廣州黃埔區新型研發機構發展建設研究
——基于科技創新資源配置視角

陳 雪，劉佐菁，徐 勇，林琛堯

（1.廣東省科學技術情報研究所，廣東廣州 510033；2.哈爾濱工業大學（深圳），廣東深圳 518000；3.佛羅里達大學,佛羅里達州蓋恩斯維爾 32608）

創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。創新的核心是科技創新，科技創新的核心是高端人才的競爭，而人才的背后則是優質創新資源平臺載體。引進創新資源、實施科技招商，現階段已成為各地區密切關注、實現高質量發展的重要手段。如何將引進的科技創新資源進行有效配置、有序流動、有效利用，進而加速促進科技成果轉化為現實生產力，提升地方經濟社會發展的科技含量和發展后勁，促進本地區產業結構的調整與優化升級，使得科技創新資源促進經濟發展的作用得到最大程度發揮是當下各區域較為重視的議題。科技資源配置，是指在一定的經濟體制、科技體制及運行機制下使科技資源產生正向效果、效率的配置方式［1］。本文基于科技資源配置視角，分析黃埔區引進并配置創新資源建設新型研發機構進展及存在問題，并精準提出有利于下一步發展的對策建議。

1 新型研發機構是政府宏觀部署科技資源的特色載體

科技資源整合機制是在政府、企業、高等院校和科研院所四個主體和科技人力資源、財力資源、物力資源、信息資源四個客體的基礎上根據各自情況，選擇不同的科技資源配置與共享模式，在政府宏觀調控和市場運作及制度保障和政策保障的環境中進行科技資源整合，形成良性運行機制［2］。一般來講，科技資源配置重點針對知識創新和知識轉移兩種模式，其中基礎研究是科技活動的源頭，是知識創新的主戰場。但在市場經濟條件下，科技招商重點集中在應用研究、開發研究、創新成果商業化和創新成果產業化，其主要發展模式為科技資源配置集成創新模式、科技資源配置引進消化再創新模式（見圖1）。

圖1 科技資源配置整合機制

科技資源配置集成創新的目的是有效集成各種要素，創造更大的經濟效益，通過借助高校、科研機構進行技術開發和技術轉移，主要以產學研合作為主；科技資源引進消化再創新依托專利、設備、技術服務等推進技術升級、工藝改造、創新管理等［3］；新型研發機構作為推動科技技術到產業轉化的關鍵環節，需要匯聚、整合、調度社會多方力量，以廣州黃埔區為例，通過引入創新資源以新型研發機構的形式落地是政府“有形之手”和市場“無形之手”的有機結合，是宏觀調控、戰略部署與市場主體統籌協調的結果。

2 黃埔區開展科技創新資源部署的優勢條件

廣州市黃埔區作為廣州“工業一哥”，具有較好的產業基礎條件，區內規上工業企業達1 117 家，包括千億級企業1 家、五百億級企業2 家、百億級企業15 家。2020 年，全區實現地區生產總值3 663億元，在吸引優質創新資源方面黃埔區具有得天獨厚的優勢：

一是優越的地理位置以及便利交通。黃埔區位于廣州東部，是廣深港澳科技創新走廊的重要節點，包括廣州科學城、中新廣州知識城、廣州國際生物島等一系列的高新技術產業園區，被譽為“灣頂明珠”。區內交通干線密集，有東二環高速公路、廣深高速公路、廣惠高速公路、廣河高速公路、廣汕公路、廣深公路、廣園東路、廣深沿江高速公路、廣深快速路等路網體系，從區內穗港客運碼頭通過珠江航道到香港約65 海里。區內現已建成有軌電車，另有五號線東延、七號線二期、十三號線二期等地鐵線路，其中五東和七二線基本均在黃埔，堪稱黃埔專有線路。

二是騰飛的產業基礎。黃埔區大力發展實體經濟，重點打造以新一代信息技術為主的1個三千億級，以汽車制造、新材料為主的2 個兩千億級，以綠色能源、生物技術、高端裝備和健康食品為主的4 個千億級產業集群，向制造強區、科技強區加速邁進。同時強化空間資源、創新引領、數字轉型、品牌質量等四大體系建設，扛起“萬億制造”的“大梁”。

