轉型經濟下民營企業制度創業研究
——基于電視劇《在遠方》的解析

張傳洲

近期陳坤暉導演的電視連續劇《在遠方》熱播，劉燁、馬伊俐演繹的愛情故事扣人心弦，但是故事本身所闡釋的快遞行業創業發展史卻被觀眾忽略。實際上，這個故事的背景應該是源于二十世紀九十年代初期杭州桐廬，講述的是以“三通一達”（即申通、圓通、中通和韻達）為代表的民營快遞行業的制度創業故事。何謂制度創業?從制度經濟學角度而言，是指組織或者個體認識到改變現行制度或者創造新制度蘊含潛在利益，通過建立并推廣獲得認同所需的規則、價值觀、信念和行為模式，從而創造開發和利用盈利機會的活動。制度創業作為戰略管理研究的一個新興主題和領域，也是迎合了大眾創業、萬眾創新這一時代趨勢，近年來得到了眾多學者和實踐者的關注。但是制度創業為什么會出現？制度創業的過程有什么基本規律？如何實施制度創業及其策略選擇？本文擬以電視劇《在遠方》演繹的故事為引子，從制度創業理論分析入手，以“桐廬幫”快遞業創業史的演化為邏輯，以期尋求中國轉型經濟下的民營企業制度創業相應的解釋和答案。

一、制度創業文獻回顧

創業研究始于熊彼特，他認為，企業家精神和創業推動了資本主義社會經濟發展，其“創造性破壞”觀點被廣為接受，而制度研究則關注于政治、法律和社會等因素，聚焦于解釋制度的穩定性和持續性，但是難以解釋“嵌入能動性悖論”。及至二十世紀八十年代，美國社會學學者DiMaggio引入制度創業的概念，他認為：“當擁有充足資源的有組織的行動者看到可以實現他們所看重的利益的良機時，新的制度就會產生。”①DiMaggio P J. Interest and agency in institutional theory[A].Zucker L. Institutional Patterns and Organizations:Culture and environment[C].Cambridge:Ballinger,1988：3-22.其后，制度經濟學派和制度組織學派從不同視角在制度創業領域進行廣泛探討，制度經濟學聚焦于成本效益分析，制度組織學著眼于組織場域。制度經濟學派和制度組織學派在進一步的研究過程中，相互借鑒，相互融合，就制度創業的基本研究議題達成了一致的思路，以社會學的組織場域為基本分析單元，就為什么會出現制度創業？誰來進行制度創業？如何制度創業？從制度創業的動因、制度創業主體和制度創業過程及其策略等方面展開研究。

從制度創業的動因而言，解釋“嵌入能動性悖論”是主要任務和關鍵所在。“嵌入能動性悖論”是指行為主體已經嵌入到制度當中，其觀念和能動性已被所嵌入的制度所形塑，那么行為主體為什么還有動力去改變原有制度或者構建新制度推動其所嵌入其中的制度變遷呢？①Seo M-G,Creed W E D.institutional contradictions,praxis,and institutional change:A dialectical perspective[J]. The Academy of Management Review,2002,27(2):222-247.毫無疑問，以組織場域為分析單元，從組織場域內部和外部進行考察謀求經濟利益、獲取盈利機會，被認為是制度創業的根本原因。從場域外部而言，普遍認為政治、社會和技術都有可能導致制度創業的出現。如，有學者認為，社會動蕩不安、技術停滯不前、競爭受到遏制，都有可能因破壞社會建構的場域共識而激活制度創業；而其他學者認為，環境資源、新技術采用等因素，也促進了制度創業。但是，這些從場域外部視角形成的觀點，忽視了制度創業者的主觀能動性，因其解釋性具有顯著的缺陷和不足而受到質疑。從組織場域內部來考察，普遍認為制度矛盾是觸發制度創業的重要誘因。制度矛盾是已有社會安排之間或者內部的割裂和分歧，是在組織場域存在多重制度或者制度邏輯時出現的不匹配。根據Seo & Creed的觀點，制度矛盾表現為四種形式：一是合法性導致功能性效率受到侵蝕，合法性導致的組織趨同降低了不確定性，但是組織趨同與技術邏輯的多樣性和個性化需要相矛盾；二是適應性導致適應能力蛻化，組織同形獲得合法性資源，但是難以適應制度環境的變化；三是制度內部協調導致制度之間不匹配，制度的多層次特征可能會導致制度之間的協調性受到抑制；四是同形化導致利益分歧，制度同形往往會導致不同參與者之間的利益錯配。當組織場域內部的制度矛盾積累到一定閾值時，制度矛盾導致的利益和權力斗爭必然會出現，利益受損者向受益者挑戰并推動制度創業就有可能成為現實的實踐。同時，一些學者還從組織場域類型和制度化程度等角度進行了研究，認為成熟場域與新興場域因其結構化程度的高低不同而具有強度不同的制度創業誘因，制度化程度的高低同樣影響制度創業發生的可能性，但是均沒有得出一致的結論。

