招標采購報名條件設置研究

朱小童 徐 杰 中廣核工程有限公司

招標采購制度發源于十八、十九世紀的西方，具備相對高的透明度，且具有程序相對標準、相對公正、相對客觀、交易雙方一次成交的特點，在隨后眾多國際組織和國家的采購活動中得到大面積推廣。在經過長時間的摸索實踐后，中國的招投標法于2000年頒布實施，并于2017年底進行了修訂。該法發布后，對我國經濟活動中的一個重要環節采購活動進行了規范性指引。因招標投標法為上位法律，不可能對招投標活動的各個細節部分進行詳細指引，實踐中，亟需一個能夠對招投標活動細節做出規范的條例對招標投標法的實施進行貫徹，因此順應實際需求，招標投標法實施條例又于2017年底由國務院頒布出臺，招投標活動在我國又得到了更加深入的規范，招標范圍，公開招標(相對與邀請招標)范圍等在這個實施條例中進行了明確，保證具有履約能力的法人和其他組織或個人最大限度地參與招投標活動。

以上法律法規出臺實施后，招標采購得到大面積應用，取得巨大成果。但是在實踐中也出現了一些問題。其中在招標采購的一個重要環節——招標報名階段，實踐中出現部分招標單位出于種種原因(這些原因可能包括招標人自身對所采購標底的掌握不足，對過去成熟供應商的依賴，甚至可能參雜一些道德因素，抑或是以上因素的綜合)過度拔高投標人投標報名條件，使部分實際具備履約能力的潛在投標人受到了排斥、招標采購的競爭性被大大減弱甚至消除；另一方面，招標人在有些情況下又不進行必要報名條件的設定而使評標工作量大增，無謂耗費評標專家的時間與精力。事實上，招標人根據項目本身的特點，在其招標文件中，要求投標人把其有關資質材料及業績情況等列入投標文件，這種做法是被招投標法允許的。對于投標人的資格條件如果國家另有限制，則應依照該限制條件執行。招標人不可以以不當條件對特定潛在投標人進行限制、排斥，乃至歧視。因此，在實踐中如何合理設定投標人的報名條件，真正將《招標投標法》有關條款的立法本意進行落實，注重公平的同時兼顧效率，值得做出一些分析與探討。

在經過幾年的招投標采購工作實踐后，筆者認為招標報名條件主要應在以下三個方面進行把握：即：1. 投標主體本體資格；2.投標主體的人(人力資源)、財(財務狀況)、物(生產設備)；3.投標主體的否定性限定。筆者希望在以上三個方面提出一些自己的意見，力圖使招標采購報名條件這一問題的癥結能夠明晰，并且希望引起從事招投標采購工作的人員的進一步思考，共同促進我國招投標采購工作的健康發展。

一、投標主體本體資格限定

投標人主體資格在招投標法中進行了限定，響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織才能成為投標主體。投標個人能否成為招投法所稱的“投標人”也在招投標法中進行了規定，允許個人參加依法招標的科研項目的投標。法人或者其他組織成為絕大部分招標活動中的投標人主體，科研項目的投標才允許個人參加。

怎樣證實投標人是法人及其他組織呢？筆者認為：對于招投標活動而言，因其為商品交易行為，故對法人及其他組織應有一個最基本的資格要求，即應提供從事商品交易活動最基本的社會商業活動的證件及證明材料，這是法人或其他組織的最可靠的證明，實踐中，絕大多數招標單位都進行了這方面的要求。

這里著重對有關規定對投標人主體資格條件的要求進行探討。

例如，《中華人民共和國建筑法》第十二條規定，對于建筑行業中的各單位的資格條件：一、在“財”上，注冊資本須符合國家要求；二、在“人”上，有與其從事的建筑活動相適應的執業資格的專業技術人才隊伍；三、在“物”上，有從事相關建筑活動所應必備的技術裝備。第十三條規定，對于建筑行業中的各單位，按照其人、財、物和以往業績等，劃分為不等的資格層級，并經過審查合格，在得到相應層級的資質證書后，方可在其資格等級允許的范圍內進行建筑相關活動。以施工企業為例，一級企業可以承包100米以上房屋的建設，二級企業僅允許承包50米以上房屋的建設，因此，招標人如果準備招標建設100米以上的房屋，就可以在招標報名條件中設定報名人必須具有一級以上的施工企業資質。又如，如果招標人對在建某核電站的核級閥門進行招標，可以在招標報名條件中設定報名人必須持有有效的核級閥門設計、制造許可證，因為這是國家對從事民用核安全設備各類活動的單位所做的硬性要求。

