新形勢下軍工研究院預先研究管理模式探討

韓旭、李文強、魏唯一、馬曉宇、陳亦冬 /中國運載火箭技術研究院

“十三五”以來，隨著軍方用戶競爭機制的引入和預研舉措的加強，預先研究領域的使命和任務發生了根本變化，預先研究的地位和作用更加突出、競爭更加激烈、技術成熟度要求更高。為適應新時代、新形勢要求，中國運載火箭技術研究院在充分分析借鑒國外一流宇航企業預研創新管理經驗的基礎上，結合軍工研究院預研管理特點，研究提出了預先研究領域戰略規劃、新技術探索、重大項目管理、成果轉化的全要素預研組織管理體系和管理機制建議。

一、預先研究領域面臨的形勢

“十三五”以來，國家和軍方日益加大預研投入。中央軍委裝備發展部2016 年相繼發布20億元和近60 億元經費的裝備預研指南，引起了全社會高度關注，也極大激發了各科研單位開展裝備預研的積極性、主動性和創造性。同時，也提出了競爭性采購、重視前沿性基礎性技術投入、規范和重視專家管理、強化成果轉化管理等一系列重要舉措。

1.降低預研準入門檻，積極鼓勵民營企業介入

長期以來，主要由軍工科研生產單位和軍隊科研機構承擔軍事裝備領域科研任務。然而，軍改后，結合裝備預研具體情況，軍方用戶通過建立裝備采購信息網，進一步降低預研準入“門檻”，高等院校、中國科學院和民營企業也能夠獲得相當份額的軍事裝備經費支持。對于非涉密的預研指南，采用公開發布的形式，申報單位不需具有保密資質；對于內網發布的預研指南，申報單位只需具備相應的保密資質；對于定向發布的預研指南，一般也選取至少2 家單位競爭，支持并行開發、擇優勝出，創造壓力環境。這表明在創新驅動發展戰略推進落地的進程中，公開是常態、不公開是例外，開放是常態、封閉是例外，競爭是常態、壟斷是例外。

2.高新技術、基礎性技術研究更加受到關注

眾所周知，美國國防高級研究計劃局（DARPA）定位于統籌謀劃美軍國防領域尖端技術的長遠發展，防止對手技術突襲并力圖給對手造成技術突襲。2017 年7 月26 日的英國《金融日報》稱，中國新成立了一個類似DARPA的軍事部門，負責新一代高科技裝備的研制，可見裝備預研領域對前沿性高新技術的重視程度。

同時，在軍方預研計劃中設立了應用基礎研究，強化前沿探索性新技術研究，著眼于國防科技和武器裝備的長遠發展，并按照小專項的形式成系統、成體系論證支持國家安全重大基礎研究項目。

3.突出專家對預研項目的把關與構建作用

當今世界正處于新一輪科技革命的開端，新技術、新概念層出不窮，前瞻性、探索性、顛覆性的重大技術研究和基礎問題研究已成為企業保持領先的源動力。特別是“十三五”以來，專家作用日益凸顯，一方面加大了專家的把關作用，另一方面在項目的立項過程中充分發揮專家的學術權威作用，積極推進基于專家信任構建項目。

4.更加注重預研成果轉化應用

軍方用戶在針對共用預研技術項目立項階段，對成果轉化應用提出明確的要求，并在驗收中將成果轉化情況作為考核項目完成的重要依據之一，實現技術成熟度切實提升，確保為工程研制階段輸送實用化的預研成果。

二、軍工研究院預研組織管理體系的思考

“十三五”以來，預先研究領域的形勢發生了質的變化，這對軍工研究院的傳統壟斷地位帶來了強烈挑戰，同時也催生了創新破局發展的內生動力。筆者結合預研業務的特點，提出了新形勢下構建軍工研究院預研組織管理體系的幾點思考。

