新時代加強廉政檔案建設淺析

楊特團

（漳州市紀委廉政文化中心，福建漳州，363000）

一、前言

2019年，兩部黨內重要法規相繼出臺實施：1月1日，《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》施行，第十七條明確指出，紀檢監察機關應當建立健全黨員領導干部廉政檔案，主要內容包括五項，廉政檔案應當動態更新；9月1日，《中國共產黨問責條例》施行，第十三條明確要求，有關問責情況應當向紀委和組織部門通報，紀委應當將問責決定材料歸入被問責領導干部的廉政檔案，組織部門應當將問責決定材料歸入被問責領導干部的人事檔案，并報上一級組織部門備案。

由此可見，建立健全廉政檔案，提高廉政檔案管理與使用規范化水平，已經成為紀檢監察機關履行監督執紀問責職能的一項基礎性工作，是新時代新形勢下加強反腐敗工作的重要組成部分，也是推進全面從嚴治黨向縱深發展、向基層延伸的必然要求。本文從闡述加強廉政檔案建設的重要意義角度出發，分析當前廉政檔案建設存在的問題以及相應對策。

二、加強廉政檔案建設的意義

廉政檔案是各級紀檢監察機關在加強黨員干部（主要是領導干部）管理監督的過程中，形成的反映黨員干部黨風廉政建設情況和廉潔自律狀況的綜合性的歷史記錄。伴隨著大數據、智能化、信息化的廣泛應用，廉政檔案管理將在開展廉政風險防控方面發揮更加積極重要的作用。

（一）預防作用

廉政檔案主要包括五個部分，一是任免情況、人事檔案情況、因不如實報告個人有關事項收到處理的情況等；二是巡視巡察、信訪、案件監督管理以及其他方面移交的問題線索和處置情況；三是開展談話函詢、初步核實、審查調查以及其他工作形成的有關材料；四是黨風廉政意見回復材料；五是其他反映廉政情況的材料。通過調閱分析干部廉政檔案，紀檢監察部門可以發現識別出潛在的廉政風險，了解行政權力行使過程中可能出現的廉政風險點，充分發揮紀檢監察部門的監督“探頭”作用，做到抓早抓小；可以及時、準確、全面地了解掌握本地政治生態實際情況，為研判所轄地區、部門或單位中涉及領導干部的共性問題提供重要依據和參考。

（二）監督作用

各級紀檢監察機關依據廉政檔案記載，對干部廉政情況做出準確客觀的判斷，及時做出黨風廉政意見回復，這將為廉政談話、專項督查、評優評先、干部選拔任用和懲罰處理等工作提供切實可靠的事實依據和參考意見，能夠實現對干部廉潔從政的動態監督和精準監督。與此同時，黨員干部黨風廉政鑒定結果直接與干部評優評先、選拔任用以及懲罰處理相掛鉤，有利于明確正確選人用人導向，提高用人質量，防止選人用人中的不正之風，有效杜絕“帶病提拔”“帶病上崗”。

（三）警示作用

廉政信息地實時更新亦是對黨員領導干部的一種告誡提醒。特別是填報過程中，需要黨員領導干部本人填寫與申報的個人事項時，有關部門開展認真如實填報的教育，亦是對黨員領導干部敲響警鐘，有助于提高黨員領導干部遵規守紀、廉潔奉公、嚴于律己的意識。廉政檔案能夠為開展廉潔主題教育、思想道德建設、正面示范引領教育和反面警示教育提供第一手資料和素材。

三、廉政檔案建設中存在的問題

（一）廉政檔案建設流于形式

各級紀檢監察機關在建立健全干部廉政檔案這項工作上，都付出了較大的努力。但依然存在一些地區和單位，認識不深、站位不高，把廉政檔案建設當作一項常規工作來謀劃。在檔案建立的過程中，有的單位或個人在申報時走走形式走走過場，或避重就輕，或輕描淡寫，更嚴重的，選擇性填報合法合規的事項，主觀上瞞報不報。在管理過程中，部分廉政檔案管理人員不夠細致，存在過關心理，重量不重質，檔案信息缺乏真實性準確性，導致檔案失真或是出現無效信息。

（二）動態管理程度不高

廉政檔案的日常管理動態程度不高，體現在管理人員積極性不高，主動收集意愿低，如非上級要求，極少主動開展核查。再加上缺乏相應的配套管理制度，如補報、更新制度，定期核查鑒定機制等，更新不及時、鑒定環節缺失、管理運用不規范等現象較為普遍，缺乏比對分析，未能真正實現廉政教育檔案的使用價值。

（三）技術手段應用不平衡

技術手段應用不平衡主要體現在檔案管理的現代化、信息化、網絡化手段運用上，各地區差異較為明顯。雖然不排除個別地區試點推廣取得較好成效，普遍的情況是，大多數地方推廣不足，在大數據、信息共享機制整合上存在軟硬件上的困難，這也對廉政檔案管理產生了不利的影響，如信息技術手段下完全可實現的事前預判、預警功能，都不能完成，大大影響了查檔、統計和歸檔的工作效率。

（四）聯動機制不通暢

廉政檔案的信息原則上牽涉紀檢、組織、人社、公檢法等多個部門，但目前就管理而言，還是紀檢監察機關唱主角。相關部門之間缺乏高效地溝通和配合，尚未建立起配套、詳細、操作性強的信息聯動機制，廉政檔案信息來源渠道單一，以被監督對象上報和提交資料為主，影響了信息的完整性和時效性。群眾參與監督程度較低，全社會未形成理解、支持、參與廉政檔案建設工作的氛圍。

