綠色創新驅動因素的理論框架

馬 媛，李 恒

（山東科技大學經濟管理學院，山東青島 266590）

激勵傳統創新的主要因素是基于對更高收益水平的預期，而對于綠色創新這一問題變得更加復雜。作為一個環境規制剛剛啟動不久的發展中國家，我國的企業綠色創新也處于起步階段，相應的市場機制還沒有建立起來。所以，本研究更側重于對外部商業環境的討論，在可能的影響因素中著重分析了未來政策預期和利益相關者的壓力對綠色創新的影響。此外，結合企業家創新理論、社會資本理論和技術創新等理論，同時考慮管理者機會的感知、外部網絡支撐和創新的不確定性等對技術創新影響較大的因素，在計劃行為理論的基礎上建立起理論框架。

一、綠色創新及其特殊性

綠色創新在國外的同類文獻中也被稱為環境創新，指的是為了實現經濟、環境的協調發展，創新主體開展的關于產品設計、生產工藝、加工過程、組織制度、管理等方面的探索、改進和與之有關的應用活動[1]。相較于傳統創新而言，綠色創新的創新主體在創新過程中會更加關注環境問題，其出發點是為了實現經濟與環境的協調發展，而不是僅僅滿足于生產效率曲線的改變。因此，相較于市場上現有的產品、工藝或污染處理技術，綠色創新成果或者減少了對環境的損害，或者提高了環境質量，因而，在知識外溢這一外部性特征的基礎上，綠色創新又具有了第二重外部性特征。雙重外部性特征的存在決定了在傳統商業環境下創新主體缺乏綠色創新的主動性。

二、綠色創新驅動因素的理論基礎

（一）環境戰略的視角

早期的戰略管理研究較關注政治、經濟、技術等外部環境對企業戰略的影響，而忽視了自然環境對企業經營的約束。1995年，Hart 率先將自然環境與企業的資源基礎結合起來，認為對自然環境的管理也可以為企業構建競爭優勢。此后，以Sharma、Christmann、Rennings、Berrone 等為主的一些學者開始對企業環境管理的異質性進行研究，建立環境戰略的研究分支，并從企業的資源基礎[2]、管理者感知[3]、利益相關者壓力[4]、制度壓力[5]等角度闡述或實證了它們對企業環境戰略的影響。

（二）技術創新的視角

關于技術創新的動力來源，學者們進行了大量的研究，并提出了一系列的動力模型，較為經典的有Scherer的技術推動論、Schmookler 的市場拉動論、List 的政府啟動論、Schumpeter 的企業家創新偏好驅動論、Nelson的技術軌跡推動論、Haken 的自組織理論等。總體而言，企業的創新活動受到很多因素的推動或制約，是內外部各種條件共同作用的結果。但是，作為外部市場和內部組織之間的橋梁，企業家（管理者）在創新過程中發揮著越來越重要的作用，是企業創新的原動力[6]。

（三）制度經濟學的視角

自20 世紀60年代開始，不斷惡化的生態環境激起了很多地區民眾的憤怒，也引起了學者的關注。此后，一些學者開始研究如何使用稅收、罰款、財政政策等工具將企業對環境的破壞內化為企業成本。環境規制是迫使企業將環境成本內部化的一種重要手段。它既包括來自政府方面的管制，也包括來自公眾方面的監督[7]。在發展中國家，政府管制還存在著條塊分割、規制競賽、信息不透明等問題，從而影響了規制的效果[8]。

（四）創新經濟學的視角

不確定性是技術創新的重要特征，而且不能低估[9]。雖然通過試驗性開發和試生產階段可以大大降低技術的不確定性，但是這些階段的結局在完成之前是無法知曉的。此外，中試、試生產、試驗性銷售之后，某種技術不確定仍然存在于這些創新的初級階段。成功創新者所具備的基本特征就是能在開發階段努力查出并排除隱患。由于創新的不確定性，使得大多數公司在大多數時間內不愿承擔較為開放性類型的創新。

（五）計劃行為理論

Ajzen 的計劃行為理論是分析個體行為和企業行為的重要理論工具。Ajzen 認為，態度、主觀規范和感知行為控制是解釋個體（企業）行為傾向的主要因素[10]。態度指的是個體對于行為正向或負向的評價，由對行為結果的主要信念所決定。主觀規范是指個體在執行或者意圖執行某項行為時感受到的外界壓力，這些壓力主要來自重要的群體或個人。感知行為控制反映的則是個體對其所從事的行為進行控制的感知程度，它受行為個體感知到的推動或阻礙行為影響。Ajzen 認為，行為取決于意圖，而態度、主管規范和感知行為控制則決定了個體的行為意圖。

