2020年度河南省科技成果登記統計分析研究

張紅云

摘 要：2020年，河南省科技成果登記數量創歷史新高。本文從成果登記數量、成果技術水平、成果評價方式情況、成果來源情況、成果資金投入情況、項目完成人的結構情況、第一完成單位性質、知識產權數、成果屬性、成果所處階段、成果所屬高新技術領域、成果應用行業等方面進行了具體分析。

關鍵詞：科技成果登記;統計分析;河南省

中圖分類號：F124 ? ?文獻標識碼：A ? ? ? 文章編號：1003-5168（2021）30-0149-05

Abstract： In 2020， the number of registration of scientific and technological achievements in Henan Province has reached an all-time high. The paper analyzes the number of registration of scientific and technological achievements， the technology levels of achievements， the evaluation methods of achievements， the resources of achievements， the capital investment of achievements， the structure of project completions， the nature of the first project completion units， the number of intellectual property， the attribute of achievements， the stage of achievements， the high-tech filed of achievements， the application industries of achievements.

Keywords： registration of scientific and technological achievements; statistical analysis; Henan Province

在新的歷史時期，科技成果是財政投入產出的主要體現形式。科技成果質量和數量是一個國家科技創新能力和國家綜合國力的直接反映。在“國內大循環為主體，國內國際雙循環并存”的新發展格局下，科技成果是國家科技創新戰略實施、科技成果轉移轉化和產業化的基本支撐。促進科技成果轉移轉化是實施創新驅動發展戰略的重要任務。2016年4月，國務院辦公廳下發了《國務院辦公廳關于印發促進科技成果轉移轉化行動方案的通知》，其中將“開展科技成果信息匯交與發布”列入重點任務的第一條，要求“發布轉化先進適用的科技成果包”“建立國家科技成果信息系統”“加強科技成果信息匯交”“加強科技成果數據資源開發與利用”等?！叭珖萍汲晒y計”作為九大科技專項統計之一，科技成果登記是科技成果來源的最佳途徑。

科技成果登記是政府職能的重要體現，又是了解和掌握全省科學技術發展狀況和整體水平，為制定科技經濟和社會發展計劃提供依據，促進科技成果轉化的基礎性工作。它是國家對科技人員的研究、開發成果確認的重要方式，是各級主管部門對科技人員的工作進行考核和評價的主要依據，是申報省級以上科技獎勵和享受有關優惠政策的必要條件，也是開展科技成果統計、推廣、轉化及信息交流的主要來源。

1 數據來源

按照科技部《科技成果登記辦法》和河南省科技廳《河南省科技成果登記辦法實施細則》，為了更好地為科技成果轉化和宏觀科技決策服務，本文對2020年度河南省登記的科技成果進行了統計分析。

本文研究的數據來源于河南省《國家科技成果在線登記系統》，分別從成果登記數量、成果技術水平、成果評價方式情況、成果來源情況、成果資金投入情況、項目完成人的結構情況、第一完成單位性質、知識產權數、成果屬性、成果所處階段、成果所屬高新技術領域、成果應用行業等方面進行了分析[1]。

1.1 成果登記數量

科技成果主要包括三種類型：應用技術類、基礎研究類和軟科學類。其中應用技術類所需支撐材料包括科技計劃項目驗收或結項證書、技術研究報告、科技查新報告、檢測報告、1篇SCI論文或2篇中文核心期刊、兩家單位出具的應用佐證材料等;基礎理論類成果所需支撐材料主要包括科技計劃項目驗收或結項證書、研究報告、科技查新報告、1篇SCI論文或2篇中文核心期刊、論文收錄引用檢索報告等;軟科學類成果需支撐材料主要包括科技計劃項目結項證書、研究報告、科技查新報告、1家廳級行政機關或以上單位應用佐證材料、2篇核心期刊論文等。

2020年度共進行河南省科技成果登記2 524項，其中應用技術類成果2 324項、基礎理論類成果172項、軟科學類成果28項，占比分別為92.08%、6.81%、1.11%。登記總量比2019年增加568項，創歷史新高，主要原因是以發明專利、軟件著作權、植物新品種權證書等知識產權作為支撐材料的科技成果數量增多，見圖1。