動因只是制度創業的理論可能性，只有制度創業者的出現才會把制度創業變為具體實踐。制度創業者是制度創業的核心要素，是制度創業的主體，他們充當了把制度創業的可能性轉化為現實性的角色。②張銘,胡祖光.組織分析中的制度創業研究述評[J].外國經濟與管理，2010（02）.制度創業者是在組織場域形成過程中率先發現制度矛盾并領悟制度矛盾所蘊含的潛在利益，然后動員資源改變原制度或者創設新制度據此獲取收益的行為主體。按照制度組織學派的觀點，識別和辨析制度創業者至關重要，現有研究有三種不同的觀點，即“反思觀”“社會技能觀”和“位置觀”③胡祖光,張銘.何謂“制度企業家”？誰會成為“制度企業家”？——來自組織新制度主義的觀點[J].社會科學戰線，2010（10）.。持“反思觀”的學者認為，行為主體成為制度創業者，是因其具有這一特征：擺脫他人關注而能夠自我反思，從而體驗環境結構的沖突、構建新概念并俟機推動制度創業，但是這種特質論導致的個人主義受到質疑。“社會技能觀”則從行為主體的社交技能識別制度創業者，他們認為，政治技能、分析技能和文化技能促使制度創業者洞悉組織變遷的意義，理解組織內部行動者及其外部行動者的偏好，為制度創業實施創設條件和進行實踐，同樣，這種觀點也沒有邁出特質論的苑囿。持“位置觀”的學者認為，位置或者地位會影響感知和資源的獲取，①Battilana,J.Agency and Institutions:The enabling role of individuals' social position[J].Organization, 2006,13(5):653-676.雖然其關于場域中心和外圍、行為主體的主導地位以及個人社會地位等方面的討論沒有得出較為一致的結論，甚至得出的結論是相悖的，但是對于識別、辨析制度創業者有非常重要的借鑒。無論從什么角度而言，制度創業者在制度創業理論和實踐中都具有舉足輕重的地位。

