制造業服務化：興起、演化與路徑選擇

摘 要： 服務化已經成為當前制造業發展的重要趨勢，學術界對于該問題的關注始于上個世紀80年代末，并一直是發達國家學者研究的熱點。近年來，中國制造業轉型升級的加速，國內學者對該問題的研究愈加關注。本文對制造業服務化的興起、演化與路徑選擇進行了系統性總結分析，并對未來發展趨勢進行了展望。

關鍵詞： 制造業;服務化;路徑選擇

中圖分類號： F 4

文獻標志碼： A

Manufacturing Servitization： Rise， Evolution and Path Choice

GUO Jiatang

（Institute of Applied Economics， Shanghai Academy of Social Sciences， Shanghai 200020）

Abstract： Servitization has become an important trend in the development of manufacturing industry. Academic attention to this issue began in the late 1980s， and has always been the focus of scholars in developed countries. In recent years， with the acceleration of the transformation and upgrading of Chinas manufacturing industry， Chinese scholars pay more and more attention to this issue. This paper systematically summarizes and analyzes the rise， evolution and path selection of manufacturing service， and looks forward to the future development trend.

Key words： manufacturing; servitization; path choice

20 世紀 80 年代以來，制造業與服務業出現了融合趨勢，表現為兩方面：一是在生產階段，服務作為中間投入要素在產品的生產中的價值比重不斷上升，出現了生產服務化;二是在產品售出和售后階段，基于產品的增值服務為制造企業帶來了豐厚的利潤，出現了產品服務化。IBM，Pitney Bowes和通用電氣（GE）等傳統制造企業的成功服務化轉型進一步證明了服務化有助于加強傳統制造企業的競爭優勢。

近年來，隨著數字技術與實體經濟的深度融合，制造企業的服務化戰略愈加明顯，服務化已經從個案轉變為產業內企業的共同戰略與群體行為，并演變成制造業發展的基本特征之一，引起了經濟學、營銷學、服務管理、商業管理、工程管理、產品設計、信息系統等多個學科領域諸多學者的廣泛關注。

本文基于文獻研究方法，對制造業服務化研究的興起、演化與路徑選擇進行了系統分析，并給出了未來的發展趨勢，以期幫助產業界對該問題系統性的理解，同時為學界未來的研究提供展望。

1 制造業服務化的興起

上個世紀90年代以來，在信息化的推動下，經濟發展中的新技術、新產業、新業態不斷涌現，傳統的三次產業之間的界線變得日益模糊，物質生產投入不斷融入服務業務，服務部門亦不斷地向制造部門滲透。許多發達國家出現服務業相對于工業的超越，進入了“后工業化”或者“服務經濟”時代，就制造談制造，傳統制造業的發展道路和模式面臨新的挑戰，促進制造業服務化的興起，這些挑戰主要有以下幾方面。

第一，經濟周期縮短挑戰。二戰以后，新技術層出不窮，世界經濟中波周期大大縮短，波動成為經濟常態。制造業對經濟周期和波動敏感度極高，為了對抗經濟周期、熨平經營波動，越來越多的制造企業開始開拓服務業。

第二，全球化挑戰。各國信息基礎設施不斷完善，特別是互聯網迅速發展，國與國之間政治、貿易依存度不斷上升，全球化成為主要發展趨勢。面對發達國家和地區的勞動力成本不斷增加，發展中國家在制造業上不斷體現出低勞動力成本的優勢趨勢，發達國家制造企業開始探索新的競爭優勢，價值鏈理論和微笑曲線理論都指出了服務將是制造業利潤新的源泉。

第三，環境挑戰。發達國家在工業化進程中，相繼發生重大環境污染危機事件，引起人們對傳統工業化道路的反思。聯合國通過了《人類環境宣言》，呼吁各國在經濟發展過程中降低資源和環境消耗。拓展服務業務有助于制造企業提升企業的生態效益，符合各國經濟發展理念。

第四，產品消費市場挑戰。新技術促進了制造業生產效率提高，產品開始逐漸進入買方市場。傳統福特式的制造所生產出了大批量標準化產品，一方面使得廠家之間的產品越來越趨同，企業競爭以價格競爭為主，降低了制造環節的利潤。另一方面標準化的產品無法滿足客戶的個性化需求。為了捕捉市場發展的趨勢和變化，設計出更符合客戶要求的產品，減少遠離市場和客戶帶來的投資和經營風險，制造企業需要與客戶保持密切聯系。擁有服務產品設計和強大服務能力的企業將在競爭中更有優勢。

