“雙一流”建設背景下地方高校科研管理目標考核體系構建

施振佺

（南通大學科學技術處，江蘇南通 226019）

我國“雙一流”建設方案提出要提高基礎研究水平，爭做國際學術前沿并行者乃至領跑者；推動加強戰略性、全局性、前瞻性問題研究，著力提升解決重大問題能力和原始創新能力。圍繞“雙一流”建設要求，地方高校應該制定相應的措施，落實國家關于高校建設發展新要求。高校的目標管理是高校根據國家的教育方針政策，結合本校的實際情況，制定出符合學校發展的個人目標、部門目標和學校目標的目標體系，使之形成有機的目標鏈，學校根據相應的目標對個人和部門加以管理的一種方式。其中，目標考核體系是目標管理的一部分，是對教師和學院（部門）進行科研管理的方式之一。在“雙一流”建設背景下，地方高校構建科學合理的目標考核體系，加強科研內涵建設，努力提升自身科研水平，才能順應新時代對高校科研發展的要求。

1 文獻綜述

現代管理學之父德魯克［1］提出了目標管理理論以后，該理論被廣泛地運用到各行各業的管理中。其中，目標考核作為執行目標管理的有效措施，被政府、企事業單位廣泛運用，如董澤芳等［2］通過對75 所高校目標管理實施現狀調查發現，實施目標管理的高校數呈上升趨勢，且目標管理的實施與院校層次成正相關，其中目標考核是管理實施中的最大難點，并提出營造上下欲同的組織氛圍、構建科學合理的目標體系、形成權責利一致的授權機制是高校實現有效目標管理的關鍵。

在考核體系構建方面，如羅永新［3］提出建立權威制約的領導機制，健全目標明確的責任機制，強化督查考核的監督機制，完善獎懲兌現的激勵機制，真正做到督事、評績、考人、獎懲“四位一體”才能發揮考核工作的激勵作用；徐體高等［4］強調在推行二級學院目標管理及考核過程中制訂科學有效的目標管理體系，同時必須注意定性與定量相結合、剛性與柔性相結合；李有增［5］、任友群［6］、劉欣［7］、董澤芳等［8-9］和徐振魯［10］分別研究了目標考核的意義、目標考核體系的構建原則、內容、主要關系、主要特征和基本原理等；謝為群等［11］、朱曉明等［12］、李春林等［13］和袁旦等［14］分別以實例來對目標考核進行分析，提出了完善目標考核的建議。

在考核方法研究方面，如別榮海等［15］從高校目標管理思想宣傳、目標制定、目標實施和目標考核等各環節工作出發，研究了高校目標管理和目標考核的路徑與方法；田金玉等［16］基于平衡計分卡和目標管理理論構建了工作業績考核體系，以解決考核指標單一的問題。

高校的學科建設水平與科研能力的提高是“雙一流”建設的目標和旨向，按照國家的總體部署，“雙一流”建設要堅持以學科建設為基礎，突出學科建設的基礎作用。而學科不同于專業，是依據學術的性質劃分的科學門類。周光禮等［17］認為學科既是一套系統有序的知識體系,也是一套體現社會建構的學術制度。因此，在“雙一流”建設背景下，研究高校科研管理的目標考核體系構建具有非常重要的意義。

2 高校科研管理目標考核的意義

2.1 強化科研目標，推動學校總體科研目標實現

目標考核是高校科研管理的重要內容之一，是根據學校中長期發展規劃中的科研發展規劃來構建與之對應的考核指標體系，每個指標是對科研目標的進一步分解和對其具體任務與措施的落實。目標考核的指標體系設置要符合學校發展體系中的科研發展目標要求，要科學、合理地設置符合實際情況的指標及其相應權重。各二級學院通過分析科研考核指標及相應的目標值來制定合理的舉措，落實每一項科研任務到具體的教師，從而激活每個教師的科研活力、發揮每個教師的科研潛力，為完成科研目標而努力奮斗。因此，高校的科研目標考核進一步強化了科研管理的目標，有力地促進了學校總體科研目標的實現。

