無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的法律問(wèn)題探討

王 芳 童曉晨

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作北京中心，北京 100088）

隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，越來(lái)越多的人開(kāi)始重視專(zhuān)利申請(qǐng)。重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于創(chuàng)造者而言，一項(xiàng)新的發(fā)明創(chuàng)造不僅是其智力的成果，更意味著即將享有專(zhuān)有的權(quán)益，即專(zhuān)利權(quán)。想要享有專(zhuān)利權(quán)，使發(fā)明創(chuàng)造受到法律的保護(hù)，首先要提出專(zhuān)利申請(qǐng)。然而由于專(zhuān)利申請(qǐng)需要具備足夠的專(zhuān)利法及其相關(guān)知識(shí)，并非所有申請(qǐng)人都具備申請(qǐng)專(zhuān)利的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，因此需要委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)并申請(qǐng)專(zhuān)利。近些年市場(chǎng)上出現(xiàn)了一批無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，不僅違規(guī)進(jìn)行專(zhuān)利代理，還出現(xiàn)了其作為申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利的行為，本文試圖對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行分析和探討。

一、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)有關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（下稱(chēng)《專(zhuān)利法》）第六條規(guī)定了擁有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利的相關(guān)民事主體，如發(fā)明人所在單位（職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造）、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人；《專(zhuān)利法》第八條規(guī)定，合作完成的發(fā)明創(chuàng)造或接受委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，有約定的則從約定。《專(zhuān)利法》第十條中對(duì)于中國(guó)單位或個(gè)人向外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的情況作出了規(guī)定，《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》中也對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的歸屬、保全和轉(zhuǎn)移等事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定。《民法通則》第八十八條規(guī)定，合同如果對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)沒(méi)有約定，那么完成發(fā)明創(chuàng)造的當(dāng)事人享有申請(qǐng)權(quán)。上述法規(guī)規(guī)定了何人，或何種主體享有專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，但均未明確何種主體不能申請(qǐng)專(zhuān)利。

二、專(zhuān)利代理有關(guān)法律規(guī)定

代理：《民法典》第一百六十一條規(guī)定，民事主體可以通過(guò)代理人實(shí)施民事法律行為。第一百六十三條規(guī)定，代理包括委托代理和法定代理。

專(zhuān)利代理：《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》第二條規(guī)定了“專(zhuān)利代理”是指專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)接受申請(qǐng)人的委托，在代理權(quán)限范圍內(nèi)以委托人的名義辦理專(zhuān)利申請(qǐng)、宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效等專(zhuān)利事務(wù)的行為。

專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)：《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，從事專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出申請(qǐng)，取得專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證。

專(zhuān)利代理服務(wù)作為發(fā)明創(chuàng)造獲得授權(quán)以及專(zhuān)利成果實(shí)施的橋梁，既是專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展的重要支撐和專(zhuān)利制度能夠順利運(yùn)行的保障，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系重要組成。

由于專(zhuān)利代理人在進(jìn)行專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)活動(dòng)中需要了解發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容，能夠接觸發(fā)明創(chuàng)造的核心技術(shù)，考慮到保護(hù)申請(qǐng)人的利益，防止代理人將申請(qǐng)人的技術(shù)方案據(jù)為己有先申請(qǐng)了專(zhuān)利，《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》第十八條對(duì)代理人作出競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)范與約定[1]：專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)利代理師不得以自己的名義申請(qǐng)專(zhuān)利或者請(qǐng)求宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效。另外，專(zhuān)利法》第十九條規(guī)定：專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，按照被代理人的委托辦理專(zhuān)利申請(qǐng)或者其他專(zhuān)利事務(wù)；對(duì)被代理人發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，除專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)公布或者公告的以外，負(fù)有保密責(zé)任。《專(zhuān)利代理管理辦法》第三十七條規(guī)定：專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)以自己名義申請(qǐng)專(zhuān)利或者請(qǐng)求宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效的，將被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局列入專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)異常名錄，并進(jìn)行公示。

由上述規(guī)定可見(jiàn)，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)并不享有專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)。

三、問(wèn)題提出：無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)是否具備專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)？

近些年來(lái)，我國(guó)的專(zhuān)利代理行業(yè)發(fā)展迅速，專(zhuān)利代理師和專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的數(shù)量不斷攀升。根據(jù)《全國(guó)專(zhuān)利代理行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r（2019年）》中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)[2]，截止到2019年底，全國(guó)執(zhí)業(yè)專(zhuān)利代理師達(dá)到2萬(wàn)多人，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)達(dá)到2691家（不含港澳臺(tái)地區(qū)）。但由于利益的驅(qū)動(dòng)，市場(chǎng)上也出現(xiàn)了一大批無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。“無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)”是指未取得專(zhuān)利代理執(zhí)業(yè)許可、以經(jīng)營(yíng)為目的開(kāi)展專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，俗稱(chēng)“黑”代理。

專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)由于其專(zhuān)業(yè)性不僅需要辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照，還需要經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)，有了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的批準(zhǔn)后才能從事專(zhuān)利代理，《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕27號(hào)）中規(guī)定，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立由之前的前置審批修改為專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)后置審批，進(jìn)一步簡(jiǎn)化行政審批程序。也就是說(shuō)，涉及專(zhuān)利代理的企業(yè)可以先拿到營(yíng)業(yè)執(zhí)照后辦理專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)審批。很多“黑”代理利用申請(qǐng)人不了解國(guó)家相關(guān)的規(guī)定，以營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者以商標(biāo)局備案欺騙申請(qǐng)人，冒充代理機(jī)構(gòu)。