三是注重自主創新。自主創新是托起“萬億制造”計劃的堅實基礎，黃埔區一方面引進“大院大所大裝置大平臺”打造科技創新“新高地”，提出加快建設“1+1+3+N”戰略科技創新平臺集群，形成自主創新的“多點矩陣”，構成協同發展的“網狀結構”；另一方面實施“大孵化”戰略，構建華南地區規模最大的科技孵化器、加速器群落，現階段，各類孵化企業據統計共有86 家，其中高新技術企業共計1 632 家，進一步優化創新創造創業環境。

四是打造優質營商環境。加大人才引進力度，推出“海外尖端人才8 條”“港澳青創10 條”等，出臺“美玉10 條”，加強“高精尖缺”人才吸引力。除了設立粵港澳大灣區人才工程研究院，建設海歸小鎮外，新增人才公寓5 000 套，為科技人才創新創業提供良好環境。同時以制度創新破解企業經營中的“痛點”“堵點”“難點”，率先推出“來了就辦、一次搞掂”行政審批服務；推出高新技術產業、先進制造業、現代服務業、總部經濟4 個促進產業發展的“黃金十條”政策，以及人才、知識產權2 個“美玉十條”，“金鑲玉”政策組合拳深受企業好評，打造穩定、公平、透明、高質量的營商環境。

3 黃埔區在推進科技創新資源部署新型研發機構方面取得顯著成績

廣州市黃埔區現有省級新型研發機構26 家，占廣州市超四成（全市63 家），其中已認定的以引進科技創新資源形式落地的省級新型研發機構8 家，占全省2/3，新型研發機構集聚度和創新能力走在全國前列，經過幾年建設黃埔區新型研發機構已取得顯著成效。

一是區域創新能力顯著提升。在新型研發機構的帶動下，2020 年技術合同交易額超620 億元，比2018年增長了3 倍。科技創新指標連續三年位居國家級開發區第一，廣州高新區排名從12 名躍升至第6 名。

二是區內高層次人才集聚度顯著提升。引進院士91 名，全區入選國家、省、市、區各級人才計劃的高層次人才總數達到1 111 人，穩居全市各區第一、全省各區（縣、市）前列。目前，黃埔區院士領銜項目是2018 年的2.3 倍，高層次人才數量是2018 年的1.96 倍，來區工作外籍高端人才是2018 年的1.84 倍。

三是科技成果轉化項目集聚度顯著提升。在新型研發機構集聚效應的帶動下，3 年來引進和孵化科技成果轉化項目73個，如納米院的5G濾波器項目、無機納米防火薄膜材料產業化項目，集成電路研究院的低軌衛星產業化項目以及中科飛測、載誠科技、腺病毒載體疫苗等重大項目。

四是推進黃埔區快速融入國家、省級創新平臺體系。隨著重量級創新資源的引進，極大加速黃埔區創新平臺在國家、省層面的話語權與顯示度，并獲得來自國家、省市各項財政支持。如航空輪胎項目獲得中科院C 類先導等立項約6.4 億元，同時正在申請2021 年中央預算內投資補助；慧眼大設施工程的“人類蛋白質組計劃2.0”獲得科技部國際大科學計劃項目總經費6 560 萬元，由北京蛋白質中心申報，廣州作為國際執行總部，全國僅三項。另有月球空間站（航天五院）、種子資源（中國農科院），國家大科學計劃是習近平總書記親自部署、親自推動的重大戰略性任務；太赫茲國家科學中心由中科院空天信息研究院投入4 億元資金，正在申報納入國家發改委科教基礎設施十四五規劃，如獲批將有3 億元中央財政資金投入到機械谷總部建設。此外，各重大平臺在黃埔區舉辦了亞太材料科學院大會、國際腐蝕日活動、納米國際大會、國際納米藥物大會等國際會議和高端學術論壇，推動亞太材料科學院、中國海洋材料產業技術創新戰略聯盟等機構落戶黃埔區。

4 黃埔區引進科技資源建設新型研發機構主要發展特征

廣州市黃埔區主要引進科技創新資源建設的新型研發機構包括廣東省大灣區集成電路與系統應用研究院、中國科學院自動化研究所廣州人工智能與先進計算研究院、中國科學院廣州生物醫藥與健康研究院等15 家，其中事業單位性質的共計12 家，其中以區管理委員會為業務主管單位（或舉辦單位）共計9 家，占比達到60%。總結來看，黃埔區引進科技創新資源建設的新型研發機構具有以下發展特征（見表1）。