1.構建基于縱向戰略閉環、橫向技術成熟度提升的預研管理組織架構

軍工研究院預研管理大致分為院、廠所兩級管理。其中，院級負責戰略規劃制定、預研管理機制制定、預研資源統籌配置和重大項目組織管理，廠所負責具體實施。結合預研領域的形勢任務變化，按照分類分級的管理原則，以戰略規劃、前沿技術、預研項目、預研重大項目4 個管理單元構建預研管理組織架構（見圖1），從而在時間縱向維度上實現戰略規劃與預研項目實施的閉環支撐，在項目橫向維度上實現技術成熟度的逐步提升，最終轉化為工程應用。

圖1 預研管理組織架構圖

戰略規劃管理單元負責組織制定研究院預研發展規劃和技術發展規劃，負責研究院技術體系建設、核心技術管理等，并通過體系化論證持續孵化預研重大項目立項。

前沿技術管理單元負責研究院前沿性、探索性、顛覆性、基礎性等技術項目管理，完成探索一代的任務目標，形成新思想、新概念、新原理等研究成果。

預研項目管理單元負責歸口全院預研綜合管理，同時負責專用、共用技術管理，突破關鍵技術，技術成熟度達3～5 級，其成果可轉化為專業級、分系統級的工程應用。

預研重大項目管理單元采用準型號管理模式，負責重大科技專項、集成飛行演示驗證項目的全過程管理，技術成熟度達5～6級，其成果可直接轉化系統級工程應用，或孵化新型號立項。

2.預研領域戰略規劃制定

習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上強調，在新時代國家科技需求的大背景下，科技規劃引領創新發展。在預研領域規劃制定過程中，要落實好國家戰略規劃、對接好軍方用戶規劃，也要實現裝備預研產品規劃、技術發展規劃、能力規劃的有效閉環，逐步形成面向裝備產品、面向核心技術、面向內部能力的預研體系規劃（見圖2），逐步構建小核心、大配套、開放型的全鏈條、一體化的科研布局。

圖2 預研戰略規劃體系

（1）裝備預研產品規劃要堅持軍方用戶需求牽引與研究院技術推動相結合的原則，打通從創新想法向產品能力的創新發展鏈條，形成裝備預研產品的梯次發展布局。

（2）技術發展規劃要以“創新、引領、強基”為核心，堅持創新驅動發展、堅持開放融合發展、堅持強基可持續發展，緊緊圍繞裝備預研產品需求加快突破核心技術，緊緊圍繞下一代裝備牽引布局前沿性新技術，緊緊圍繞專業建設需要夯實基礎性專業技術，形成總體牽引、專業推動的技術發展規劃布局。

（3）研究院能力建設規劃必須兼顧好型號工程和預研領域的能力需求，實現能力建設由任務能力型向體系效能型轉變。

（4）預研體系規劃在充分分析研判各領域裝備預研產品規劃需求、研究院技術發展戰略的基礎上，結合研究院能力現狀及規劃發展，研究提出面向裝備產品、面向核心技術、面向內部能力的預研體系規劃。通過預研體系規劃進一步完善系統化的協同創新體系，建立市場化的創新機制，進一步實現開放融合，增強自主創新和原始創新能力，提出一批原創性的理論和概念，孵化一批原創性的國家重大科技項目，掌握一批國際領先的核心技術，取得一批開創性的重大成果，布局形成引領研究院預研戰略發展的總體目標。

3.前沿性、基礎性技術管理

在前沿性、基礎性技術管理過程中，要積極探索符合其特點的創新模式。要堅持思維創新，改變工程研制流程化、固定化的思維理念，敢想敢為、善于變革，積極推動對未來具有引導性、對前沿具有引領性的創意和點子孵化，實現創意匯聚，激發創新活力。要探索管理創新，打造創新研發基地，設計開放式、協同式、快速響應式的工作場所，構建研發團隊高效業務集成環境。要推動開放創新，積極推進產學研合作的發展戰略，充分利用高校、民營企業的優勢力量，構建戰略聯盟，促進前沿性、基礎性技術發展。

