數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率的理論基礎(chǔ)研究

丁玉龍

（安慶師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽安慶246133）

一、引言

新時(shí)代，數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率是全社會(huì)關(guān)注的重要話題，也是當(dāng)前研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。2021年全國(guó)兩會(huì)強(qiáng)調(diào)，“發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合，推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，提高資源利用效率”。新時(shí)代，對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率展開(kāi)研究具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，其中理論基礎(chǔ)研究是探索二者之間內(nèi)在邏輯關(guān)系，對(duì)二者進(jìn)行深入研究的重要基礎(chǔ)和前提條件。基于此，文中對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)效率及二者關(guān)系的理論基礎(chǔ)進(jìn)行闡釋，其中數(shù)字經(jīng)濟(jì)理論主要體現(xiàn)為信息通信技術(shù)發(fā)展的相關(guān)理論。

二、理論基礎(chǔ)

（一）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)理論

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是以5G、大數(shù)據(jù)等新一代信息通信技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要體現(xiàn)與成果形式，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)本源是信息通信技術(shù)。在信息通信技術(shù)產(chǎn)生的背景下，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)理論（Network Effect Theory）由以色列學(xué)者Jeffrey Rohlfs于1974年提出，他認(rèn)為某一個(gè)用戶從信息通信服務(wù)中獲得的效用，與利用信息通信服務(wù)的人數(shù)成正比，即利用信息通信服務(wù)的人數(shù)越多，該信息通信服務(wù)給某一個(gè)體帶來(lái)的效用，以及所創(chuàng)造的總價(jià)值就會(huì)更大。這一理論從定性的角度闡釋了網(wǎng)絡(luò)價(jià)值與用戶數(shù)量之間的正比關(guān)系。后來(lái)諸多學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)理論進(jìn)行了應(yīng)用和發(fā)展，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)進(jìn)行了定量測(cè)算。1993年美國(guó)學(xué)者George Gilder進(jìn)一步提出了梅特卡夫定律（Metcalfe's Law），指出網(wǎng)絡(luò)具有較強(qiáng)的正外部性，其創(chuàng)造的價(jià)值用公式表示為Y=A*X2，Y表示網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造的價(jià)值，X為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)，A為系數(shù)，是正值，其內(nèi)涵是網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造的價(jià)值與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點(diǎn)數(shù)的平方成正比。這也是首次有學(xué)者基于定量的視角對(duì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)理論進(jìn)行闡釋，隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展和普及，梅特卡夫定律得到了廣泛的應(yīng)用。

信息通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是信息網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。信息通信技術(shù)促進(jìn)了各種信息流通，增強(qiáng)信息流動(dòng)性，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，網(wǎng)絡(luò)中的每一個(gè)體與企業(yè)均能從網(wǎng)絡(luò)參與中獲得更大的價(jià)值，這對(duì)于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了更強(qiáng)的推動(dòng)作用，表明信息通信技術(shù)水平的提高，其釋放的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更大。二是技術(shù)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。信息通信技術(shù)是通用性技術(shù)，通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多樣化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。三是分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。信息通信技術(shù)可以突破傳統(tǒng)地理區(qū)位的限制，讓不同國(guó)家和地區(qū)企業(yè)的分工與合作更加便捷，擴(kuò)大分工、合作的范圍，有利于在較大程度上發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提高了生產(chǎn)效率。除了上述的理論分析以外，國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者也通過(guò)實(shí)證研究的方法，證實(shí)了信息通信技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)信息通信技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的正向影響隨著信通信技術(shù)水平的提高而不斷增強(qiáng)。