這些代理機(jī)構(gòu)有的名稱(chēng)中含有“知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司”“專(zhuān)利代理公司”等，卻并未取得專(zhuān)利代理執(zhí)業(yè)許可，或者公司名稱(chēng)中是知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司，并未出現(xiàn)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理”或“專(zhuān)利代理”等字樣，其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍卻包括“專(zhuān)利代理”。在違規(guī)代理的同時(shí)，還出現(xiàn)了無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利的情形，這種情形引發(fā)了一些思考和疑問(wèn)，由于其并不屬于正規(guī)的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，那么是否可以作為申請(qǐng)人提出專(zhuān)利申請(qǐng)，獲得相應(yīng)保護(hù)？

有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，這些“黑”代理雖然不屬于正規(guī)的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，但其實(shí)質(zhì)上進(jìn)行了專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)活動(dòng)。同樣能夠了解發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容，能夠接觸發(fā)明創(chuàng)造的核心技術(shù)，存在利用職務(wù)之便竊取委托人的技術(shù)秘密獲得專(zhuān)利權(quán)的可能。如果允許其申請(qǐng)專(zhuān)利，則可能會(huì)損傷真正的申請(qǐng)人的利益，還會(huì)使公眾產(chǎn)生誤解，認(rèn)定其為正規(guī)的代理機(jī)構(gòu)，能夠開(kāi)展專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)，并進(jìn)一步認(rèn)為，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)能夠作為申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利，對(duì)此行業(yè)產(chǎn)生信任危機(jī)。因此，應(yīng)該堅(jiān)決制止其作為申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利的行為。

而另一觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，由于這類(lèi)代理機(jī)構(gòu)并沒(méi)有專(zhuān)利代理資質(zhì)，并不受行業(yè)內(nèi)競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)范，并且，沒(méi)有充足的法律依據(jù)能夠禁止或處罰這類(lèi)代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專(zhuān)利的行為，其可以作為申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利。

四、對(duì)無(wú)資質(zhì)代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專(zhuān)利的行為進(jìn)行規(guī)范的幾點(diǎn)建議

筆者認(rèn)為，無(wú)論是否具有專(zhuān)利代理資質(zhì)，從事專(zhuān)利代理活動(dòng)的人/機(jī)構(gòu)對(duì)其在代理業(yè)務(wù)活動(dòng)中能夠了解到發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，其作為申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利的行為都應(yīng)禁止。然而，目前由于缺乏法律依據(jù)和相關(guān)行業(yè)規(guī)定，也缺少對(duì)此行為的監(jiān)管和規(guī)范，無(wú)論是從專(zhuān)利代理行業(yè)內(nèi)部還是從專(zhuān)利審查角度，都不能明確禁止上述行為。下面筆者對(duì)此提出幾點(diǎn)建議。

（一）建議將《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》第十八條對(duì)代理人作出競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)范與約定：適用范圍擴(kuò)大到實(shí)際或意圖表明從事專(zhuān)利代理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，為相關(guān)的整治和規(guī)范行動(dòng)提供法律依據(jù)，在法律法規(guī)授權(quán)的條件下開(kāi)展相關(guān)監(jiān)管行動(dòng)。

（二）國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)定期對(duì)申請(qǐng)人是單位的專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行篩查，對(duì)于申請(qǐng)人名稱(chēng)中含有“知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)”“專(zhuān)利代理”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)”等字樣的，聯(lián)合工商行政管理部門(mén)核查其營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營(yíng)范圍是否包括專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)，若僅有營(yíng)業(yè)執(zhí)照而未獲得專(zhuān)利代理執(zhí)業(yè)許可則應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的行政處罰。根據(jù)《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)涉嫌進(jìn)行無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理行為的單位予以查處，同時(shí)告知其不具備申請(qǐng)專(zhuān)利的資格。為防止誤導(dǎo)公眾，名稱(chēng)中明確含有“代理”字樣的，因申請(qǐng)人資格，專(zhuān)利審查的初步審查中不予通過(guò)。

（三）對(duì)專(zhuān)利代理行業(yè)的整治是一項(xiàng)長(zhǎng)期的且需要多部門(mén)聯(lián)合的行動(dòng)，各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)可以聯(lián)合有關(guān)執(zhí)法部門(mén)，開(kāi)展對(duì)專(zhuān)利代理行業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)整治和規(guī)范行動(dòng)，并將該行動(dòng)形成常態(tài)化，維護(hù)專(zhuān)利代理市場(chǎng)秩序。專(zhuān)利代理行業(yè)的規(guī)范和整治能夠從根源上遏制無(wú)資質(zhì)單利機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利的行為。

（四）加強(qiáng)對(duì)公眾的宣傳和引導(dǎo)，為公眾了解專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況、專(zhuān)利代理師執(zhí)業(yè)情況提供查詢(xún)服務(wù)。通過(guò)網(wǎng)站、公眾號(hào)和咨詢(xún)電話(huà)等途徑使公眾明確了解如何查詢(xún)代理公司是否為正規(guī)的代理機(jī)構(gòu)，如何查詢(xún)無(wú)資質(zhì)代理機(jī)構(gòu)的名單，以及了解對(duì)無(wú)資質(zhì)代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)和舉報(bào)途徑。

五、結(jié)語(yǔ)

專(zhuān)利代理師和專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)中的堅(jiān)實(shí)力量，對(duì)我國(guó)專(zhuān)利制度的有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供了保障，對(duì)于推動(dòng)國(guó)家科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的做出了重要貢獻(xiàn)，必須及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決我國(guó)專(zhuān)利代理機(jī)制和機(jī)構(gòu)運(yùn)行中存在的問(wèn)題，不斷完善專(zhuān)利代理服務(wù)的體制建設(shè)、服務(wù)理念和行業(yè)規(guī)則，促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)健康有序發(fā)展。