（五）有效利用不足

廉政檔案的保密性要求比較高，這在一定程度上限制了其利用范圍。目前，各級各部門在廉政檔案利用轉化上追求審慎穩妥，通常做法是承辦科室會商后逐級審批，缺乏明確的可操作性的程序，這導致廉政檔案信息應用略顯不足。

四、加強廉政檔案建設的對策思考

（一）宣傳教育要先行

廉政檔案材料主要提供者是紀檢監察干部和各級黨員領導干部本人，他們對檔案材料的真實性、全面性、可靠性具有不可推卸的責任。一要加大宣傳教育力度，深入開展黨紀法規學習教育，增強黨員領導干部對廉政檔案的重視程度，把建立健全廉政檔案作為規范干部從政行為的重要途徑，并融入正反典型案例現身說法，把廉政檔案建設這項基礎性工作做扎實；二是抓好檔案管理工作人員的教育培訓工作，通過加強思想政治理論和檔案業務知識學習，引導專兼職檔案管理工作人員積極探索檔案管理模式的新方法、新模式，確保檔案使用管理規范化、科學化；三是加大宣傳引導力度，發動群眾積極參與監督廉政檔案工作，不斷營造同心協力開展廉政檔案建設的良好氛圍。

（二）日常管理制度化

一是健全廉政檔案歸檔制度。堅持真實全面、安全保密、動態更新的原則，按照干部管理權限，分級管理、同步實施、協同工作，實行一人一檔、專檔管理，明確歸檔內容、期限、保管使用規定、紀律要求，及時整理、準確歸檔，實現對廉政檔案的動態更新。二是加強部門聯動，增進信息互通。內部信息要實現雙向交流，信訪、案件監督管理、審查調查、案件審理等部門及各派駐（出）紀檢監察機構、巡察辦要及時整理匯總相關信息。外部信息紀檢監察機關要加強與組織、人事、審計、公檢法等部門的聯系和溝通，暢通信息共享，保證檔案內容的真實性和完整性。如加強與黨委組織部門的溝通，及時更新領導干部職務任免信息，及時根據監督對象職務情況，調整相應執紀監督室。三是配套檔案核查機制，加強對領導干部個人事項等內容的審核、督促和檢查。建立廉政檔案填報責任追究制度、廉政檔案管理責任追究制度，明確廉政檔案的填報、信息管理和檔案運用等相關階段的責任，對在調閱、使用廉政檔案過程中出現的泄露、涂改、調換等不當行為或漏報、謊報等違規行為，視情節輕重和造成的不良后果程度，給予組織處理及黨紀政務處分。

（三）檔案管理信息化

電子檔案是檔案的發展方向，干部廉政檔案要實現高效、動態、便捷的管理模式，加強信息化建設是最佳途徑。要不斷提升軟硬件基礎建設，積極主動運用信息技術，不斷提高廉政檔案的智能化管理水平。要加大資金投入，吸取政務服務中“最多跑一次”的成功經驗，從提高數據安全標準、從事人員現代信息技術素質等措施入手，打通各部門數據互享共用渠道，建設干部廉政檔案信息管理系統，利用大數據實現對廉政檔案信息的全面分析和統計，凸顯動態性與預警效應，科學設置風險預警點，發揮廉政風險防控的輔助功能。

（四）結果運用科學化

廉政檔案決不能一建了之，而要充分運用起來。要將廉政檔案信息作為了解干部、考察干部德能勤績廉的重要窗口，及時掌握領導干部履職過程中廉潔自律和履行黨風廉政建設主體責任情況。在實施提醒談話、廉政談話、誡勉談話及采取組織措施，巡視巡察、監督檢查和責任追究，線索核查和審查調查，考核鑒定等過程中，將廉政檔案作為研判領導干部苗頭性、傾向性問題的重要參考依據。通過比對廉政檔案中的前后變化，分析建檔領導干部可能存在的苗頭性、傾向性問題，利用“四種形態”，抓早抓小，防范于未然，為日常監督提供精確指向。讓廉政檔案確確實實作為人事任免、職務調整、職稱評定、評先評優、評價意見中重要依據。

（五）二次利用合理化

檔案資源利用要兼顧公開和隱私，最主要的是正確處理好公開程度與公民隱私權的界限，探索建立統一合理規范的檔案信息應用評價體系，能夠最大限度利用廉政檔案資源。通過廉政檔案平臺，將分散的干部廉情數據進行關聯與分析，查找廉政風險點，有的放矢，分類分級分層開展廉潔主題教育、思想道德建設、正面示范引領教育和反面警示教育。如跟進融媒體發展趨勢，利用互聯網宣傳平臺，合理開發運用廉政檔案信息資源，把廉政檔案轉化為“活教材”，把廉政檔案材料形成過程變為對領導干部的警示教育過程，進一步增強黨員干部抵御腐敗、廉潔從政意識，在源頭上預防腐敗發生。

五、結語

綜上，廉政檔案是紀檢監察機關履行監督執紀問責工作的基礎“數據庫”。加強廉政檔案建設要適應新時代紀檢監察工作的新形勢新任務新要求，堅持系統施治、標本兼治，強化廉政檔案成果運用，發揮制度優勢，不斷釋放“三不”的綜合功效。