檔案社會化的走向與實現策略—基于《“十四五”全國檔案事業發展規劃》的展望*

周文泓 賀譚濤

（四川大學公共管理學院 成都 610064）

0 引言

社會化在我國檔案事業建立之初就以服務黨與國家事業以及人民群眾的生產生活這一宗旨得到明確，并隨著我國政治、社會、文化、技術的發展進程而不斷拓展與深入。檔案資源“兩大體系”的建立健全、民生檔案的提出與全國性聯動完善、家庭建檔的示范性普及、吸納社會力量共建檔案事業等關鍵行動以社會化為特質展開。隨著《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》[1]發布，檔案社會化面向長久未來的內涵是什么，如何融合于我國國家治理體系與治理能力現代化、數字中國建設等國家戰略并顯示為具體的檔案行動方法與策略更需要得到解答。

理論層面，同樣在檔案社會化的必要性與價值識別、基本內涵解讀和行動策略設計等方面形成一定成果。尤其隨著數字轉型的深入，檔案社會化被賦予更完備的基礎設施，亦能夠由此推動檔案在各領域發揮作用，實現其證據、記憶、資產等價值。在檔案社會化的表現上，較為明確的一是檔案資源結構朝著“記錄更豐富的社會群體及其活動”逐步演進，如民生檔案的開發整合[2]與資源利用模式[3]、重大活動和突發事件的記錄歸檔[4]與開發策略[5]等均在研究議題中得以體現。二是社會多元主體以外包、眾包、決策支持等方式參與國家檔案事務，例如在家庭檔案建設中，檔案主管部門、檔案館、基層群眾組織和個人的多主體協作已成為重要策略加以討論[6]。在實現策略上，檔案治理體系的完善[7]與數字技術的應用[8]得到較多關注。例如，基于社交媒體推進檔案館的共建共享，借助其消費生產互生的配置與文化，可積極挖掘群體智慧與行動實現具有社會化特質的參與式檔案館建設。[9]

然而，無論是實踐還是理論，當前如何將檔案社會化構建為更加系統的理論體系與更加可行長遠的實現路徑，均有待落于實踐并面向未來的規劃。2021年6月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《“十四五”全國檔案事業發展規劃》[10]，關于檔案社會化有更豐富的設計。因之，本文將就以該規劃的文本展開分析，明確關于檔案社會化有著怎樣的界定與統籌，并以此展望具體的實現策略。

1 再發展基點：中國語境下理論與實踐顯示的檔案社會化成果

檔案社會化伴隨我國檔案事業發展不斷深入且逐步顯著。黨和國家頂層戰略如2014年的《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》、檔案事業各個時期的五年計劃、年度檔案局館長會議中的報告等，無一不顯示出我國檔案事業對社會化的關注與行動投入。當前，檔案社會化成果涉及：一方面，從整體構建層面確認檔案管理主體、對象以及管理方法延展的可能性與邊界，面向檔案館或檔案活動形態進一步完備自上而下的框架與模型設計[11]。另一方面，展開兼具全球通用性與本土特質性探索，基于檔案眾包[12]、社群檔案館[13]、個人數字存檔[14]等從實踐層明確檔案管理的多樣化內涵、形態、行動障礙與對策等，達成自下而上的經驗提煉。這些研究與實踐成果提供了如下啟示：

（1）檔案資源面向社會的豐富拓展。受數字技術與人文需求驅動，檔案的背景、內容、形式日益多樣化，成為拓展公共檔案資源體系多元化的要點，檔案資源從建立到提供利用應面向社會更多的對象，并實現更充分的社會意義。例如，民生檔案的概念于我國提出并落于實踐，由此驅動理論層面投入更多的研究關注。一方面，針對民生需求構建民生檔案的內涵，由此立足實踐確認特定的檔案資源體系組成，并延伸向數字民生檔案資源體系的建設[15]。另一方面，面向社會需要探索民生檔案利用體系的優化，現階段更融合“互聯網+”戰略等走向跨地區跨層級的檔案利用體系創新，以此惠及各領域的公共服務需求[16]。