表1 廣州黃埔區引進科技創新資源建設新型研發機構代表

4.1 依托高水平共建單位，創新資源的落地得到省市區多方面支持

廣州市黃埔區引進的15 家機構共建方主要來自中科院、清華大學、浙江大學、北京理工大學等國內一流大院大所和高等學校，具有較好的科研技術和研究水平；相關創新資源包括人才、技術、專項成果的引進與落地均得到共建方的大力支持，其中以院士牽頭的項目達30 多項。目前15 家機構已認定為省級高水平創新研究院的共計8 家，相關機構在人才引進、重大重點專項建設等方面得到省、市財政支持。

4.2 聚焦重大科技創新，瞄準地方產業需求，著力提升關鍵核心技術及成果供給能力

目前15 家機構重點圍繞人機融合、集成電路、新材料、納米科技、生物安全、航空航天等前沿技術領域開展科技攻關。其中中國科學院廣州生物醫藥與健康研究院瞄準干細胞生物學及細胞命運轉變調控等領域開展科研攻關，取得一批具有重要影響力的成果?！案杉毎嗄苄耘c重編程機理研究”等多項成果獲國家自然科學二等獎，另獲得三個一類新藥已獲國家臨床試驗批件，兩個已進入一、二期臨床試驗、一個已獲得藥物生產批件。廣東新一代網絡與通信創新研究院著力解決新一代信息技術等領域共性關鍵技術難題。中國科學院自動化研究所廣州人工智能與先進計算研究院結合在在人工智能、先進計算架構、芯片設計等領域的技術優勢，研制出人工智能綜合感知應用芯片、高時空分辨率智能成像平臺、領域專用智能加速服務器等產品。

4.3 堅持市場化運作，打造專業化孵化育成體系

多家機構聚集各方資源，以市場化模式建成以科技引領、融資支持、場地支持、政策導入、技術合作、增值服務為主的多領域孵化育成體系，打造涵蓋眾創空間、孵化器、加速器的企業孵化鏈條。清華珠三角研究院、華南新藥創制中心等機構累計孵化培育企業543 家，其中高新技術企業54 家、院士團隊等高層次人才企業21 家；以技術成果入股、知識產權轉讓等方式與社會資本合作，共同創辦成立125家企業，2020 年實現創辦企業營收達50 億元以上。

4.4 堅持科技與金融結合，打造價值循環增值鏈

多家機構設立創業投資平臺，發起創投基金，撬動社會資本共同助力科技成果轉化，推動技術項目產業化和企業孵化。相關投資收益回饋機構，用于繼續引進更多科技項目進行轉化和產業化，實現價值循環增值。清華珠三角研究院設有廣華創投有限公司，并設立廣華新材料基金，募資規模1.9 億元，與粵科、力合、凱得、越秀等知名投資機構緊密合作，聚焦新興產業領域，累計投資企業26 家、科技項目22 個，總投資額超過4 億元。浙江大學華南工業技術研究院參與成立廣東浙大粵科華南創新基金合伙企業，引入2 支基金，募資規模達1.75 億元，與粵科、IDG、金沙江創投等科技金融機構協作，所投資的南方新媒體已于2019 年成功上市，創辦的廣州達泊智能科技有限公司獲得pre-A 輪1 000 萬元股權融資。

4.5 主動融入全球創新網絡，對標國際創新平臺

中國科學院廣州生物醫藥與健康研究院、清華珠三角研究院、中新國際聯合研究院、廣東粵港澳大灣區協同創新研究院等機構充分利用海外合作資源，與美國、德國、以色列、新加坡、香港、澳門及“一帶一路”東南亞國家建立多項技術合作關系，聯合開展技術研發和成果轉化并建立多個國外境外分支機構。清華珠三角研究院引進的“微處理芯片封裝載板”項目獲“科技海歸領航賽”企業組金獎。中新國際聯合研究院引進新加坡南洋理工大學石墨烯清潔化生產技術、燃料電池催化劑技術等相關項目獲社會投資近4 000 萬元。