2.2 明確各方責權利，促進科研工作思路和方法合理化

目標考核的目的是讓每個教師都能根據自己的科研目標明確自己的責任和貢獻，考核目標分解到哪里，權力和責任就下放到哪里。目標考核體系是根據高校科研的發展規劃、管理的目標和組織結構來構建的，這樣每個學院和部門都有本部門的明確的科研目標，每個科研目標都有教師明確負責，這樣，在學校科研管理中，可以促使事事有人做、人人有其責，辦事有標準、檢查有根據，從而把每個教師的科研目標與學院和學校的總體科研目標緊密聯系起來，形成一個責、權、利分明的科研目標管理體系，杜絕遇事無人負責、互相扯皮的現象。

2.3 按科研貢獻記成績，增強教師科研工作積極性

目標考核是對教師的科研任務完成情況進行考核。通過目標考核，把教師科研任務的完成情況與其崗位聘期任務考核、職務升降、導師評聘、導師上崗和勞動薪酬相結合，使得對于教師的激勵機制得到充分運用，有利于教師對科研目標追求的健康發展，也便于教師建立不斷自我激勵的心理模式。同時，通過目標考核，可以提高教師完成學校其他發展目標的積極性，使得他們工作起來更主動，這樣使得高校的總體科研目標和總體發展目標不斷得到實現，不斷朝著自身的規劃目標前進。

2.4 實行自我控制，增進教師個體的成長與發展

目標考核通過把教師的崗位聘期任務考核、職務升降、導師評聘、導師上崗和勞動薪酬相結合，增強了教師開展科研工作的自覺性，調動了教師開展科研工作的主動性、積極性和創造性。教師通過將自身與其周圍教師科研任務完成效果進行對比，加強對自我的控制，調節自我的積極性，將個人利益與學院和學校的利益緊密聯系起來，從而改善科研工作成效。因此，通過目標考核，可以實現教師的自我控制，幫助教師增進其個人在科研和其他方面的成長與發展。

3 地方高校科研管理目標考核體系中存在的主要問題

3.1 考核指標設定不夠合理

地方高校科研管理目標考核指標設定是目標考核的重要內容，是對科研管理目標進行細化分解。根據德魯克［1］22-24提出的目標管理構建考核指標的可獲得（attainable）和現實可行（realistic）原則，在設置考核指標時，要能夠獲得相應的考核信息，同時還要符合高校的現實可行性。但是在實踐中，地方高校科研管理目標考核有關指標和目標值的設定往往存在一些不合理的現象：首先，指標設置不夠合理。比如在國家級重點重大項目、國家獎等重大的科研指標設定時，往往會因為學院之間的科研水平存在差異，有的學院能完成、有的學院不能完成，有的指標甚至在考核時只有一兩個學院能完成，這樣考核下來的結果勢必使得大部分學院缺乏努力完成科研任務的積極性。其次，考核指標權重設定不夠合理。很多高校只是為了完成科研考核管理的任務來設定指標，而不是真正通過科研考核來實現目標管理，所以考核指標權重設定長期沒有調整和變化。指標權重是指標考核的“指揮棒”，如果不去通過研究分析考核結果來動態調整指標權重，那么很難達到指標考核的真正效果。

3.2 考核方式單一

目標考核的方式有定性考核和定量考核。定量考核是運用數據形式對被考核對象的各項考核指標進行量化計分；定性考核是運用綜合分析的方法對被考核對象進行概括性地描述。定量考核往往會因為可以形成量化的數值而容易進行考核比較，但是實際情況中，有些科研考核指標是無法簡單地采用量化數據進行考核評價的，其中有些需要采用定性考核進行評價，還有一些需要結合定性和定量的方式進行考核評價。比如在科技成果轉化中，有些轉化的是技術股份，有些轉化的是整體金額，有些是采取技術許可方式，所以不能簡單地采用科技成果轉化的金額來衡量評價；又如有些學院科研實力一般，但是在學科方面很有特色，在行業中具有特色鮮明的特征，這些都需要采取定性考核的方式加以考核。然而，當前地方高校的科研目標考核為了追求操作方便，更多的是采用簡單的量化考核為主，考核方式相對單一。