（2）公共檔案體系立足協作的社會參與。國家綜合檔案館應吸納多元社會主體的力量。隨著檔案開放深入、社會文化演進以及數字工具助力，各方社會力量被賦予部分權力參與檔案管理，推進檔案結構和社會結構升級。宏觀層面，關于檔案治理體系、檔案數據治理等相關研究已確認多元主體協同共建檔案事業的必要性，并對各主體之間如何協同、參與要點、協調重難點等有一定說明[17]。微觀層面，則著重于說明各主體協同的策略[18]，涉及如何在檔案外包中建立更加完善的監管機制、怎樣推動公眾參與檔案事務、高校如何推進檔案智庫建設等。當前，多有研究探討如何使用社交媒體如微信公眾號、微博、抖音、B站拓展檔案服務的同時促進公眾對檔案資源的貢獻。[19]

（3）檔案文化普及驅動的全民建檔。隨著檔案認知與素養的提升，多元主體以更加自主與主導的定位展開檔案管理，形成包含獨立與協同特質的檔案管理方法和模式。例如，家庭建檔自我國上世紀80年代起就有了相關研究，認為家庭檔案是記錄社會的真實可靠的記憶材料、憑證記錄以及信息資源，倡導從檔案機構的角度推進社會范圍內的家庭檔案建設，并納入國家檔案資源體系的組成[20]。當前，家庭檔案的隱私性、個性化、個人所有權、任意性等特征得到識別[21]。同時，通過學者的理論構想和對中國已有實踐如沈陽、蘇州、北京、徐州、彭州等地的案例研究，家庭自建的基本情況與具體建設環節如收集、累積、鑒定與保存等得到明確，并用于啟示如何納入國家的檔案資源體系中[22]。例如，累積被視作是家庭檔案區別于其他檔案的一種方式，學者提倡要在檔案機構的指導下規范流程；同時要關注個性化特征，鑒定要協同公共與個人判定視角；保存可以由檔案館幫助完成，并實現對社會的開放利用。

2 體系化拓展空間：“十四五”規劃的內容解析

基于已有理論與實踐成果，“十四五”規劃為檔案社會化提供了更全面深入的解釋基礎，依據其內容可表現為：

2.1 引領于規劃的設計基點

社會化作為我國檔案事業的建構趨向顯著體現于整個規劃，整體在設計上充分顯示出以社會化為基點之一。

一方面，規劃所立足的現實情境中由挑戰端明確了檔案事業發展同社會化要求存在的現實差距與問題。規劃明確指出，檔案信息、檔案文化的需求在增長中依舊面臨檔案資源建設和利用服務以及對應的檔案工作所存在的局限。換言之，當前檔案事業依舊需要向社會化的檔案基礎設施、工作機制與管理體系展開統籌與行動。例如，規劃指出檔案工作所存在的制約高質量發展的問題涉及利用服務不充分、基層基礎工作薄弱等問題就是檔案社會化基礎設施有限的表現。

另一方面，在規劃的頂層設計上，其目標與原則對應挑戰與發展要求同樣顯示出社會化要素。其中，以人為中心應從檔案工作服務于人民與檔案工作要有效發揮人民群眾的力量兩個層次理解。對接于此，在發展目標上落實于要建設出更適應于人民需求的資源與利用體系，而在建設過程中要充分應用社會各方的力量。例如，規劃指出應堅持人民立場，堅持檔案工作為了人民、依靠人民，將其作為建設好覆蓋人民群眾的檔案資源體系和方便人民群眾的檔案利用體系的關鍵策略。

2.2 貫通于規劃的行動內容

在主要任務的設定中，社會化充分體現于各個方面的內容設定中：

（1）在檔案治理體系的建設方面，社會化主要是從主體層面確認檔案治理的重要內涵：一是鼓勵、引導、規范社會力量參與我國檔案事業。例如，檔案制度規范的建立健全應吸納檔案學會等學術團體、行業組織及市場主體等多方面的力量。從中可以發現，檔案社會化所涵蓋的主體多種多樣，社會化表現各有不同，由此參與形式與內容亦有差異。二是確保檔案事業的監管、指導或服務范疇面向社會拓寬。例如，強調拓展對非國有企業、社會服務機構檔案業務指導，引導檔案服務企業健康有序發展。因之，可印證檔案社會化需要科學統籌、行動指導、監管等，從而可以最有效發揮各方效用與協調權責，實現社會化令各方受益的目標。