5 政府主導引進科技創新資源新型研發機構發展困境

根據廣州市黃埔區新型研發機構發展階段來看，60%以上引進科技創新資源新型研發機構尚處于發展起步期，面臨著“招兵買馬”搭建研發團隊，遴選科研項目，快速對接市場、實現產業化，讓技術成果轉化成真金白銀及建立科學、合理、可持續激勵機制等一系列問題。

5.1 事業單位身份與企業化運營的矛盾

目前廣州市黃埔區引進科技創新資源新型研發機構80%為無編制、無固定經費、無行政級別的“三無”事業單位，雖然機構內采用企業化運營管理方式，實行理事會指導下的院長負責制，但由于是事業單位，依然受舉辦單位、財政管理部門管控，在人員薪資、激勵機制、差旅費額度、固定資產采購、因公出國出境、對外投資合作運營等方面仍面臨諸多掣肘。以中新國際聯合研究院為例，作為事業單位嚴格按照區財政事業單位管理要求，差旅費、飛機票采購等參照公務體系，在境外的住宿費用、航班選擇等均受到限制，相關固定資產采購、因公出國流程也因事業單位身份變的庸長繁瑣，影響機構實際運營效率。

5.2 缺乏市場化專業運營人才

新型研發機構作為銜接科技和產業的中間環節，不僅需要管理運營團隊能夠對接創新資源，實施技術研發、科研攻關，同時急需能夠將技術成果轉化為新產品，實現產業化的專業人才。目前有部分機構負責人基本上由依托單位推薦確定，缺乏管理和市場開拓能力，在機構科研布局、人員配置、市場開拓等方面缺乏經驗和魄力，甚至導致機構發展處于停擺狀態。

5.3 部分機構尚未健全創新資源引進共建及反哺機制

從創新資源的引進、落地，到形成具有持續創新能力的科研載體，需要共建高校、科研機構建立穩定的、可持續性的長效支持機制，制定為機構輸送高層次人才、團隊、項目、成果等創新資源的制度。目前部分機構在地方落地后就與共建方脫離關系，也未建立雙方互動、持續反哺的機制，在人才輸送、學科發展、成果轉化等方面難以實現“同頻共振”［4］。

5.4 部分機構負責人、核心科研團隊帶頭人多為兼職人員

部分新型研發機構在前期主要從共建方調派人員擔任機構負責人、科研團隊帶頭人，有部分機構負責人甚至為共建方法人。在機構建設籌備期確實需要領導人來充當此類角色，協調各方資源，以示對機構發展的重視，但隨著機構逐步走向正軌，更應注重“專業的人做專業的人”，以防領導人精力太分散，或后續共建單位領導人發生變更，導致機構后續發展存在較大變數［5］。

5.5 “持大股”等長效激勵措施難以落地

新型研發機構致力于實現“創新、創業、創富”，建立相關方面的長效激勵機制十分必要，特別當前廣州市黃埔區80%機構為事業單位性質，應細化研究如何深化科研體制改革，激發機構創新活力?；浉?019〕1 號《關于進一步促進科技創新的若干政策措施》提出“可設立多元投資的混合制運營公司，其管理層和核心骨干可以貨幣出資方式持有50%以上股份，并經理事會批準授權，由運營公司負責新型研發機構經營管理；在實現國有資產保值增值的前提下，盈余的國有資產增值部分可按不低于50%的比例留歸運營公司”。但具體到如何成立多元投資的混合制運營公司，公司負責運營那些業務，管理層、核心骨干如何出資，國有資產保值增值的界定，國資歸屬審批等問題尚未有明確文件，現階段黃埔區無一家機構在此方面建立長效激勵機制。

6 發展對策建議

優化科技創新資源配置歷來是政府加強宏觀調控，實施科技招商推進產業發展的重要利器，廣州市黃埔區在此方面已取得可喜成績。在后續的發展中如何實現“政府第一次推動，市場有效引領”，促進科技資源進一步優化配置、新型研發機構的發展建設達到預期成效，建議從以下幾個方面采取措施。