1.2 成果技術水平

2020年度所登記的2 524項河南省科技成果中，達到國際領先水平和國際先進水平的項目共260項，其數量創歷史新高，其中國際領先水平高出2019年0.5個百分點;達到國內領先水平的項目939項，占全部成果的37.20%;達到國內先進水平的項目504項，占全部成果的19.97%。2016年，在《中國制造2025河南行動綱要》中提出，河南省要打造12個重點產業，在2025年成為制造強省的戰略目標，這些重點優勢領域包括智能終端及信息技術，高端裝備，冷鏈與休閑食品三大產業，部分環節技術要做到全國領先甚至國際水平。比如在2020年登記的成果中，以《極端復雜地質新型TBM研制及工程關鍵技術應用》《大數據安全防護關鍵技術及應用》《安全環保智能化養豬技術體系創建及產業化應用》等為代表的項目均達到國際領先或國際先進水平，并且上述項目榮獲2020年河南省科學技術進步一等獎，見圖2。

1.3 成果評價方式情況

2 524項河南省科技成果中，通過鑒定方式登記的有228項，占9.03%;通過驗收方式登記的有1 372項，占54.36%;通過機構評價方式登記的有820項，占32.49%;通過結題方式登記的有104項，占4.12%。由于2016年取消科技成果鑒定，到2020年以驗收方式和機構評價方式為主，見表1。

1.4 成果來源情況

2020年度登記的河南省科技成果中，來自國家級計劃項目的有85項，占3.37%，來自省部級計劃項目497項，占19.69%，其他項目1 942項，占76.94%，見圖3。

1.5 成果資金投入情況

2020年河南省科技成果共投入資金69億元，其中國家投入16.34億元，占23.68%;省部級投入5.8億元，占8.41%;其他資金投入46.86億元，占67.91%，見圖4。

1.6 成果轉化情況

在經濟效益方面，2020年取得經濟效益項目數為443項，成果轉化總收益為508.37億元，其中企業成果轉化收入最高，為443.79億元，見圖5。

1.7 項目完成人的結構情況

1.7.1 項目完成人學歷。2020年度登記的河南省科技成果中，項目完成人共有21 531人，其中博士生3 839人，占17.83%;碩士生6 212人，占28.85%;本科生8 691人，占40.37%;其他學歷2 789人，占12.95%，見圖6。

1.7.2 項目完成人年齡。圖7顯示，項目完成人中45歲以下人員共有15 296人，占全部人員的71.04%，由此可見成果登記的科研人員以青年力量為主。

1.7.3 項目完成人職稱。從圖8中可以看出，項目主要完成人以中高級職稱為主，共有15 323人，占比71.17%;院士6人，僅占0.03%。

1.8 完成單位性質

2020年度登記的河南省科技成果中，獨立科研機構完成187項，占7.41%;大專院校完成640項，占25.36%;企業完成1 403項，占55.58%;醫療機構完成182項，占7.21%;其他性質單位完成112項，占4.44%，見圖9。

1.9 知識產權數

2020年度河南省科技成果中，涉及發明專利數1 500項，實用新型專利數1 493項，外觀設計專利數15項，軟件著作權數729項，其他（包括動植物新品種權證書、品種審定證書、國家標準、行業標準、新藥證書、醫療器械準入證書、原藥和制劑農藥登記證等）379項，見圖10。

1.10 成果屬性

在2020年度河南省登記的2 524項成果中，原始創新成果1 891項，國外引進消化吸收創新成果73項，國內技術二次開發成果360項，其他200項，占比分別為74.92%、2.89%、14.26%、7.93%，見圖11。

1.11 成果所處階段

2020年度登記的河南省科技成果中，成熟應用階段占比最高，共1 559項，占全部成果的61.77%，見圖12。

1.12 成果所屬高新技術領域

圖13顯示，2020年度河南省科技成果中，除其他外，電子信息和先進制造分別以420項、380項高居前兩位，兩者合計占全部成果的31.70%;現代農業、生物醫藥與醫療器械、新材料三領域成果數量均超過200項;新能源與節能、環境保護兩類成果數量在100項左右;現代交通、航空航天、地球、空間與海洋、核應用技術四領域成果數量低于50項。