（2）在檔案資源體系建設上，全面記錄經濟社會發展進程的定位已經充分表現了實踐對社會化這一理論定位的對接。換言之，檔案資源的覆蓋面由以“國家書寫”為主線向“社會書寫”大大拓展，檔案的形成者與所記錄的人與事更多的包含社會的方方面面。一方面，國有檔案資源從層次、主題、類型等方面擴充以最大程度顯示中國的發展進程。國計民生、公共服務、重大活動、村與社區建檔等都得到強調。這意味著，在我國的體制下，國家檔案資源的內涵得到貫通，向各行各業、各個層級、各種性質的記錄者及其多樣化的活動延伸，各式承載著中國與中國人民故事的記錄均有留存傳承的可能。另一方面，非國有檔案資源的識別以及同國有檔案資源的融合建設得以明確提出。例如，規劃提出探索非國有檔案資源登記制度并實施新時代新成就國家記憶工程。這則顯示出，檔案的不同歸屬依舊應該明確，社會化的關注要點則是確認如何實現不同視角記錄之間的求同存異，從而更加完整地留存信息資源與證據材料，國家記憶的建設資源應是國有與非國有檔案的集成。

（3）于檔案利用體系建設上，強調充分實現檔案對國家和社會的價值亦是社會化的要求。這主要體現為：一是凸顯優化開放利用制度、方式、渠道等，從而最大程度推動檔案利用作為公共服務的均等化。這在任務中設定為開放與信息公開的銜接、促進全文在線查閱、提前開放部分檔案、將檔案查詢利用服務融入區域內“一網通辦”服務體系、多個端口打造服務平臺等。對接于此，體現了檔案社會化的基本要求是社會各方尤其是公眾可在最大程度上以最少阻礙獲取檔案服務，這需要破除領域、層級、地區等時空與發展水平差異的限制。二是優化檔案產品與服務以多樣化匹配社會的檔案需求。因而，展覽陳列、新媒體傳播、編研出版、影視制作、公益講座等多元方式得到強調。這同樣顯示出檔案社會化要求高質量的檔案管理與檔案服務，從而可以滿足從基本數據到智慧決策層的檔案需求。

（4）檔案安全體系建設同樣顯示了社會參與風險管控，以實現有效協同的重要性。例如，規劃中強調建立檔案服務外包安全工作監管機制，從而在寄存托管、數字化、信息系統建設等領域實現完善監管。對社會主體參與的風險管控本質上是促進協同，由此最大程度發揮各方優勢。如同網絡空間安全在我國戰略層面明確提出為人民并依靠人民，檔案安全體系建設同樣從規劃中可看出社會各方參與的必要性，且將在未來通過全民建檔獲得來自社會更多的貢獻。

（5）作為檔案資源、利用、安全體系建設上的保障措施，檔案信息化建設、科技創新、人才培養對接于上述的檔案社會化要求展開任務布局。這些涉及：檔案信息化建設所強調的納入國家大數據戰略、全國聯動的檔案資源共享利用以及智慧化利用；檔案科技創新在科技興檔工程的設計中明確依托研究型大學建設檔案實驗室、通過高等學校等籌建檔案事業發展戰略智庫；檔案人才隊伍建設中涉及到涵蓋來自社會各方的檔案優秀人才挖掘以及聯合高等院校等推進人才培養優化創新。由此，規劃顯示出的是，檔案人才隊伍的建設既不僅限于官方檔案機構，而且來自各個領域、行業、系統。同時，檔案人才的建設同樣需要各方支持，這就大大強化了跨領域協作下的檔案智力資源建設。