3.3 考核和獎懲沒有有效的呼應

韓非子說“賞罰不信，則禁令不行”，說明如果獎罰不能很好地實行，則規則就沒辦法很好地實施。目標考核也一樣。在完成目標考核的評價后，對被考核的單位實施有效的獎懲，對任務完成好的單位給予獎勵，對未能完成任務的單位實施懲罰，就能夠有效地激勵學院領導班子和教師更加努力地開展科研工作，特別是對于那些因為沒有完成考核任務的單位，促進其努力研究分析原因，想法設法為來年完成考核目標而努力。如果沒有獎懲，那么目標考核往往是流于形式，不會形成一種學院相互間的競爭和壓力，導致學院領導班子缺乏為了完成目標任務而盡心盡力的動力。有些地方高校的科研目標管理往往是重考核、輕獎懲，或者是有獎沒有懲，最終導致各個學院和老師覺得不去開展科研工作也沒什么問題，長此以往會對科研工作失去動力。

4 地方高校科研管理目標考核體系的構建

4.1 構建原則

（1）中長期目標和短期目標相結合。科研管理目標考核體系的設定要能夠體現地方高校的發展目標，符合地方高校建設規劃的中心任務，這樣才能得到學校廣大師生的認可，才有教師積極主動承擔學校的發展任務，并積極盡力地去完成。學校的中長期目標通常是指5 年以上的目標，代表著學校今后一段時間的遠景目標，是要達到一個顯著提升的目標。而短期目標通常是1 年的目標，學校需要科學合理地制定當年目標，為當年的任務進行規劃。學校在制定規劃的時候，短期目標與中長期目標應保持一致，確保短期目標與中長期目標能夠有效銜接。同時，短期的考核目標也需要與中長期規劃的具體措施要求保持一致，不能將短期目標定得太高導致實現不了，也不能定得太低，否則雖然較低的短期目標能夠保證實現，但會導致中長期目標實現不了。因此，高校在制定科研管理考核目標時，需要將短期目標和中長期目標相結合考慮，科學合理地制定短期考核目標，確保最終實現學校的中長期目標。

（2）定性考核和定量考核相結合。科研管理目標考核體系中設立的考核指標反映了地方高校的發展目標和具體措施任務，通常分為一級指標、二級指標和三級指標等。其中，一級指標通常是大的領域，比如人才培養、師資隊伍、學科建設和科學研究等；二級指標是相對一級指標更加細化的指標，比如在科學研究中設置科研經費、國家級科研項目、省部級以上的科研平臺等；三級指標就更具體了，比如科研經費中包含縱向科研經費、成果轉化經費等。科研管理的考核指標體系又分為定量指標和定性指標。定量指標是指指標可以通過量化的值來確定的，通常是通過目標任務的完成情況來確定；定性指標是指不能直接量化而需通過其他途徑實現評估的指標，通常需要借助領域專家的經驗來進行評估。定性指標跟定量指標不同的是，它是需要根據專家的綜合經驗來進行評估。

（3）共性指標和特色指標相結合。在地方高校科研管理的目標考核體系中，有些是設置了學院共同的考核指標，比如國家級科研項目數、科研經費數、高水平論文數等，這些指標被稱為共性指標。目標考核體系通常以設置共性指標來對被考核單位進行考核比較，這樣才能產生競爭，并在競爭中提升自己。此外，在科研管理中還存在一些特色指標，這些指標不是每個單位都能完成的，比如國家級創新平臺、國家重大科研項目、國家獎等，但卻需要作為學校目標來完成，因此通常將這些特殊的指標設立成特色指標進行考核。因此，地方高校在科研管理的目標考核體系設置過程中，需要堅持共性指標和特色指標相結合的原則。