另外，是否允許聯合體進行投標，也是一個令招標人常常感到困惑的問題。聯合體是一個臨時性的組織，不具有法人資格，具備承擔招標項目的能力是組成聯合體的目的。聯合體以一個投標人的名義共同投標。聯合體不是一個法人組織，也不能以其中一個主體或者兩個主體(多個主體的情況下)的名義進行，所有組成聯合體各方組成聯合體以共同名義進行投標，也就是聯合體各方應當共同與招標人簽訂合同。為確定、劃分聯合體內部之間權利、義務、責任等，聯合體各方應訂立內部分工合同或協議。聯合體各方均應具備承擔招標項目的相應能力；聯合體投標一樣受限于國家的相關規定或者招標文件對投標人的限定資格條件。筆者認為，是否允許聯合體投標，應視所招標項目的招標范圍及復雜程度來確定，說到底還是依能否建立起招標采購活動中的充分競爭來決定，如果某幾個實力稍弱的投標人組成聯合體來與某一具有壟斷性質的巨無霸進行投標競爭，可能會對招標人完成招標項目，降低采購成本帶來巨大利益，因此，不能一概排斥聯合體投標。

最后，對是否允許代理商進行投標的問題，同樣地，筆者認為是否投標人已具備充分競爭應是是否允許代理商進行投標的關鍵所在，如不允許代理商投標，應保證所招標項目形成充分競爭，否則，應允許代理商進行投標。筆者認為，既然有代理商存在，其在市場上存在是具備價值的，某些代理商的存在，其實是對生產、制造商提供主體服務范圍外的增值服務，另外，某些代理商資金實力雄厚，可以作為招標人與提供主體服務的生產、制造商之間的所謂“資金周轉中間站”。

有代理商作投標人與提供主體服務的生產、制造商之間的橋梁，招標人可以放心投標人對招標項目的資金保證，而提供招標項目主體服務的生產、制造商則可以專注于主體服務的提供。代理商、制造商可以各司其職，分工協作，共同完成招標合同義務。

二、對投標主體“人”、“財”、“物”的限定

(一)對投標主體“人”的限定

《實施條例》第三十二條(三)規定，評標過程中加分條件或者中標的條件不得加入特定區域或者特定行業的業績、獎項。筆者認為，這其實主要是對投標人“人”方面的限定。以上法規規定使得招標人難以在招標報名條件中設置有關業績方面的內容，從另一方面說，即便報名人具備特定行政區域或者特定行業以往的業績，如果報名人以前業績的主要創造者、參與人員已經不在現投標人單位工作，則在這方面也無法有效降低招標人自身的風險。筆者認為：可以著重對報名人現有雇員進行有關數量、資質、能力方面進行要求，即要求報名人證明其雇員具有實施招標人招標項目的數量、資質及能力。

(二)對投標主體“財”的限定

對投標主體“財”的限定，即是對投標人財務狀況的限定，目前考察投標人財務狀況主要集中在資信評定等級、長期信用風險(資產負債率、凈資產)、盈利能力、短期資金流動性等幾方面。在報名條件設置時，實踐中通常對投標人比較容易提供的營業執照上的注冊資本進行限定，筆者認為，對于投標人的注冊資本的限制不宜過死，注冊資本可根據具體采購物項靈活設置，最低與所采購物項相當。招標報名條件應更多地關注于投標主體的人和物上。

實踐中，有些單位在“財”上僅要求投標人財務狀況良好、銀行資信記錄無污點且不可處于被責令停業、財產被第三方接管或被第三方凍結的情形即可。

(三)對投標主體“物”的限定

對投標主體“物”的限定，即是對投標人生產設施的限定，投標人沒有完成采購物項的“武器”，則招標人就冒有極大的風險采購不到擬采購物項，故在投標報名時，可以設定要求投標人提供證明其擁有提供采購物項的生產設施。在這一點上，招標人對于所采購物項的技術熟悉程度在一定程度上決定了對投標主體“物”的限定的合理程度。

(四)對投標人的否定性限定

對于投標主體是否可以進行否定性限定，筆者認為答案是肯定的。招標人可以也應該根據行政機關對某些投標人做出的行政處理對投標人提出否定性限制條件，規定被取消投標資格的投標人不得參加采購項目的投標。單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不可以參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標。以上條款均是對投標人的否定性限制，招標人完全可以在自己設定的投標報名條件中加以引用。

三、結語

隨著《招標投標法》及配套《實施條例》的頒布，我國工程建設領域的采購活動擁有了法律依據，招標人可以在充分領會其立法宗旨后，在其指引下，正確實施招投標活動，在招投標活動中兼顧各方利益。在招投標活動的開端，如何設定好招標報名條件，走好第一步，事關整個招標活動的成敗。通過對以上幾個事項的討論，筆者愿意拋磚引玉，引起廣大招投標活動的參與者的關注，使我國工程建設領域招投標活動能夠合法、合規、健康發展。