（6）國際交流合作方面，我國立足一帶一路、世界記憶等全球化發展要點的格局和視野同樣顯示了人類命運共同體建設的戰略下面向全人類的檔案社會化思路。這意味著，在規劃的指向中，我國的社會化更具全球視野與人類人文關懷，這也為從理論與實踐拓寬檔案社會化內涵與具體內容提供更多元的探索思路。

3 行動展望：檔案社會化的實現策略探討

在規劃的引領之下，四個方面的行動可予以展望：

3.1 夯實檔案專業力量以穩定檔案社會化內核

規劃顯示了社會化作為檔案事業的延展與生長方向，關鍵是對已有成果的鞏固與可持續發展。換言之，社會化得以實現的前提是依靠國家力量實現檔案事業高質量的專業化從而得以充分延伸向社會的方方面面，為社會的檔案信息需求與檔案管理需求提供全方位支持。

首先，強化檔案“基礎設施”，走向無時無處不在的檔案空間建設，深化檔案社會化的基礎條件。因之，無論線上線下、主動被動、簡單復雜，通過滿足各類檔案信息需求可推動檔案工作更廣泛的服務范圍與意義，這需要依靠檔案空間由檔案館以及檔案主管部門的優化建設而延伸向更為多元的組織、機構、群體、個人的社會化參與。例如，加快數字檔案館（室）建設并打造線下檔案館多元服務空間就是促進社會有著更加全面的檔案基礎設施，這就為社會各方面力量接觸到檔案與檔案事務提供了更加廣泛的可能，同樣也形成部分可貢獻于社會化需要的資源，亦有助于檔案文化的深化構建[23]。

其次，深入檔案人才隊伍建設，以專業力量為社會化提供有效的智力支持。檔案社會化意味著檔案服務工作亦或全民建檔活動走向更多檔案素養與能力受限的組織、機構、群體或個人。引導或輔助這些不同的力量自主且有效參與檔案事務需要的是專業檔案人員的助力。這在我國的家庭建檔中已經顯示了我國檔案機構的格局、自覺性與能力[24]。隨著數字中國的推進，小型組織或機構、群體、個人的自主性檔案管理需求將提升，而國家治理體系的構建中各方社會力量參與國家檔案事務也是重要趨勢，這些均需要更專業更具綜合能力的檔案人才提供支持。

最后，健全檔案治理體系下的規則，為檔案社會化提供體系化依據。檔案社會化本身需要解決兩大問題，這均需要通過檔案規則來實現：一是社會力量如何參與國家檔案事務，建立以國家檔案機構為主導的多方協同的機制。換言之，各方的權責需要明確，利益以及沖突應得到平衡，這需要落實于頂層設計與具體規范。二是社會組織、機構、群體、個人如何做好自主的檔案管理工作，這就需要從專業層面先建立檔案是什么、為什么建檔、如何建檔的系統規則，然后才可面向社會適應性調整成各方可用的參考。

3.2 建設開放協同系統以推進檔案社會化脈絡

如前文所述，檔案社會化建立起來的將是多元主體以檔案或檔案事務為中心的協同聯動體系，這就需要國家以官方檔案機構引領建設開放協同的系統，為檔案社會化有序推進于實踐提供支持。

一方面，以開放為方向打造國家檔案治理體系。鼓勵、引導與規范社會力量參與檔案事務的前瞻性規劃與行動更在于以開放為理念完善檔案治理體系的各個方面。具體來說，在組織架構、制度規范、工作機制的優化進程中，應積極調查、識別、梳理、整合各方參與檔案事業建設的需求、立場、能力、現狀等，從而確保檔案治理體系面向開放的多元主體協同留有充分的空間。

另一方面，以資源互通互享為前提拓展國家檔案事業，建立國有與非國有檔案事務合法合規的融合體系。在國家檔案資源體系建設的歷史傳承中，我國相比于其他國家與地區有著將公私結合的視野與實踐優勢。在社會目前自主管理非國有檔案缺乏足夠意識、能力、素質的情況下，更需要有一定的規則能夠能確保形成常規機制用于確認國家與公共的檔案工作資源可用于社會化拓展的具體事務。例如，當前檔案館輔助家庭建檔的過程中形成專業指導、資源支持、融入國家檔案資源體系、面向社會開發利用等策略可系統設計于資源互通互享的機制中。