（二）創(chuàng)新理論

數(shù)字經(jīng)濟(jì)也是技術(shù)創(chuàng)新的體現(xiàn)，創(chuàng)新理論是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的重要支撐和基礎(chǔ)。JosephAlois Schumpeter首次提出了“創(chuàng)新理論”（Innovation Theory），認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力。Joseph Alois Schumpeter的創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)方法的革新，及其對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)產(chǎn)生的重要影響。Joseph Alois Schumpeter指出創(chuàng)新主要是生產(chǎn)要素的新組合，是一種新生產(chǎn)函數(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用，企業(yè)家是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的主體，是將生產(chǎn)要素進(jìn)行重新組合的執(zhí)行者和推動(dòng)者。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉與動(dòng)力，Joseph Alois Schumpeter運(yùn)用創(chuàng)新理論進(jìn)一步對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的形成原因進(jìn)行了分析，他認(rèn)為創(chuàng)新引起了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷“創(chuàng)造性破壞”（Creative Destruction）的過(guò)程，創(chuàng)新對(duì)舊經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行破壞和變革，催生了新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷。同時(shí)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，創(chuàng)新的種類是多樣的，在不同經(jīng)濟(jì)周期，創(chuàng)新的數(shù)量與質(zhì)量也呈現(xiàn)出一定的差異性，這就導(dǎo)致創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的時(shí)間及大小不同，體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r呈現(xiàn)出階段性和波動(dòng)性特征，即產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)周期，因此，創(chuàng)新活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期之間具有密不可分的關(guān)聯(lián)性。“創(chuàng)新理論”為經(jīng)濟(jì)社會(huì)以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展建立了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，后來(lái)很多學(xué)者在這一理論的基礎(chǔ)上展開(kāi)了廣泛、深入的理論研究和探索。比如Edwin Mansfiel、Morton Kamien和Nancy Schwartz是熊彼特學(xué)派的代表人物，認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力，并對(duì)Joseph Alois Schumpeter的創(chuàng)新理論進(jìn)一步豐富與完善。其中，Edwin Mansfiel在創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論述了創(chuàng)新與模仿之間的關(guān)系，以及二者的變動(dòng)速度，并結(jié)合理論，對(duì)現(xiàn)實(shí)中技術(shù)的模仿與推廣現(xiàn)象做以解釋。Morton Kamien和Nancy Schwartz闡釋了創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，深入分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素對(duì)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，創(chuàng)新的動(dòng)力就會(huì)越強(qiáng)，進(jìn)而可以快速推進(jìn)創(chuàng)新，然而市場(chǎng)中企業(yè)的規(guī)模也不宜過(guò)小，反之不利于企業(yè)創(chuàng)新資金的籌措以及市場(chǎng)的開(kāi)拓。Joseph Alois Schumpeter的創(chuàng)新理論認(rèn)為創(chuàng)新是內(nèi)在產(chǎn)生的，而非外在強(qiáng)加的。然而創(chuàng)新產(chǎn)生之后，可通過(guò)大眾傳播和人際傳播的方式進(jìn)行擴(kuò)散，美國(guó)學(xué)者Everett M.Rogers進(jìn)一步提出了創(chuàng)新擴(kuò)散理論，指出創(chuàng)新可以通過(guò)不同的渠道在社會(huì)系統(tǒng)中傳播，并分析了創(chuàng)新擴(kuò)散的構(gòu)成要素和階段。

隨著信息通信技術(shù)的快速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息通信技術(shù)促進(jìn)了創(chuàng)新模式的變革，即進(jìn)入創(chuàng)新2.0模式，創(chuàng)新2.0模式具有人人參與創(chuàng)新與開(kāi)放創(chuàng)新的重要特征，體現(xiàn)了創(chuàng)新的民主化。在創(chuàng)新2.0模式中，多主體共同參與創(chuàng)新，使得技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新之間的互促互進(jìn)效應(yīng)得到更加充分的體現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了創(chuàng)新，同時(shí)社會(huì)創(chuàng)新需求的提升對(duì)技術(shù)進(jìn)步又提出了更高的要求，進(jìn)而拉動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，二者的融合發(fā)展有利于促進(jìn)更高質(zhì)量創(chuàng)新的產(chǎn)生。并且信息通信技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)了創(chuàng)新的共享，使得創(chuàng)新的傳播與擴(kuò)散變得更加高效，突破傳統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散的瓶頸，進(jìn)一步加速創(chuàng)新擴(kuò)散。

（三）內(nèi)生增長(zhǎng)理論

數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率均體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，而內(nèi)生增長(zhǎng)理論重點(diǎn)闡釋了技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。因此，內(nèi)生增長(zhǎng)理論是綠色經(jīng)濟(jì)效率理論的基礎(chǔ)。新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是外生的，隨機(jī)的，并假定規(guī)模報(bào)酬不變，該理論在解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)存在明顯的局限性，而內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)新古典理論進(jìn)行改進(jìn)，將技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量引入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，并認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，同時(shí)還指出知識(shí)和人力資本具有外部性和溢出效應(yīng)，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的特征。