4.2 構建步驟

目標考核體系首先確定地方高校的發展目標，然后根據發展目標制定相應的短期目標，通常是當年的發展目標，同時根據學校的發展目標制定各個二級學院的發展目標。針對學校和各學院的發展目標，根據目標考核體系的構建原則設置考核指標，要能夠將定性考核和定量考核相結合，同時能夠將共性指標和特色指標相結合。在考核指標設置完成后，確定職能部門和各二級單位所要達到的目標值。制定相應的考核辦法，然后進行目標的考核評價。最后，反饋考核結果，對考核結果進行獎懲。

4.3 指標設定

（1）考核指標的設定。考核指標的設定是科研管理目標考核體系構建的關鍵內容，要與考核目標相呼應，是對每個目標任務的細化。指標通常由科技領域的專家根據經驗來確定，可以由一級指標和二級指標來組成。在科研管理中，一級考核指標通常由科研項目、科研經費、科研成果和科研平臺等組成；二級指標通常是對一級指標的進一步細化，比如科研項目指標通常還細分為國家級科研項目、國家級重點項目、省部級項目等，而科研成果可分為科技成果獎、學術著作、學術論文等，科研平臺可分為國家級科研平臺、省部級科研平臺。

（2）指標權重的設定。在考核指標設置完成后，需要對考核指標的權重進行設定。權重的大小體現考核指標在考核體系中的重要程度。在目標任務中，指標完成情況對整體目標的影響相對較大的，通常設定值要相對大一點；反之，設定值可以小一點。

4.4 目標值設定

考核目標的設定也是科研管理目標考核體系的重要內容之一，目標設定的好壞將直接影響到能否激發被考核對象的活力，因此，考核目標的設定要科學合理，要能衡量，又要有一定的難度。學校的考核目標基本是根據學校的中長期規劃和目標來分解形成的，而各二級單位的考核目標通常是要根據學校當前的目標結合自身狀況來進行分解的，這就需要了解各二級單位的師資力量、現有科研實力和未來的潛力，因此，各二級單位的考核目標分解要有一定的科學依據，才能使得各二級單位欣然接受，并為之努力、積極爭取實現。

4.5 考核反饋和獎懲

考核反饋和獎懲也是科研管理目標考核體系的重要內容，是將考核結果以一定的形式反饋給被考核對象，考核對象可以通過考核反饋來不斷修正自己的措施和方法，從而不斷提升完成目標考核的成效。考核獎懲是目標考核體系的一個重要內容，是目標考核體系得以順利實施的重要保障。

5 目標考核的實施

以某地方高校（以下簡稱“學校”）為例，其在“十三五”初期制定了中長期目標，學校排名進入全國高校百強。學校從2016 年開始實行目標管理，制定了有效的科研目標管理任務。其中，在構建目標考核體系時，首先明確了要完成的科研任務，根據科研任務分別設定一級、二級指標（見表1）。一級指標包括科研項目、科研經費、科研成果、科研平臺和成果轉化。二級指標是根據學校中長期規劃的目標任務來確定的，既要體現出完成的難易性，又要同學校的科研發展目標緊扣。在自然科學學科的指標中，科研項目和科研成果中有新增國家級自然科學研究項目（含重大重點項目）和新增以第一單位發表高質量論文數，而在人文社會科學學科的指標中，因為科研實力不同，設置了新增國家級科研項目和省部級科研項目，同時少了一些人文社會科學沒有的指標，比如專利等，這樣設置既體現了科研指標具有一定的難度，又能與地方政府關于高水平大學建設和國家關于“雙一流”高校建設的要求相呼應；而科研平臺和科研成果中設置了新增省部級創新平臺和省部級科研成果獎，顯示了地方高校自身的發展層次定位，同樣也能同地方政府關于高水平大學建設和國家關于“雙一流”高校建設的要求相呼應，這樣的設置既能體現科研考核指標設置的科學性，能夠讓各二級學院感到一定的壓力，又能讓他們感受到不是不可以實現，是可以通過努力實現的，同時指標目標也能符合地方政府和國家對加快地方高校建設的要求。