3.3 明確資源完備導向以落實檔案社會化行動

檔案資源收管與利用體系是檔案活動根本的承載體，因而檔案社會化行動也將落于由資源層面向人類文明與信息資產的完備建構。這樣的宏大目標要推動的則是更加全面和細顆粒度的檔案資源建設。

一方面，在檔案資源收管方面，要做到的是國有檔案資源拓展與非國有檔案資源自主維護的平衡。具體來說，從檔案館的角度要將規劃所要求的記錄經濟社會進程作為館藏范圍設定的第一準則，從形成者與活動兩大維度面向社會國家治理體系之下各項職能確認各領域各層級各主體應有哪些記錄納入檔案范疇，且這種“選擇”的決策應有一定的動態與靈活性。這意味部門“私”屬性但對記錄中國有重要價值的記錄應得到更廣范圍的“掃描”、收集、征集。例如，互聯網信息的存檔應盡早進入行動層，且在互聯網公私邊界日趨模糊的情況下重新設定“進館標準”。同時，應引導各類記錄的形成者自主收集與保管具有管理權限的信息、貢獻有價值信息于公共檔案館。

另一方面，深入檔案利用體系建設，通過提升檔案與檔案工作影響力推動檔案社會化的行動意識以及實質性投入。在規劃的引領之下，更具數智導向是檔案利用服務的升級方向。例如，在這其中利用場景、方式與渠道、產品與服務、監管與評估等要素需要全景與精細化設計，以此高質量幫助社會各組織、機構、群體、個人更加均等地滿足多樣化的檔案需求。同時，利用效果的優質提升也為認同檔案與檔案工作奠定基礎，亦有助于強化多元主體參與國家檔案事務或自主開展檔案工作的條件。

3.4 完善數字技術配套以強化檔案社會化保障

數字技術的升級配置旨在以數字轉型為主線將社會化進一步納入檔案事業，數字技術在這其中應從工具與文化層發揮雙重效用。

一方面，從工具層面來說，檔案工作應在規劃的導向下強化對數字技術的追蹤、識別、應用、適應性開發升級等。在現有規劃之下，數字人文、區塊鏈、人工智能等數字方法與技術已在利用體系的統籌使用之中，這樣的敏銳性應擴展至各項檔案事務中，以推進智慧檔案事業的建設。同時，應抓緊面向不同檔案活動的數字工具開發，這有助于提升國家檔案管理的整體能力，也可解放社會各方的人工投入，從而推動更多的社會力量參與或自主開展檔案工作。這本質上是以技術開拓檔案市場，促進社會共建檔案事業。

另一方面，從文化層面，數字技術應用中需要推進數字技術背后所映射的組織以及社會治理文化融合于檔案文化。因而，對于數字技術的應用，應從戰略與政策上明確其文化本質，不該局限于其工具屬性。例如，對區塊鏈的應用不僅要從電子文件四性維護的角度出發，同樣要對它旨在建立泛在信息基礎設施予以研究，這也恰好能同檔案社會化的本質契合。因之，就可以在區塊鏈的應用中區布局社會化的戰略與政策。

4 結語

總言之，隨著檔案與社會互動的深化，檔案管理主體、對象以及方法日趨多元，檔案社會化研究趨勢逐步顯著，以映照國家治理能力現代化框架之下持續生長的社會參與文化。檔案社會化既呈現了檔案館或檔案于人類世界的存在形態變化萬千與非線性演進的無限可能性，也展示了密切融合于人類文明進化與社會現實發展的規律以及方法。《“十四五”全國檔案事業發展規劃》將理論構想同實踐連接，呈現了具體的內容設計，也顯示了行動方向。同時，它作為研究議題而言兼具植根于檔案傳統的經典本質與具有未來感的創新探究屬性，正吸納檔案領域內不同研究力量依托檔案基礎理論、檔案管理數字轉型、檔案社會學、檔案傳播學等不同研究方向的跨界融合，有待結合實踐形成更加系統的框架與方案。