2 制造業服務化的演化

對制造業企業的服務化演變，學界主要有階段論和持續統兩種觀點。前者認為，服務化是制造業企業經營獲利意識的提升，即從不重視服務獲利，到發現服務可以獲利，最后依賴服務獲利的轉變。后者認為純產品與純服務之間有無數個中間狀態，因此服務化的演化是一個連續統。

2.1 基于階段論的演化

Vandermerwe和Rada是將服務化分階段研究的代表性學者，他們認為大多數制造企業在服務化道路上都會經歷三個階段。第一階段是“產品”階段。該階段制造企業只為客戶提供有形的產品，未意識到服務亦會給企業帶來額外利潤，甚至認為服務是制造企業的一項成本負擔。處于該階段的制造企業一方面認為以制造有形產品見長的企業缺乏服務這樣的無形產品的經營經驗，另一方面擔心客戶對制造企業提供的服務缺乏認同感。因此，該階段制造企業注重的是如何為客戶生產出經久耐用的產品（如福特公司生產T型車）。第二階段是在“產品+基礎服務”的階段。隨著制造業進一步發展，產品的知識和技術含量越來越高，與ICT相關的制造企業發現第三方服務公司由于專業的限制，所提供的服務已經無法滿足客戶在產品使用過程中的需要，這種知識含量較高的服務由生產商直接提供更加可靠。為此，ICT相關的制造企業開始嘗試為客戶提供產品使用過程中的相關服務并收取一定的費用，服務逐漸成為制造企業的利潤源泉之一。此外，制造企業面對產品的同質化競爭，提供產品相關的服務亦成為產品差異化的方式之一，該階段制造企業銷售的主體依然是有形的產品，服務是一種附加商品。第三階段是“產品+服務包”的階段。制造企業不斷增加服務的種類，將有形的產品與無形的服務進行打包，稱為“服務包”。服務包由有形產品、服務、支持、知識、（客戶）自我服務等組成，處在該階段的制造企業為客戶提供的是一個整體的解決方案，其中服務、支持、知識和（客戶）自我服務組成了該方案中的服務包。

在上述三階段的基礎上，White和Stoughton進一步提出了第四階段，即“基于產品的服務”的階段。該階段的特點是產品的所有權不屬于買方，而是依然由賣方（制造企業）保留著，買方（客戶）購買的是產品的功能，產品和服務包成為一個聯合體，由此可見，White和Stoughton的第四階段類似于融資租賃服務。

2.2 基于連續統的演化

與階段論學者的觀點不同，持產品-服務連續統觀點的學者認為在純粹的銷售產品和純粹的銷售服務之間有無數個中間狀態（如銷售物品及附加的服務、融資租賃、經營租賃、服務合同和銷售產品功能等），這些中間狀態組成了一個產品-服務連續統，服務化是制造企業在日常經營活動中服務業務比例、種類和重要性的不斷增加的連續過程。在這個過程中起初服務是產品的附加，隨著服務化的進程推進，產品的相對重要程度不斷下降，服務的相對重要程度不斷上升，產品逐漸成為了服務的附加品。具體的過程是：首先是整合產品的相關服務，緊接著以現有客戶所需的服務（如設備升級、備件、耗材、維修、退役等服務）為起點開展服務營銷，然后將服務業務擴展為客戶關系型的服務或者以流程為中心的服務，最后接管終端用戶日常運營的所有服務業務。

3 制造業服務化路徑選擇

由于制造業服務化研究的跨學科性，各領域的學者對此都有所關注，結合各自學科的特點，學者們站在不同的角度提出了不同的制造業服務化模式與路徑選擇。目前主要的路徑選擇有兩種，一種是基于價值鏈路徑選擇，另一種是基于行業或產品特征的路徑選擇。

3.1 基于價值鏈的路徑選擇

邁克爾·波特的價值鏈理論深刻的揭示了企業價值的源泉，制造企業價值鏈通常包含研發設計、零部件采購、生產制造、銷售與服務等環節，相對于生產制造環節，處于產業鏈兩端的研發設計、銷售、服務環節在生產過程中所創造的附加價值更高，總體而言，制造業所有環節的附加值構成了一條“微笑曲線”。

以上述價值鏈理論為基礎，簡兆權和伍卓深著眼于服務化過程中企業價值鏈延伸方式，對制造業服務化可供選擇的路徑做了探討，歸納出了分別和同時向價值鏈上下游延伸以及完全去制造化共四條制造業服務化路徑。楊書群提出了三種路徑建議：“拓展生產性服務業”、“轉型為服務提供商”和“實現制造與服務一體化”。