1.13 成果應用行業

從成果應用行業來看，超過10%的行業有四個，分別是制造業、農、林、牧、漁業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業、衛生和社會工作。其中制造業占全部成果的28.25%，高居第一，見表2。

2 建議和思考

2.1 提高非企業單位的成果轉化率

從成果轉化收益來看，還是以企業為主，占轉化率的87.30%;獨立科研機構和大專院校僅占了8.25%、4.43%，雖然國家和河南省均出臺了鼓勵科研人員、大專院校老師創業，促進成果轉化等政策，但從轉化比例上看，所占份額還是較少。

2.2 加強基礎理論與軟科學研究

基礎理論指一門學科的基本概念、范疇、判斷與推理;軟科學是現代自然科學和社會科學交叉發展而逐漸形成的一組具有高度綜合性的新興學科群，是為決策提供科學依據的綜合性科學，其重要性不言而喻。在河南省2020年的2 524項成果中，基礎理論類成果172項，占全部成果的6.81%，比2019年下降了2.75個百分點;而軟科學類成果雖比2019年多了3項，但其占比卻下降了0.17個百分點。從這些數據來看，這兩個類別占比較低。由于其研究過程冗長枯燥、經濟效益不明顯，所以往往不被科研人員重視。對此，政府應加大基礎研究投入，重視軟科學研究，充分調動研究人員的積極性，使基礎理論研究和軟科學研究能夠緊緊圍繞河南省中長期經濟科技和社會發展的需求，為政府部門制定“十四五”科技發展政策提供依據[2-4]。

2.3 科技成果總體水平有待提高

各部門存在對成果登記工作重視程度不夠，上報數據質量不高的情況。2020年登記數量創歷史新高，主要原因是以發明專利、軟件著作權、植物新品種權證書等知識產權作為支撐材料的科技成果數量增多，出現了只注重登記數量而忽視登記質量的問題。在上報的成果數據中，出現了許多內容填寫不正確、不完整、不規范的情況，集中體現在成果水平選擇有誤或虛高，成果來源、立項目單位、資金填寫混亂、附件上傳不完整，成果簡介內容填過于簡單不能涵蓋整個成果主要概貌等問題。

在成果所處水平方面，在2020年度登記的2 524項河南省科技成果中，達到國際領先水平和國際先進水平的項目共260項，其數量雖創歷史新高，但占比仍然較低，兩項僅占10.30%，這說明河南省具有國際化水平的科技成果研發量不足，還有較大的提升空間。因此，河南省應加快建設龍頭創新平臺和“雙一流”大學，為科技創新留住高水平人才，加大在科技創新方面的資金投入，加強與國際間的密切合作，從而在“十四五”期間能夠更多地研發出具有較強競爭力的國際性領先成果。

3 結語

在十三屆全國人大四次會議上，國務院總理李克強向大會所做的政府工作報告中23次提及“科技”一詞，指出堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐[5]。河南科創正在進入一個新的發展周期，相信在“十四五”期間，科技創新將成為大省河南最具代表性和戰略性的問題和征途之一，推動河南的科技事業再上高峰。

參考文獻：

[1] 陳云香.2015 年江西省科技成果登記統計分析研究[J].科技廣場，2016（11）：90-95.

[2] 黃瀅鋒.福建省2013年度科技成果登記統計分析[J].海峽科學，2014（10）：83-84.

[3] 唐麗娟.安徽省2013年科技成果登記分析[J].科技和產業，2014（7）：157-160.

[4] 竇麗琛，張云，陳永國，等.學習貫徹黨的十九屆五中全會精神筆談[J].經濟與管理，2021（2）：6-13.

[5] 王壽林.我國社會主要矛盾的特征及對貫徹新發展理念的要求[J].觀察與思考，2021（1）：5-14