以計劃行為理論為指導，結合環境戰略、技術創新、制度經濟學、創新經濟學等方面的研究成果，本研究提煉了五個與綠色創新有關的驅動因素，具體關系如圖1 所示。根據環境戰略和技術創新的研究成果析出管理者的機會感知這一驅動因素，作為在企業中掌握關鍵資源和決策權的少數人，管理者對于制定戰略規劃具有重要作用，他們的態度決定了企業的意圖和將要采取的行為。根據制度經濟學和環境戰略的研究成果，析出政策預期和利益相關者的壓力兩個驅動因素，作為環境規制的主要力量。它們是生態環境問題的主要規范者，企業經營中要面對這些主觀規范的壓力。根據資源基礎觀、技術創新和創新經濟學的研究成果，析出外部網絡支撐和技術的不確定兩個驅動因素，外部資源的獲取狀況和技術創新不確定等因素將會影響到企業經濟行為過程中的感知控制。最終這五個要素推動了企業的綠色創新。

圖1 綠色創新驅動因素的理論框架

三、綠色創新驅動因素的作用分析

（一）管理者的機會感知

戰略管理中的高階梯隊理論認為，高層管理人員的認知對企業決策具有重要影響。企業經理、高管對事件（信息）的認知幫助他們有效地存儲和加工信息，進而形成了企業的戰略選擇和企業行為。戰略決策的差異不是由于信息的差別，而是由于管理者個人的認知風格和詮釋的不同。

（二）政策預期

制度的不確定也會影響到企業的決策。而我國經濟格局正處于由追求高速增長向追求質量提升的關鍵時期，轉型制度的不完備、變化快、不確定性高、執行機制不健全等特征，都會對企業創新產生深刻影響。雖然中央政府制定的環境規制政策越來越完備和嚴格，但是在具體執行層面卻存在著不確定性，從而形成了規制和執行的脫鉤，進一步影響了企業對此做出的反應。這種不確定性主要表現為地方政府的規制競賽、管理機構的條塊分割、監督體系的不透明。

（三）利益相關者的壓力

利益相關者指的是能夠影響組織目標的集團（個人）或者受組織活動影響的集團（個人），主要包括顧客、供應商、股東、社區、媒體和其他利益集團。隨著自然環境的惡化，公眾的環境意識不斷提高，社團組織運動也逐漸興起。企業在制定發展戰略時要受到利益相關者的影響，只有對利益相關者的要求和期望做出積極響應的企業才能實現未來的良性發展。

（四）外部網絡支撐

資源依賴理論認為，外部系統為企業提供了其經營中必需的、稀缺的、關鍵的資源，因而對企業的生存和發展具有重要影響。企業創新也不例外。現代企業的創新來源已經擴展至用戶和供應商、大學和研究機構、競爭者，甚至于其他國家。通過開放，企業能夠從外部獲得資源彌補內部創新資源的不足，通過全面吸收全方位的創新要素實現企業的價值創造。社會資本理論的相關研究也表明外部資源對于企業技術創新和競爭優勢的重要作用。社會資本是一種掌控資源的能力，它可以促進不同來源的信息交流，從而加強資源的獲取。社會資本能夠為企業帶來三種形式的信息利益，即信息量、信息多樣化和信息豐富性。

（五）創新的不確定

不確定程度對于企業的投資決策具有重要影響，即便投資的期望回報很高，但是由于存在不確定性，企業一般也會推遲執行該項目，直到不確定性消除。企業在開展綠色創新時一般都會涉及不可逆投資，不確定性的存在將影響綠色創新的開展。

作為創新活動，其不確定性表現在兩個方面，一方面是技術本身的不確定，另一方面表現在市場的不確定。創新不僅需要技術知識，也需要市場的承認，即所謂的“技術推動”和“需求拉動”。

結語

本文以計劃行為理論為指導，結合環境戰略、創新經濟學、制度經濟學等理論，并充分考慮綠色創新的特殊性，建立了企業綠色創新的驅動因素框架。