4.準型號研發的預研重大項目管理模式

針對技術成熟度達到5～6級，并完成集成飛行演示驗證試驗任務的預研重大項目，要參照系統工程的管理模式進行準型號研發管理。主要包括：

（1）設立兩條指揮線，形成指揮系統和設計師系統的組織體系。指揮系統由總指揮、各單位行政指揮、計劃組織指揮調度人員及相應保障職能部門的有關人員共同組成，不受行政單位的限制，可跨單位、跨部門實施組織、協調、指揮調度。設計師系統從總設計師延伸到分系統副總師和部件級主管設計師，領導整個研制隊伍。

（2）明確專職項目總體，強化總體的頂層控制作用。項目總體根據項目研制任務書的要求，用系統分析的方法進行總體方案的論證與設計，進行分系統功能、性能指標及結構的分解；在分系統論證與必要的試驗驗證的基礎上再進行綜合集成，經多次迭代，實現整體性能的優化。

三、預研管理機制建議

良好的預研組織管理體系為研究院預研創新管理工作奠定了良好的基礎，再輔之以適應新形勢的預研管理機制才能支撐管理體系的順利運行。

1.優秀的預研隊伍是預研創新工作的力量源泉

按照大師+優秀預研技術與管理隊伍的思路組建研究院預研隊伍，選擇具有國際視野、前瞻思維、人文素養、駕馭能力和行業影響力的“大師”組建預研領軍人才隊伍，形成引領領域發展的學術技術帶頭人團隊，頂層指導研究院預研領域發展，為研究院的戰略決策提供技術支撐。優秀的預研技術隊伍不僅擁有相關的專業技術知識和能力，還應具有對前沿技術探索和軍事應用的敏銳性、良好的分析研判能力，構建開放包容的協同文化。優秀預研管理隊伍要使團隊和諧團結穩定，使內外部關系更加融洽，極大減少內耗、提高效率。

2.建立預研創新人才流動機制

預研創新工作是一項開放、融合、相對自由的工作，不應給預研創新工作者太多的束縛。在人才管理方面也應該倡導隊伍的相對流動性，倡導預研創新隊伍與型號隊伍之間的流動性。確保預研創新工作來源于型號需求，確保預研創新成果更好地轉換應用。要倡導預研創新隊伍內部的流動性，對于前瞻性、先導性、探索性、顛覆性技術研究需要營造自由創新、跨行政單位約束的創新環境。要倡導發揮國內優勢人才力量，積極引進為我所需、行業領先的國內優勢人才，組織戰略合作團隊，確保技術的先進性。

3.構建創新實驗室，營造寬松的創新文化

積極營造“崇尚科學、技術民主，開放融合、敢為人先，包容個性、寬容失敗”創新文化，形成“以人為本、自主創新、開放合作、包容自勵”的創新行為規范，按照“夢想無極限、探索無禁區”的理念構建創新實驗室，要充分尊重創新科技人員的個性及其對前沿性、顛覆性技術發展的研判，鼓勵自由探索、發揚學術民主，不以單位組織行政領導的喜好去評判和干預，營造尊重科學、尊重人才、敢為人先、寬容失敗的創新環境和氛圍；要堅持開放融合，在技術、設備、資本、信息、渠道等資源方面與社會全面對接，完全開放，資源共享；要充分尊重市場需求，完全市場化管理、市場化運作、市場化決策，讓市場去選擇與淘汰。

4.建立成果轉化機制

轉化應用是檢驗預研創新成果好壞的唯一標準。同時，成果轉化也是一項復雜的系統工程，需要科研機構、軍方用戶的有機協作，要遵循武器裝備發展的客觀規律，建立有效的成果評價與轉化機制，構建通用的技術轉移數據平臺，規范技術轉化流程，有序推動成果轉化工作。

5.建立預研創新正向激勵機制

預研創新是組織發展的鋪路石和倍增器，需要一群優秀的管理和技術人員從事預研創新工作，所以在研究院內部要從薪酬激勵、任職資格、社會地位和榮譽激勵等多個方面充分發揮正向激勵的作用，有利于調動創新工作者的積極性，從而使預研創新人員能夠踏實、專注，毫無后顧之憂地從事預研創新工作。