許正則將價值鏈拓展到價值網絡，以此作為分析問題的第一個維度，同時引入技術升級作為分析問題的第二個維度，建立了一個制造業服務化模式和路徑選擇的九宮格模型，在九宮格中每一個方格代表一種服務化模式。在九宮格模型中，考慮到售后服務無法為企業增加額外收益，甚至是一種成本負擔，許多企業甚至將售后服務是外包給第三方提供，因此不是真正意義上的服務化行為。因此，在九宮格模型中，制造企業的服務化模式只有8種，企業可以通過三種路徑實現八種服務化模式中的一種，分別是提升產品價值、提升價值鏈價值、提升平臺價值。

3.2 基于行業特征的路徑選擇

基于價值鏈的路徑選擇只是總體上論述了制造業服務化的路徑選擇，但對不同行業產品的性能、技術以及市場競爭格局差異的考慮較少。顯然，由于企業所處的產業不同，以及產品特征（如耐用品或快消品）也存在差異，服務化的路徑可能會有很大差別，從行業的角度對服務化路徑做出選擇是更為務實的做法。

安筱鵬對國內外11家成功服務化轉型的制造企業進行了考察，從產品效能提升、產品交易便捷、產品整合和需求服務提煉出了四種制造業服務化模式。在這四種模式中，前三種模式是將服務與有形產品進行綁定作為服務的出發點，是服務化的初級階段。第四種模式則強調制造企業應該利用自身優勢，為用戶提供不依托于自身產品的專業服務，制造企業演變成了解決方案的提供商。安筱鵬的研究工作將服務化的模式和路徑選擇根據行業的不同做了分類，為實踐工作了提供了可操作性的參考。比方說，一家服裝企業在采取“基于產品交易便捷的增值服務”的服務化模式時，其實現路徑可以是 “便捷化的電子商務”（如凡客網），也可以是“精準化供應鏈管理”（如ZARA公司）。如果他選擇的是“基于產品效能提升的增值服務”的服務化模式，其實現路徑將是“個性化的產品設計”（如緋紳禮服的私人定制服務）。對于裝備制造企業來說，如果與服裝企業一樣選擇的是“基于產品效能提升的增值服務”服務化模式，但是他的最佳實現路徑卻是“實時化的在線支持”。可見，服務化是一種目標，達到這個目標的模式和路徑有多種選擇。

在IT行業，云計算服務正在成為IT企業的戰略選擇。傳統觀點認為，IT行業的核心產品是硬件和軟件，因此，IT企業的服務化有兩種模式：（硬件）產品主導模式和（軟件）服務主導模式，每個企業根據自己的核心競爭力選擇不同的服務模式，如IBM是典型的硬件產品主導的服務化，而微軟則是軟件服務主導的服務化。值得注意的是，這兩種模式只是強調服務化過程中產品和服務哪個占主導地位，并沒有斷定誰替代了誰。云計算技術利用集群的分布式計算機（大規模的數據中心和服務器群）通過網絡介質（通常是因特網）為用戶提供按需服務，將硬件產品 “軟化”為一種服務，為IT企業的服務化帶來了顛覆性的創新。基于云計算有三個基本的服務路徑可選：①將硬件設備等基礎資源（CPU/內存和存儲/操作系統）封裝成服務以出租的方式供給用戶使用的基礎設施即服務（IaaS）;②將中間平臺、及其組件和運行環境進行封裝，為用戶提供運行應用程序的環境服務的平臺即服務（PaaS）;③將某些特定應用軟件功能封裝成服務通過網絡介質（如互聯網）提供給用戶使用的軟件即服務（SaaS）。

在機床行業，Azarenko以PSS概念為基礎，提出了T-PSS（technical product-service systems）模型，認為該行業存在產品導向、使用導向和結果導向三種服務化可選路徑。其中產品導向服務路徑下制造企業在為用戶提供產品時，同時提供如耗材管理監控等服務，并在產品使用壽命結束時收回該產品。使用導向服務模式下制造企業保留對產品的所有權，用戶成為產品的承租人，定期支付使用費，該模式下產品成為服務的一個載體平臺。結果導向服務模式是明顯的功能導向型服務，制造企業承諾為用戶提供勞動力和原材料節約型的生產服務。以此可見，這三種模式的服務化程度是依次遞增的。

