淺述國際貿(mào)易理論政策的歷史沿革

遲焱淼

（黑龍江大學，哈爾濱 150080）

地理大發(fā)現(xiàn)為歐洲開辟了新航路，為洲際貿(mào)易創(chuàng)造了便利條件，引發(fā)了世界范圍內(nèi)的商業(yè)革命。隨著世界經(jīng)濟格局的變化，國際分工向縱深發(fā)展，國際貿(mào)易在各階段也呈現(xiàn)出不同的特點。基于不同時期不同國家的現(xiàn)實狀況，產(chǎn)生了不同的國際貿(mào)易理論，用以代表當時的國家利益并指導國際貿(mào)易政策的實施。這些理論大致可以分為，自由貿(mào)易理論，保護貿(mào)易理論，與之對應的貿(mào)易政策就是自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策。這兩種政策既在西方某一國家的發(fā)展進程中交替出現(xiàn)，也會在同一時期分別出現(xiàn)在不同的國家中，反映了這些國家對國際貿(mào)易的認識和利益訴求。

一、重商主義

15世紀末，隨著英國生產(chǎn)力的提高，工商業(yè)發(fā)展壯大，城鎮(zhèn)興起，圈地運動給新興資產(chǎn)階級和新貴族地主帶來了大量資本原始積累。經(jīng)過16世紀的宗教改革和政府改革，具有近代性質(zhì)的英國主權(quán)國家形成，而維持巨額財政支出的最好辦法就是依靠資產(chǎn)階級的力量，于是英國通過制定經(jīng)濟政策或直接參與經(jīng)濟活動來為工商業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件。政府和商業(yè)的結(jié)盟使重商主義應運而生。[1]

重商主義是最早的有關國際貿(mào)易的思想。重商主義者主張政府干預來實現(xiàn)對外貿(mào)易順差，他們建議實施獎出限入的政策，通過關稅、進口限額、出口補貼等手段鼓勵出口、抑制進口。重商主義對資本主義原始積累起到了促進作用，使倫敦成為跨大西洋貿(mào)易網(wǎng)的中心，帶動了英國生產(chǎn)方式的變革，推動了工業(yè)革命。英國憑借其“世界工廠”的地位極大地改變了世界發(fā)展格局。

二、英國的自由貿(mào)易政策與美德的保護主義政策

重商主義的興盛可謂是資本主義的一次勝利。18世紀初，英國處于經(jīng)濟快速上升的階段，“眾人將眼光放到了利益身上，導致社會存在較多的不穩(wěn)定因素，社會道德價值觀的喪失制約了當時的資本主義社會發(fā)展，再加上新貴族政權(quán)與之斗爭和束縛，更使得當時的社會風氣淪為貪婪、自私。”[2]英國政治經(jīng)濟學家亞當·斯密感受到了資本主義制度帶來的經(jīng)濟繁榮和國家昌盛，同時也看到了由于財富和利益的追求而造成社會道德和情感的淪喪。他于1776年出版了《國富論》，批判了重商主義的觀點，認為其侵犯了個人進行自由貿(mào)易并從自由交換中獲利的權(quán)利，國家通過自由貿(mào)易才能獲得最大收益。

在《國富論》一書中，斯密提出了絕對優(yōu)勢理論，認為國際貿(mào)易是正和博弈，每個國家都能通過專業(yè)化生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并進行自由貿(mào)易而獲益。這一觀點明確了具有不同優(yōu)勢的國家間分工和交換的合理性，但無法解決一個國家不具備絕對優(yōu)勢時如何進行貿(mào)易的問題。基于此，在1817年出版的《政治經(jīng)濟與稅收原理》一書中，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢理論，認為只要一個國家某種產(chǎn)品或服務的生產(chǎn)相對另一個國家更有效率，那么這兩個國家之間不設障礙地進行貿(mào)易即有利可圖。比較優(yōu)勢理論的先進之處在于，它給出的貿(mào)易條件更加寬松，能夠?qū)⒉痪邆浣^對優(yōu)勢的國家參與到國際貿(mào)易中的問題合理化。

20世紀30年代，在李嘉圖模型的基礎上，瑞典經(jīng)濟學家博爾蒂爾·俄林引用其老師赫克歇爾的主要論點，在《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中提出了生產(chǎn)要素稟賦理論，以各個國家擁有要素的相對豐裕程度來解釋國際貿(mào)易，從新的角度說明了比較優(yōu)勢產(chǎn)生的原因，標志著比較優(yōu)勢理論的最終形成。

要素稟賦理論提高了各國生產(chǎn)資源的配置效率，對各國建立符合本國國情的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，參與國際分工具有借鑒意義。但這一理論存在眾多假定條件，其假設各國生產(chǎn)技術(shù)相同、完全競爭（排除壟斷）、自由貿(mào)易（不存在貿(mào)易壁壘，沒有政府干預）、要素同質(zhì)、規(guī)模報酬不變，因此在實際應用中具有很大的局限性。