從制度創業的過程而言，制度創業是一個權力和利益格局變革的復雜政治和文化過程。眾多學者從不同視角、不同層面，采取不同方法對制度創業過程進行了闡釋，形成了不同的制度創業模型，如，關注成熟場域的G-S-H模型、宣稱秉承黑格爾——馬克思辯證法傳統的seo-Creed模型、運用網絡位置理論的G-S模型、基于制度理論和集體認同的M-W-E模型、基于行動主體能動性的Dorado模型以及聚焦新興場域的M-H-L模型。②方世建,孫薇.制度創業：經典模型回顧、理論綜合與研究展望[J].外國經濟與管理，2012（08）.其中尤以Greenwood等對于成熟場域的模型（G-S-H）和Maguire等對于新型場域的模型（M-H-L）最具代表性。G-S-H模型認為，受外部事件的沖擊會導致現行制度“突然震蕩”，導致新行為主體介入場域進入“去制度化”階段，去制度化催生新理念，擾亂現有制度結構，其行為主體開始動用資源實施“前制度化”，進而經過“理論化”的提煉，新的實踐得以推廣并“擴散化”，通過合法化機制實現“制度再生”，即成熟場域制度創業的過程是：震蕩——去制度化——前制度化——理論化——擴散化——制度再生。③Greenwood , R, Suddaby , R, and Hinings , C R. Theorizing change.The role of professional associations in the transformation of institutionalized fields[J].Academy of Management Journal , 2002 , 45(1):58 -80.Maguire等在實證研究后提出了M-H-L模型，他們認為，新興場域制度創業有三個關鍵過程，一是制度創業者要占據主導地位，以有利于動員更為廣泛的社會行為主體參與其中；二是制度的理論化，制度創業者對問題進行概括總結，據以形成策略和解決方案；三是制度化，實質上是新的實踐被社會行為主體廣泛接受并形成自覺行為的過程，從而實現制度創業。④Maguire,S,Hardy,C, and Lawrence, T B Institutional entrepreneurship in emerging fields: HIV/ AIDS treatment advocacy in Canada [J].Academy of Management Journal, 2004, 47(5): 657- 679.

從制度創業的策略選擇角度而言，制度創業策略包括話語策略、理論化策略、社會網絡策略和文化策略。⑤相國鵬,陽恩松.國外制度創業策略理論探析及未來展望[J].科技進步與對策，2013（13）.張銘、胡祖光認為，制度創業的實現過程，實際上就是制度創業者通過各種策略的實施和運用，與其所處制度環境及其利益相關者互動，從而實現制度創業目標的過程。制度創業策略是制度創業者根據不同利益相關者的特點，所開展的一系列互動活動，從而使新制度得以確立與擴散。話語策略、理論化策略、社會網絡策略和文化策略在制度創業不同階段具有不同的行為表現及其作用機制。簡而言之，話語策略旨在傳播利益相關者變革的必要性；理論化策略在于識別現有問題、建構身份，進而提出具體變革方案，并賦予其理論化形式；社會網絡利用策略用于建構網絡，以連結志同道合者，并憑借社會網絡獲取及配置資源；文化策略通過影響利益相關者的信念、價值觀與文化觀念，使潛在行為主體對新制度產生認知，進而實現新制度的推廣。制度創業策略的運用就是制度創業者發揮其能動性，根據不同階段、不同情形，運用相關技能，實施不同策略，以進行互動、達到共同目標的過程。

綜上，制度創業研究以組織場域為視角，從制度創業的概念出發，以制度創業的動因為邏輯起點，審視制度創業的過程和策略選擇，實現制度創業的目標和任務。

二、快遞業制度創業的動因及其條件

二十世紀八十年代，隨著我國改革開放的推進，物品傳遞需求快速增長，交通狀況不斷改善以及信息技術的革新為快遞業發展創造了前所未有的機遇。1979年中國對外貿易運輸公司與日本海外新聞普及株式會社率先簽訂了國內快件代理協議，成為第一家代理國際快遞業務的企業，隨后1980年中國郵政開始辦理特快專遞業務，應該說這是開啟快遞業的先河，但是主要服務于國內與國外間寄遞服務，并且鑒于1987年的《郵政法》的條款限制，信函快遞業務仍處于中國郵政獨家壟斷。到了二十世紀九十年代，隨著市場經濟體制改革的深入，長三角和珠三角民營經濟快速發展，特別是民營企業外貿業務的增長，對快遞業務的需求迅速放大，而中國郵政獨家壟斷并且運營效率低下，給民營快遞行業的發展提供了廣闊的利益空間。“桐廬幫”快遞企業就是在這種大的背景之下興起的，《在遠方》演繹的故事就是以此為起點。當時浙江作為民營經濟的啟蒙地和發源地之一，杭州及其附近地區民營企業以外貿企業為特色發展迅猛，很多貿易公司的報關單作為函件郵寄就出現諸多問題，無論是時間間隔還是效率都存在難以置信的困難和空間。一是按照當時郵政法規則的函件處理，即便是按照特快專遞形式來運營，中國郵政至少要三至四天才可以完成相關業務，對于報關效率和外貿效率都是難以容忍的，其導致的海關滯留成本和低效率都是企業難以承受的；二是中國郵政政企合一的局面在難以打破的情況下，壟斷形成的經營效率也是令人難以容忍的。在這樣的背景下，無論是外部環境還是內部因素都快速促進了作為快遞業制度創新的出現。