表1 某地方高校科研目標管理考核指標體系

學校根據各代表科研任務的指標的重要程度，由科技管理領域專家設定各二級指標的權重，具體如表2 所示。

表2 某地方高校科研目標管理考核指標權重

根據自然科學學科的特點和學校科研發展情況，設置科研項目指標權重為19%，科研經費指標權重為25%，科研平臺指標權重為10%，科研成果指標權重為34%，成果轉化指標權重為12%；根據人文社會科學學科的特點和學校科研發展情況，設置科研項目指標權重為34%，科研經費指標權重為18%，科研平臺指標權重為9%，科研成果指標權重為33%，成果轉化指標權重為6%。從中可以看出，科研項目和科研經費及科研成果占據了很大的比重，說明此時學校的主要發展目標還是以提升自身原始創新能力為主，符合“雙一流”建設的發展要求。

在學校設定的“十三五”科技發展規劃中，有關科技指標是根據中長期科研發展目標設定了年度科研目標，而目標考核是從2017 年開始的，具體執行的效果如表3 所示。在目標考核執行初期，由于各二級單位沒有足夠重視，目標考核完成效果不明顯，2017 年被考核的19 個二級學院中只有6 個學院的考核得分在60 分以上；在2018 年，學校加大了目標考核的獎懲力度，實行了排名前10%的單位設為優秀單位、后10%的單位進行檢討并被學校黨委約談的措施，各二級單位明顯重視了目標考核工作，認真貫徹學校黨委制定的考核目標、落實相應的任務和措施，并將目標考核落實到年終績效分配辦法中，將責任傳導給學院的每一位教師，激活每一位教師的潛力、發揮他們的科研積極性，最終各二級單位的考核結果反映出各項指標水平都獲得了明顯提高。

表3 2017—2020 年某地方高校各二級學院科研目標管理考核結果

表3（續）

學校科研管理執行了目標考核后，各項科研指標水平有了明顯的上升，學校獲得科研項目立項數量大幅攀升、項目層次也明顯提高，共獲國家級科研項目549 項，其中國家重大重點項目12 項，項目經費合計3 億余元；獲得橫向科研項目立項2 607 項，合同金額為4.56 億元，到賬2.90 億元；申請發明專利2 436 件，轉讓發明專利372 件,獲得省高價值專利培育計劃項目2 項；科研平臺和創新團隊建設取得新突破，新增1 個國家地方聯合工程研究中心、5 個省部級自然科學研究平臺、4 個省級人文社科科研機構、1 個科技部重點領域創新團隊；科研成果取得新收獲，新增省部級以上自然科學和哲學社會科學成果獎60 項，發表SCI、EI 和CSSCI 期刊論文6 339 篇，出版學術專著161 部；社會服務取得新突破，新建校企聯盟303 個、產學研基地284 個，獲中國產學研合作創新成果獎一等獎4項、二等獎2項。此外，學校眾創空間被認定為國家級眾創空間。

6 結論與建議

本研究基于“雙一流”建設背景，從理論上分析科研目標考核的作用意義，分析發現當前我國地方高校科研管理目標考核工作中存在考核指標設定不夠合理、考核方式單一、考核和獎懲沒有有效呼應等問題，研究構建高校科研目標管理考核評價指標體系，并以某地方高校的目標考核實踐為例，驗證了目標考核體系的科學有效性。在“雙一流”建設背景下，地方高校在科研管理中應通過目標考核來加強科研管理，通過構建科研目標考核體系，將學校的發展目標傳導給二級學院，各二級學院根據學校制定的目標任務制定有效的措施，并貫徹落實給每一位教師，讓每一位教師參與到學校的發展建設中去，充分發揮自身潛力、盡到相應的責任，從而推動學校的科研事業發展。