20世紀50年代，里昂惕夫提出一些貿(mào)易實踐的結(jié)果與要素稟賦理論相悖，美國是資本密集型國家，但它卻在進口資本密集型產(chǎn)品，反而出口勞動密集型產(chǎn)品。對于這一悖論,學術(shù)界出現(xiàn)了不同的解釋,有的學者引入了新的生產(chǎn)要素；有的學者放寬了假設條件；也有學者改變了研究方法。[4]雖然對悖論的解釋眾說紛紜，但這一悖論的意義就在于它揭示了國際貿(mào)易的復雜性。

在英國極力提倡自由貿(mào)易政策，坐享作為農(nóng)業(yè)世界唯一的工業(yè)中心帶來的種種好處時，美、德等國家的工業(yè)化尚處于起步階段。在工業(yè)化的早期階段，一個國家在某些行業(yè)的生產(chǎn)成本可能高于已工業(yè)化國家的老牌同行，盡管這些行業(yè)沒有內(nèi)在的成本劣勢。隨著時間的推移，成熟的廠商能夠通過“邊做邊學”來降低制作成本。面對來自這些生產(chǎn)商的競爭，這個國家剛剛開始工業(yè)化的“新生”產(chǎn)業(yè)將無法生存。[3]1791年，美國政治家亞歷山大·漢密爾頓提出了幼稚產(chǎn)業(yè)保護的政策，建議采用關稅等手段對新興產(chǎn)業(yè)加以保護。1841年德國經(jīng)濟學家弗里德里克·李斯特又在其《政治經(jīng)濟學的國民體系》一書中對幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論進行了系統(tǒng)發(fā)展。

幼稚產(chǎn)業(yè)保護論具有正當性，它表達的是產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為落后的國家自力更生，發(fā)展民族經(jīng)濟的合理訴求，對工業(yè)落后國家的經(jīng)濟發(fā)展無疑具有促進作用。但這一理論具體實施起來也存在諸多問題，比如對幼稚產(chǎn)業(yè)難以選擇，保護程度難以界定，可能導致產(chǎn)業(yè)的無效率，遭到其他國家報復等。

三、大蕭條時期的超保護貿(mào)易政策

1929-1933年間，資本主義世界經(jīng)歷了史上最為嚴重的經(jīng)濟危機，大批工廠倒閉，工人失業(yè)。許多國家放棄了自由貿(mào)易政策，轉(zhuǎn)而由政府加大對經(jīng)濟的干預力度。在此情境下，凱恩斯改變了立場，開始推崇重商主義，認為擴大貿(mào)易順差可以擴大需求，進而保持經(jīng)濟繁榮，挽救失業(yè)。

超貿(mào)易保護理論在保護對象、目標和手段上都超出了以往的貿(mào)易保護理論，保護對象從幼稚工業(yè)擴大到了國內(nèi)高度發(fā)達或出現(xiàn)衰落的工業(yè)，保護手段從一般的關稅壁壘擴大到各種非關稅壁壘，保護目標也變成了鞏固和加強國內(nèi)外市場上壟斷企業(yè)的壟斷能力。[5]這種貿(mào)易政策是在特殊時期采取的特殊手段，但它從根本上講是不正當?shù)模焕趪H貿(mào)易的良性發(fā)展，實際上也導致了本國貿(mào)易福利的損失。

四、經(jīng)濟危機后的自由貿(mào)易政策與新貿(mào)易理論

美國率先實行的超保護貿(mào)易政策引發(fā)了關稅戰(zhàn)，世界貿(mào)易量急劇下降。羅斯福上臺后放棄了保護主義政策，并于1934年出臺了《互惠貿(mào)易協(xié)定法》，轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策。而隨之而來的二戰(zhàn)又使各國經(jīng)濟遭受重創(chuàng)。二戰(zhàn)結(jié)束后，美蘇爭霸將世界分裂為兩個市場，世界經(jīng)濟中心已轉(zhuǎn)移至美國，以美國為首的資本主義發(fā)達國家間掀起了經(jīng)濟全球化的浪潮，而以蘇聯(lián)為首的計劃經(jīng)濟國家和大部分發(fā)展中國家則被排除在這一進程之外[6]。

美國架構(gòu)以美國為中心的世界經(jīng)濟格局，開始倡導自由貿(mào)易，重建國際經(jīng)濟秩序。1947年美國提出了“歐洲復興計劃”，對西歐各國實施經(jīng)濟援助，助其加快恢復生產(chǎn)力以防止革命的爆發(fā)，也借此打開了西歐的門戶，控制其經(jīng)濟命脈。同年，美國還聯(lián)合英國、法國、荷蘭、比利時、盧森堡、加拿大和澳大利亞簽署了《1947年GATT臨時適用議定書》，組織多邊談判，制定貿(mào)易規(guī)則，以降低貿(mào)易壁壘。GATT運行后，關稅壁壘得到了有效遏制，多邊貿(mào)易體制逐漸發(fā)展起來。