從組織場域外部來考察，市場放大和拓寬已經難以被傳統經營企業所適應。民營經濟快速發展為市場經濟體制改革提供了實踐基礎，其時中國特色社會主義市場經濟體制構建在中央層面已經提出，但是如何做、怎么做，還需要實踐的探索和時間的檢驗，轉型經濟下市場體制機制的構建需要不同維度的試驗和擴展。快遞行業的發展無疑置身其中，在國內市場壟斷專營的中國郵政面臨難以應對快速擴大的市場需要，同時又面臨國企效率低下的弊病，市場擴展和市場效率的悖論難以在原有體制下得以有效緩解和解決。

從組織場域內部來考察，快遞業務制度性矛盾凸顯。按照制度組織主義理論，導致的制度矛盾凸顯：一是作為國內函件市場專營的中國郵政，政企合一，“既當運動員又當裁判員”，其合法性毋庸置疑，但是組織結構的趨同性，導致難以適應市場經濟的變化，其低效率備受詬病但是無人解決也難以解決，合法性導致效率損失矛盾凸顯；二是制度的固化導致的組織同形，難以應對民營經濟的快速演化，業務流程的固化和僵化不僅使得經營效率難以提升，更難以適應制度環境的變化，適應性與適應能力矛盾凸顯；三是單一制度難以適應多層次社會經濟實踐，中國作為幅員遼闊的亞洲大國，改革開放以來，城鄉二元結構、中西東部多元結構已經形成并且有條件被固化，法制表現的固化和解釋的一元化，難以對多層次的經濟現狀予以回應，制度之間和制度層次之間的矛盾凸顯；四是制度同形導致的不同利益參與者的利益錯配更為顯著，無論是體制出了問題還是單位制出了問題，體制內外都有不同的闡釋和解讀，加重了制度矛盾和制度矛盾的復雜性。

因此，就出現這些“姚遠們”。更為實際地來考察，從組織場域角度而言，二十世紀九十年代快遞行業的發展還處于初創期，雖然從組織場域角度判斷屬于成熟場域，但其結構化程度、規范化程度還處在比較弱化的階段，具體表現在：一是制度化程度方面，中國郵政開展快遞業務本身時間不長，業務范圍不甚清晰，規則尚未完全結構化，因此，行業的制度化程度較低，為所謂的“姚遠們”的制度創業提供了市場空間和制度空隙；二是在顯性制度建設方面，中國郵政獨家壟斷快遞業務，行政事業職能混淆，政企不分，“既當運動員又當裁判員”導致監管和經營效率雙低下，這與市場存在的巨大空間存在嚴重不匹配，為所謂的“姚遠們”的制度創業提供了市場機遇和利益空間。同時，改革開放之初，戶籍制度制約人員流動的機制開始松動，農村剩余勞動力轉移成為突出矛盾，機遇與矛盾并存，利益與風險共在，“姚遠們”的勞動權益保障還無從談起，他們處在利益場域的邊緣地帶，冒險、沖動、“賭一把”都是司空見慣，是一種無奈的選擇也是理性的選擇。因此，他們可能成為制度創業者、被迫成為制度創業者也成為理所當然的實踐結果和現實選擇。