根據以上研究，對地方高校實行目標管理提出以下建議：

（1）各單位負責人要樹立大局意識。各單位負責人要著眼于學校改革發展的大局，圍繞學校的建設目標，在人才培養質量、科技服務能力與水平上尋求突破。要強化責任意識，根據學校下達的目標任務落實到崗到人，制訂相應的工作計劃與措施，創新工作方式與方法，形成敢于擔當、勇于創新的良好工作氛圍。

（2）科研目標考核體系的指標設置要科學合理。科研目標考核體系中的指標是對目標任務的分解和細化，是與考核目標相呼應的，指標設置難度系數大了，會使每個學院都完不成任務，那么這個指標設置就沒有實際意義；指標設置難度系數小了，會使每個學院都超額完成任務，那么這個指標設置也同樣沒有實際意義。因此，在指標設置的時候，要充分調研學校的科研發展情況，以及推動學校科研發展的具體內容與要求，比如可以增加專利轉讓件數和轉讓金額作為科技成果有效轉化的指標；同時，在指標權重的確定上也要科學合理，結合實際情況，根據指標的重要程度不同來確定相應的權重值。

（3）考核的目標值設定要符合實際。目標值的設定要符合各二級單位的實際情況，不能出現“鞭打快牛”現象。在目標值的設定時，一些地方高校往往根據今年學校設定的目標值與去年的比值系數采取簡單地乘以比值系數的方法來確定，這種簡單粗糙的做法往往會導致往年目標完成好的二級單位的任務更重，也就是所謂的“鞭打快牛”現象。出現這種現象后，往往造成目標完成好的學院沒有積極性再去努力奮斗，覺得工作完成好了以后反而任務越重，而工作完成不好反而任務輕松。因此，在設置考核目標值時，既要考慮學院以往的成績，同時更要考慮各個學院現有的包括師資水平、科研設備和學科平臺等基本情況，這樣才能讓學院充分調動和挖掘內部所有資源，從而形成合力去為學院的目標任務努力奮斗。

（4）考核與獎懲要能有效對應。考核和獎懲必須要能有效地對應，既要有完善的目標考核，又要有嚴格執行的獎懲，要不然目標考核體系就形同虛設，大家也不會努力為之奮斗。如以上案例學校的目標考核在執行初期就出現了這種情況，大部分學院沒有積極對待目標考核工作，學校也沒有采取很好的獎懲措施，結果導致的二級學院領導認為目標考核只是嘴上說說的；而隨著學校加大了基于考核結果的獎懲力度，對于沒有很好完成任務的學院進行公示并由學校黨委約談，從而對學院領導班子形成心里震懾，促使他們重視并認真對待目標考核，最終在有效的獎懲措施下，學校各學院的科研目標任務都完成得很好。

（5）目標考核體系需要隨著高校的發展不斷完善。高校的科研目標考核體系不是一成不變的，它需要根據學校各項科研工作的提升而進行不斷地調整、改變和優化的。比如學校的科研項目得到有效提升了，而學校的科研成果轉化仍然推進比較慢，那么就需要在設置科技成果轉化指標權重時進行適當調整，加大科技成果轉化指標的權重，這樣可以推動各二級學院重視科技成果轉化；又比如，像自然指數和高被引等很多大學排行榜上沒有的指標近幾年被公認為能夠促進學校提升科研實力和影響力的指標，那么可以在考核指標體系中增加這些指標，可為提升學校的科研實力打下基礎。

綜上所述，地方高校在“雙一流”建設背景下，根據“雙一流”建設的要求努力構建適合自身發展，并與自身發展規劃相符的科研管理目標考核體系，并采取嚴格的考核和獎懲措施，這樣才能更好地推動地方高校的科研工作向著提升解決重大問題能力和原始創新能力方向發展。