20世紀五、六十年代以來，世界貿(mào)易秩序井然，地區(qū)性貿(mào)易也更加活躍，區(qū)域一體化程度加深，發(fā)達國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重加大。已有理論無法合理解釋一國同時出口和進口同種產(chǎn)品的現(xiàn)象，催生了一系列新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論主要針對差異化產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，所構(gòu)建的模型基于消費者偏好多樣化和不完全競爭市場的基本假設。與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相比，新貿(mào)易理論認為貿(mào)易利益不僅來源于比較優(yōu)勢，還來源于規(guī)模經(jīng)濟。

五、新貿(mào)易保護主義與公平貿(mào)易政策

20世紀70年代初，戰(zhàn)爭對美國消費和經(jīng)濟增長的刺激作用逐漸消失，美國國內(nèi)的經(jīng)濟問題日益凸顯，國民經(jīng)濟陷入滯漲。與此同時，日本和西歐的經(jīng)濟實力與日俱增，與美國形成了三足鼎立之勢。美國在1971年首次出現(xiàn)了貿(mào)易逆差，其后又經(jīng)歷了布雷頓森林體系的瓦解、石油危機[7]，國際優(yōu)勢地位有所下降。美國出臺了《1974年貿(mào)易改革法》，掀起了“公平貿(mào)易”的新一輪貿(mào)易保護主義。這一輪貿(mào)易保護主義包括反傾銷、反補貼等多種非關稅措施，保護的對象也擴大到與貿(mào)易有關的投資、環(huán)境、就業(yè)、服務等社會生活領域的諸多方面[8]。

美國的公平貿(mào)易政策的核心是，要求進入美國市場的貿(mào)易伙伴開放給美國同等待遇，如果其他貿(mào)易伙伴損害了美國進出口商的利益，美國將要求對方修改貿(mào)易政策或提供補償，當雙方無法達成一致時，美國會采取必要的手段。

六、公平貿(mào)易政策的深化——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

20世紀80年代，美國的經(jīng)濟問題仍然嚴峻，對外貿(mào)易赤字上漲的速度不斷加快，對內(nèi)失業(yè)率始終保持較高的水平[9]。西方一些經(jīng)濟學家沿用新貿(mào)易理論的基本假設，以不完全競爭和規(guī)模報酬遞增為前提構(gòu)建了新的模型，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易理論，主張政府干預經(jīng)濟活動，扶持半導體、計算機等具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)。這是一種前瞻性策略，為的是幫助發(fā)達國家在高科技領域獲得或保持比較優(yōu)勢。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是公平貿(mào)易政策的更進一步。到了80年代中期，美國不僅大量使用反傾銷、反補貼等行政救濟措施，還在環(huán)境、勞工標準、技術(shù)標準、動植物衛(wèi)生檢疫等方面提出了更多規(guī)則，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不斷遭受批評和質(zhì)疑。

七、新時期的貿(mào)易環(huán)境和理論政策

20世紀90年代后，東歐劇變，蘇聯(lián)解體，發(fā)展中國家力量增強，全球化進程加速。在新一輪的全球化浪潮下，跨國公司數(shù)量激增，跨國公司內(nèi)貿(mào)易成為國際貿(mào)易的最主要組成部分。新新貿(mào)易理論由此產(chǎn)生，經(jīng)濟學家在新貿(mào)易理論的基礎上開始研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)甚至是企業(yè)內(nèi)的資源配置問題。與新貿(mào)易理論不同的是，新新貿(mào)易理論從微觀角度出發(fā)，假設企業(yè)是異質(zhì)的，企業(yè)內(nèi)部的異質(zhì)性導致不同企業(yè)的勞動生產(chǎn)率、技術(shù)、成本等不同，進而國際化路徑和決策不同[10]。

1995年WTO成立，隨后美國等發(fā)達國家便開始推動涉及領域更廣，標準更高的一系列貿(mào)易規(guī)則，以降低商品流通成本，促進貿(mào)易便利化。從上述政策和理論的變遷中可以看出，當國際貿(mào)易形勢出現(xiàn)新問題，貿(mào)易理論也隨之改進。而自由貿(mào)易理論與保護貿(mào)易理論既有分歧，也存在共識，即貿(mào)易是有利的，實施何種貿(mào)易政策的關鍵在于政府干預能否為本國爭取到更多利益。一國通過推動自由貿(mào)易來獲取更多利益，而實施保護政策能夠在貿(mào)易利益分配中占據(jù)更大的優(yōu)勢。