三、快遞業制度創業的過程及其策略選擇

從廣義而言，制度創業的過程是制度創業者恰當運用創業策略，適時實施個人技能，實現權力和利益格局變革的復雜的政治和文化過程。從轉型經濟下成熟場域而言，更為現實地考察，是一個從局勢變革領悟，到獲取資源取得合法化，取得制度化的過程。沿襲G-S-H模型研究的基本思路，制度創業過程的“震蕩——去制度化——前制度化——理論化——擴散化——制度再生”是我們考察這個劇情的客觀依據和邏輯。

“沒有一個故事不動人”“世界上沒有無緣無故的愛，更沒有無緣無故的恨”，“姚遠們”出場本身就是一個動人的故事。在改革開放之初，商品經濟的提法還備受質疑，市場本身就是一個敏感的詞匯。雖然1992年中國改革開放的總設計師鄧小平“南方談話”之后，市場經濟已經被理論界接受，但是市場經濟如何運作、怎么運作，還是一個“黑匣子”。長三角地區率先的探索和實踐，事后被證明是非常有借鑒意義的，但是處在當時的政治經濟環境下，還是一個諱莫如深的話題。然而，道路和規制的選擇沒有阻擋人們對于美好生活的追求。《郵政法》規制與現實的背離，函件的固化限制，沒有抵擋住利益的誘惑，“一張報關單收費100元，除去上海到杭州的來回車票30元，凈掙70元，這活脫脫就是一條財路”，“姚遠們”找尋到一條生財之道。震蕩的市場經濟格局為這個制度創業提供了外部支撐，民營快遞行業對于制度的突破從來沒有像現在這樣急不可待。

利益的誘使為“桐廬幫”的快遞業展現了“前制度化”的廣闊空間，民營企業趨利的本意進一步放大了這一灰色市場，固化的快遞制度已經成為放大的民營企業效率的瓶頸，“姚遠們”通過“講故事”使這個利益空間被行為主體所共識。一是“姚遠們”作為組織場域的外圍者，通過建立與“路曉歐”的聯系游說，某種意義上構建了實際意義的強聯系；二是作為關鍵要素中介的“路曉歐”，在無意的參與和溝通中，理解了這個“故事”的脈絡，并認可了這個“故事”的意義建構；三是“姚遠們”被中國郵政的“路中祥們”圍追堵截，讓其認識到，合法性導致功能性效率低下、適應性導致的能力退化以及同形化導致的利益錯位的制度矛盾，從而構建一定意義上的話語權。同時，“姚遠們”在實踐中主動與民營企業進行有效溝通以博取民營外貿企業的利益認同，放大了買賣兩個市場，通過生成可被利用、理解和說服力的文本信息，對信息廣為傳播、利用和鏈接，漸次構建了其競爭性話語，促進了“前制度化”階段的實施。

毫無疑問，“理論化”階段在制度創業過程中至關重要。在互聯網、大數據等現代信息技術的引導下，通過信息聯通、資源共享、智能化應用等措施，使快遞行業逐漸從原來的“勞動密集型”向“技術密集型”轉變，加盟制與直營制的選擇、商業模式的運作都成為不得不面對的話題。“姚遠們”在與外部市場的全面對接和商業實踐中，全力獲取行業發展的有效資源，探索形成有效的資源配置模式和運作模式，在此過程中“路曉歐”為“姚遠”提供的人力資源管理和后備人才培養，“劉愛蓮”為“姚遠”提供的包括財務資本后援和網絡社會資本，都為建構其“理論化”奠定了堅實基礎。在此階段，“姚遠們”通過現代經濟理論和管理知識的學習、理解和實踐，在與競爭對手的合作斗爭中，全面剖析了現有規制體系的不足和缺陷，有效配置物質資源和社會資本，在建構新理念、新思想的基礎上，詳細地概念化行為機制和運作機制，探索性地構建了新的行為準則和標準，從一定程度上實現了制度創業的“理論化”。