以Kenneth J.Arrow、Paul M.Romer和Robert E.Lucas為代表的主要學(xué)者提出并發(fā)展了內(nèi)生增長(zhǎng)理論。Kenneth J．Arrow強(qiáng)調(diào)了學(xué)習(xí)和實(shí)踐的重要性，學(xué)習(xí)和實(shí)踐是知識(shí)獲取以及傳播的重要形式。他假定技術(shù)進(jìn)步是投資和生產(chǎn)中的一種副產(chǎn)品，首次將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，構(gòu)建了“干中學(xué)”模型，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步可以有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Kenneth J.Arrow的“干中學(xué)”模型是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的源頭。1986年P(guān)aul M.Romer在Kenneth J.Arrow的基礎(chǔ)上，建立了知識(shí)溢出模型，Paul M.Romer認(rèn)為知識(shí)也是一種資本，但是與一般物質(zhì)資本的屬性存在差異。知識(shí)具有正外部性和溢出效應(yīng)，每一個(gè)體可以在社會(huì)環(huán)境的學(xué)習(xí)中提升個(gè)人技能和勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而能夠產(chǎn)生邊際報(bào)酬遞增的效益，他指出知識(shí)的不斷積累是社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力。Robert E.Lucas提出了人力資本積累理論，認(rèn)為人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生推動(dòng)作用，可以為經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、持續(xù)增長(zhǎng)提供有力的解釋。Robert E.Lucas將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，構(gòu)建了內(nèi)生增長(zhǎng)模型，指出人力資本是內(nèi)生的，具有內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)，即人力資本不僅可以給個(gè)人自身帶來(lái)效益，同時(shí)能夠提高所有要素的生產(chǎn)率，人力資本的外部效應(yīng)使得人力資本成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要引擎。內(nèi)生增長(zhǎng)理論重點(diǎn)闡釋了技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的動(dòng)力和源泉，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)提供了理論闡釋。

（四）綠色增長(zhǎng)理論

綠色增長(zhǎng)理論是綠色經(jīng)濟(jì)效率理論的本源與支撐。新古典增長(zhǎng)理論與內(nèi)生增長(zhǎng)理論主要討論了包括勞動(dòng)力、資本和技術(shù)等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。隨著工業(yè)化的快速發(fā)展，資源短缺與環(huán)境污染問(wèn)題逐漸凸顯，國(guó)內(nèi)外一些機(jī)構(gòu)和學(xué)者意識(shí)到，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，需要實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)。在不同的時(shí)代背景和階段，人們對(duì)綠色增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)與理解具有差異，綠色增長(zhǎng)理論也在不斷發(fā)展與完善。早期綠色增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)的是注重環(huán)境保護(hù)，即通過(guò)制定和提出環(huán)境政策，旨在解決工業(yè)文明發(fā)展產(chǎn)生的環(huán)境污染問(wèn)題。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)到發(fā)展才是綠色增長(zhǎng)的主體和宗旨，此時(shí)綠色增長(zhǎng)重在強(qiáng)調(diào)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，注重環(huán)境保護(hù)。即綠色增長(zhǎng)是一種低消耗、低污染、高效率的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，不僅需要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且應(yīng)提高資源利用效率，減少資源消耗與環(huán)境污染，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。比如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）在《邁向綠色增長(zhǎng)》的報(bào)告中指出，綠色增長(zhǎng)是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，保證自然資源能夠持續(xù)給人類提供資源和環(huán)境服務(wù)。世界銀行認(rèn)為綠色增長(zhǎng)是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)資源利用的節(jié)約化和清潔化，并且不會(huì)降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。在綠色增長(zhǎng)的核算方面，學(xué)者主要采用綠色GDP指標(biāo)進(jìn)行核算，即先通過(guò)采用科學(xué)的方法，對(duì)社會(huì)生產(chǎn)所損耗的自然資源和產(chǎn)生的環(huán)境污染進(jìn)行定量評(píng)估，再將傳統(tǒng)的GDP中扣除自然資源損耗和環(huán)境污染代價(jià)。一些研究進(jìn)一步把人的發(fā)展與社會(huì)包容因素納入到綠色增長(zhǎng)的內(nèi)涵體系中，諸多學(xué)者主要基于這一框架構(gòu)建綠色增長(zhǎng)理論。比如趙奧等從經(jīng)濟(jì)高效、規(guī)模適度和較強(qiáng)的包容性三個(gè)維度對(duì)綠色增長(zhǎng)進(jìn)行闡述，豐富了綠色增長(zhǎng)的內(nèi)涵。因此，隨著人們對(duì)綠色增長(zhǎng)研究的逐漸深入，綠色增長(zhǎng)理論與內(nèi)涵得以不斷拓展、完善。

三、總結(jié)與啟示

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)理論、創(chuàng)新理論、內(nèi)生增長(zhǎng)理論以及綠色增長(zhǎng)理論是數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率研究的理論基礎(chǔ)，以文獻(xiàn)形式闡釋二者的理論基礎(chǔ)，有助于縷清數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率內(nèi)在邏輯關(guān)系和理論機(jī)理，對(duì)于進(jìn)一步對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率展開(kāi)實(shí)證研究提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在后期研究中，我們將嘗試以上述四個(gè)理論為基礎(chǔ)，然后對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測(cè)算，再建立相應(yīng)的數(shù)理模型，對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行實(shí)證研究，以理論分析與實(shí)證研究相結(jié)合的形式，創(chuàng)新并完善二者關(guān)系的相關(guān)研究。