基于DEA模型的 全國高校R&D活動效率關系研究

王娟 尹祥佳

（蘭州職業技術學院，甘肅 蘭州 730070）

隨著國家對企業創新意識和知識積累的重視程度增加，國家之間的競爭主要體現在科技實力的競爭上。R&D（Research and Development）是增加知識總量及運用知識創新應用所進行的系統活動，作為科技活動的核心越來越被重視。在R&D活動中，人員投入及經費投入是非常重要的資源，在資源有限的情況下，如何提升投入產出的效率是研究的側重點。R&D的主要經營主體是高等院校、科學研究機構及大中型工業企業，其中，高等院校主要通過培育高素質人才及科技成果轉化來推動經濟發展；科學研究結構主要通過企業孵化器的培育及創新技術的研發來推動經濟發展；大中型工業企業則通過將技術轉化為生產力來發展經濟，各個主體之間的性質和發展模式不同，但彼此又有相似的參與人員，可以實現校企合作等形式形成產業發展集群。

一、研究綜述

國內研究高校R&D活動效率的研究較多，本文重點參考其關于投入和產出指標的選取和分析模式，浮紹波（2019）運用DEA-Malmquist指數方法研究A類“一流”高校在入選前后，即2016-2017年之間的科技投入產出效率變化文章選取高等院校科學與教研人員、研究與發展人員、科研經費為投入指標，選取專著數量、學術論文數量、技術專利轉讓數量為產出指標，研究2016-2017年之間的科技投入產出效率變化，研究表明：靜態角度下，2016年和2017年科研人員與科研資源的配置由于科研管理水平的低下，未能達到最優狀態；動態角度下，2017年政策的影響，高校的人才培養體系、學科布局和整體建設分配與利用未能規范[1]。李素英（2020）以河北省2016-2018年15所高校為例，結合DEA模型對各高校的科研投入產出效率整體發展狀況進行評價，文章選擇教學與科研人員、科研經費支出數額為投入指標，以出版專著數量、學術論文數量、技術轉讓收入、成果授獎為產出指標，研究表明：整體上DEA有效的高校個數較多，但個別高校在不同程度上存在投入產出不均衡以及無法有效[2]。盧立巖等（2020）以DEA模型為研究基礎，以廣東外語外貿大學為研究對象，對其創新人才培養體系進行探索實踐，文章選擇總學時、支付給老師的人均課時酬勞為投入指標，以就業率、考研率、畢業平均薪酬為產出指標，研究表明：雙學位的創新班的綜合效率并沒有達到有效，綜合效率低于非創新班，反映出了雙專業的創新班投入規模過大的現狀[3]。

二、指標及數據選取

結合國內外已有研究成果，本研究選取的投入指標為R&D人員投入和R&D經費投入，其中，R&D人員投入指標選擇R&D人員全時當量，R&D經費投入指標選擇R&D經費內部支出。產出指標選取R&D項目（課題）數（項）、發表科技論文、出版科技專著和專利授權數4個產出指標，投入與產出指標2005年-2018年發展趨勢圖見圖1和圖2，2018年R&D人員全時當量為41.1萬人/年，比上年增長7.1%，R&D經費內部支出為1457.9億元，比上年增長13.2%。R&D項目（課題）數為1076903項，比上年增長10.2%，發表科技論文1389912篇，比上年增長5.9%，出版科技專著44794種，比上年減少1.8%，專利授權數為193027件，比上年增長12.1%。數據通過《中國科技統計年鑒（2019）》獲取，對全國2005年至2018年高校R&D活動情況進行分析，計算軟件為DEAP2.1。

圖1 R&D活動人員投入與經費內部支出數據趨勢圖

圖2 R&D活動產出指標數據趨勢圖

三、實證分析

（一）綜合效率值分析

通過分析結果可以得出數據的綜合技術效率（crste）、純技術效率（vrste）、規模效率（scale）和規模報酬，結果如表1所示。在2005-2018年14年的時間內，平均綜合技術效率為0.993，全國高校2005年、2006年、2007年、2008年、2009年、2011年、2016年、2017年、2018年的R&D活動綜合技術效率為1，屬于技術有效。2010年、2012年、2013年、2014年綜合技術效率小于1，屬于技術無效，表明2012年至2015年的R&D在既定的科研投入上的科研產出不太理想，其綜合技術效率值均小于平均值。從規模效率上看，14年中有0.2%的資源浪費，主要集中在2012年、2013年、2014年、2015年，屬于規模效率遞減，其余幾年保持不變。

表1 全國高校2005-2018年R&D投入產出效率結果

（二）投入不足和產出冗余分析

對數據進行冗余分析，得出投入冗余與產出不足的狀況（見表2），可以看出，2010年、2012年、2013年、2014年全國高校R&D活動沒有達到相對有效，為弱有效，2015年全國高校R&D活動達到相對有效。其中，2010年R&D人員全時當量多投入0.227萬人/年，R&D經費內部支出多投入4.682億元，出版科技專著少產出312.965種，專利授權數少產出4145.286件；2012年R&D人員全時當量多投入0.472萬人/年，R&D經費內部支出多投入11.743億元，出版科技專著少產出435.345種，專利授權數少產出1793.039件；2013年R&D人員全時當量多投入0.721萬人/年，R&D經費內部支出多投入19.006億元，出版科技專著少產出2670.872種，專利授權數少產出9575.425件；2014年R&D人員全時當量多投入0.667萬人/年，R&D經費內部支出多投入17.890億元，出版科技專著少產出2494.671種，專利授權數少產出27038.176件。

表2 全國高校2005-2018年R&D產出不足與投入冗余狀況表

四、結論與討論

通過以上分析，可以看出，全國高校R&D活動在年度之間的差異較小，重點集中在2010年、2012年、2013年和2014年，并且在2012年至2015年存在規模報酬遞減，主要由于十八大之后，國家對于科技投入總額在逐年增加，但在財政支出中的占比卻呈現下降趨勢，并低于國家財政科技撥款占公共財政支出的比例，對于R&D活動來說，政府投入一直是科學研究經費的主要渠道，而且政府和企業的投入在其中占有比例較大，所以存在2012年至2015年存在一定的規模報酬遞減，但2015年屬于相對有效，說明合理分配公共資源，可以促進高校R&D活動的發展。