“擴散化”是實施制度創業從理論到實踐的關鍵一環。在這一過程中，“合法化”是關鍵，也是“姚遠們”實施制度創業的關鍵，但是“合法化”這一步在轉型社會下的過渡經濟中極其艱難。從理論上講，制度合法化是一個多層維度的概念，包括規制性合法化、規范性合法化和認知性合法化三個有序層面，但是在轉型經濟下制度合法化獲取并不一定沿襲這一規范順序展開，極有可能通過在薄弱環節中可以突破的層面尋求著力點，重構制度合法化程序。即便如此，在意識形態和漸進式改革壓力之下，在理論探索總是落后于社會實踐的現實之下，在社會主義市場經濟體制機制逐步完善過程中，“合法化”可能透過“灰色合法化”形式漸次實現“合法化”的目標。“灰色合法化”是轉型社會中非正規經濟在組織場域形成“合法化”的一種特殊表現。比如，當企業期望以一定的策略手段暫時獲得與規章制度不直接沖突的地位或者暫時得到相關部門的妥協，就形成了“灰色規制合法化”；當利益相關者對企業行為的現行規范認識不一致，但是已經被廣為認可與接受時，就形成了“灰色規范合法化”；當利益相關者面對新興事物或者行為表現出廣泛的理解與接受，就形成了“灰色認知合法化”。①蘇曉華,徐云,陳云君,劉莉.非正規經濟中組織場域形成及其制度創業研究——以中國山寨手機產業為例[J].管理案例研究與評論，2017（01）.“姚遠們”正是通過“灰色合法化”進一步擴散其制度模式和價值理念，從認知合法化、灰色規范合法化至灰色規制合法化，突破傳統思維和理論苑囿，實現了制度創業的“擴散化”。

當然，灰色合法化并不一定會長期存在，也不可能長期存在。“姚遠們”運作的商業模式在實踐中逐步被市場檢驗，標準規制的廣泛推行，合法化被利益相關者和大眾逐步認可，“灰色合法化”演化為“合法化”成為必然趨勢。同時，隨著“擴散化”的推進，在制度創業實踐居于制度核心位置的“路中祥們”從制度矛盾中進行反思，從制度效益和效率中漸次醒悟，從“姚遠們”的實踐中受到啟發，最終“主流故事”得以重演，轉型社會中政府主導的制度變遷得以實現，“制度再生”走向目標終點。2009年，《郵政法》修訂版獲得通過并施行，修訂后的《郵政法》重新確立了快遞市場準入制度，全面明確了民營快遞企業的法律地位，允許民營企業進入快遞市場，民營快遞企業終于從幕后走到臺前。“姚遠們”作為民營企業在快遞行業的制度創業在政府主導制度變遷中得以全面實現，快遞業制度創業故事圓滿落下帷幕。

中國作為當今世界最大的轉型經濟體，漸進式改革為制度創業提供了廣闊的空間，也為制度創業研究提供了眾多素材，深入研究轉型經濟下民營企業制度創新，具有重要的理論必要和現實必要。借鑒電視劇《在遠方》，運用制度創業理論重述了中國民營快遞行業制度創業的故事。故事表明，民營企業在轉型社會中從經濟體制的快速變革中尋找利益機遇，從制度矛盾中發現利益空間，借助轉型社會中人力資源挖掘的新機制，運用制度化機制，實現行業規制的創新和行業業態的創業，為中國經濟發展注入了新活力，為實現中國經濟新突破提供了堅實支撐。雖然限于故事的藝術性形式，制度創業的歷程表現還不足以對制度創業理論作出有力的詮釋，但是借助講故事形式的研究同樣具有一定的現實價值和意義。