4 未來趨勢展望

回首全球企業界過去100多年的發展歷程，成功的制造企業幾乎都有類似的發展路徑：以早期的勞動密集型和低附加值制造逐步轉向以依托原有產業進入高附加值的服務業務，以此強化企業的價值和核心競爭力，未來制造業服務化有三大趨勢：

第一，基于互聯網思維的制造企業服務化問題是未來的一大趨勢。21世紀以來，互聯網技術不斷發展，“開放、平等、協作、共享”的互聯網精神正在改變消費者的傳統觀念，迫使生產者對傳統的商業模式進行進一步的反思，利用“互聯網”、擁抱“互聯網”，從生產型制造轉變為服務型制造是制造企業的時代選擇。運用（移動）互聯網、大數據和云計算等信息技術，積極發展定制生產，滿足多樣化、個性化消費需求是傳統制造企業再造的理想選擇。

第二，生產性服務化將是未來另一大趨勢。隨著數字技術、智能制造技術和3D打印技術將廣泛應用于產品設計和制造過程，不斷豐富產品功能、提高產品性能。生產性服務業專業性高，融合度深、輻射作用強，是全球產業競爭的戰略制高點。

第三，平臺賦能下的服務化模式也是外來一大趨勢。在工業4.0和“互聯網+”的時代背景下，一種平臺級的制造企業正在顯現，在平臺賦能下，供應鏈、產業鏈、物流鏈趨于一體，制造與服務的融合更加緊密。中國的制造企業如能對以數字技術為驅動的服務化趨勢作出全面布局，將有望擺脫低附加值的制造加工角色，走上轉型升級之路。

參考文獻：

[1]WAYNE A. NEU， STEPHEN W. BROWN. Manufacturers forming successful complex business services[J]. Int J of Service Industry Mgmt， 2008， 19（2）： 232-251.

[2]袁阡佑. 論產業發展對經濟周期的作用[J]. 商業時代， 2005， （18）： 73-75.

[3]許正. 向服務轉型的八種創新模式[J]. 商業評論， 2013 （2）： 102-123.

[4]VANDERMERWE S， RADA J. Servitization of business： Adding value by adding services[J]. European Management Journal， 1988， 6（4）： 314-324.

[5]WHITE ALLEN-L， STOUGHTON MARK， FENG LINDA. Servicizing： the quiet transition to extended product responsibility[R]. Boston： Tellus Institue， 1999.

[6]FISHBEIN BETTE-K， MCGARRY LORRAINE-S， DILLON PATRICIA-S. Leasing： A step toward producer responsibility[R]. New York： INFORM， Inc， 2000.

[7]OLIVA R， KALLENBERG R. Managing the transition from products to services[J]. International Journal of Service Industry Management， 2003， 14（2）： 160-172.

[8]NEU WA， BROWN SW. Forming successful business-to-business services in goods-dominant firms[J]. Journal of Service Research， 2005， 8（1）： 3-17.

[9]波特.邁克爾. 競爭戰略[M]. 北京： 華夏出版社， 2005： 359.

[10]施振榮. 再造宏碁[M]. 北京： 中信出版社， 2005： 282.

[11]施振榮. 微笑曲線[M]. 上海： 復旦大學出版社， 2014： 242.

[12]簡兆權，伍卓深. 制造業服務化的路徑選擇研究——基于微笑曲線理論的觀點[J]. 科學學與科學技術管理， 2011， 卷缺失（12）： 137-143.

[13]楊書群. 我國制造企業服務化的動因及模式構建[J]. 科技和產業， 2012， 12（4）： 39-44.

[14]安筱鵬. 制造業服務化的路線圖[J]. 中國信息界， 2010 （5）： 18-21.

[15]安筱鵬. 制造業服務化路線圖：機理、模式與選擇[M]. 北京： 商務印書館， 2012.

[16]SULTAN N. Servitization of the IT industry： The cloud phenomenon[J]. Strategic Change， 2014， 23（5）： 375-388.

[17]SULTAN N A. Reaching for the “cloud”： How Smes can manage[J]. International Journal of Information Management， 2011， 31（3）： 272-278.

[18]AZARENKO A，ROY R，SHEHAB E， et al. Technical product-service systems： Some implications for the machine tool industry[J]. Journal of Manufacturing Technology Management， 2009， 20（5）： 700-722.

收稿日期：2021-08-01

項目基金：上海市哲學社會科學規劃課題一般課題“5G背景下汽車制造業服務化新模式研究（2019BJB016）”

作者簡介：郭家堂（1982—），男，浙江龍泉人，上海社會科學院應用經濟研究所助理研究員，研究方向：數字經濟、制造業服務化。