6.1 做好頂層設計，共建各方建立長效共建機制

一是共建方在籌劃建設階段，應在深入調研廣州市產業現狀和需求的基礎上，提出科學的產業市場分析報告、可行的共建協議和建設方案，明確機構職能定位、業務范圍和任務目標。二是共建單位應有計劃地、有步驟地為機構引入技術、項目、人才等高端創新資源，委派具有豐富經驗和較強能力的高層次人才作為機構負責人，配備優秀的管理團隊、科研團隊，確保機構高效運轉，切實提升機構的生存發展能力。三是共建方應協助機構建立科學的項目遴選機制，讓成果更靠近市場，只有精準地做好前端項目遴選，后端運營才能實現盡快落地。四是新型研發機構應在學科發展、人才培養、長期收益等方面與共建母體建立長效互動機制，及時反哺共建方［6］。

6.2 深化“放管服”改革，充分給予機構自主發展的權利

新型研發機構作為自收自支三類事業單位，舉辦單位及相關管理單位應進一步推進其釋放體制機制活力，強化企業化、市場化運營管理機制、激勵機制；督促機構建立理事會指導下院長負責制，引導機構合理制定人才聘用、項目立項、設備采購、薪酬分配、經費使用等方面自主管理制度，充分釋放機構和人員的創新活力和動力。相關業務主管單位應圍繞著“持大股”制度，建立明細實施細則，引導機構建立長效激勵機制，推動管理運營團隊建立“干事業、做實事”的決心和勇氣。

6.3 探索創新支持方式，允許財政資金采用股權、基金投資等多種方式支持機構發展

相關業務主管單位應借鑒江蘇產業研究院建設新型研發機構的模式，發展混合所有制，加大對負責人、運營團隊的激勵支持；采用“撥投結合”的方式，以股權、基金等形式支持新型研發機構的成立、建設，并建立明確的退出機制。采取項目經理制對引進共建新型研發機構開展項目組織和前期論證，建立項目路演機制實現“精準對接+精準匹配”成果轉化需求。積極發揮金融機構、科技中介等配套服務機構的助推作用，引導金融機構為其提供知識產權質押貸款、股權質押貸款、科技企業信用貸款等優質科技金融服務。

6.4 加強引進和培養精細管理、成果轉化、產業對接等專業全職人才

新型研發機構的建設涉及較長的發展鏈條，包括研發、成果轉化、市場對接、產業發展等環節，如僅靠共建方引進的專業技術人員難以支撐機構全鏈條建設。應加強部署，在全球范圍內引進優質創新人才，并合理配置成果轉化、市場對接等專業服務人才。加大機構全職在穗工作人才的獎補力度，推動其在廣州安家落戶。加強人才培育，定期組織開展相關方面的培訓，注重培養一批本土生力軍，推進人才培養與團隊建設工作。

6.5 設置科學合理的考核指標(分類、分階段)，結合項目特點，設立彈性支持機制

創新新型研發機構考核管理機制，重點圍繞機構發展定位，按照“分類管理”原則，優化考核評價體系。拒絕單純以量化指標來衡量機構發展成效，更加注重機構科研成果和科研社會影響力，按照應用基礎研究、技術研發、示范工程研究和產業推廣等階段綜合評價技術先進性、成熟度；引導機構聚焦主責主業，加強對代表作質量評價；結合合作協議約定的時間節點和階段目標開展階段性考核，考核結果與財政經費撥付掛鉤；區別對待不成熟項目、需要長時間專研的項目，設立彈性支持機制，給予科研人員繼續做冷板凳的底氣和勇氣。

6.6 進一步優化新型科研機構的發展環境，營造行業間的交流，形成良好的互動氛圍

一是加強統籌協調，強化省市區協同聯動，充分發揮政策疊加優勢，更好扶持推動機構建設發展；二是完善高端創新資源引進工作機制，協調解決好引入機構在落戶、用地、用人、啟動經費等方面的困難問題；做好已落地機構的跟蹤管理與服務，在科技計劃體系平臺、項目、人才團隊等多個層面給予協同支持；三是鼓勵機構與企業緊密合作，引進有實力的行業龍頭企業參與機構建設，形成合力共同推進機構發展壯大；四是推動上下游研發機構協同合作、帶動產業技術創新。注重各技術領域機構的交叉合作，通過召開經驗交流會等形式，全力打通“科學發現—技術發明—成果轉化—企業孵化—產業化”的科技與產業融合鏈條，提升其成果轉化能力和效率，積極帶動和支撐我市戰略性新興產業創新發展［7］。

6.7 建立問題協商機制與退出、淘汰機制

一是建立監督跟蹤機制，定期到機構走訪了解機構發展中存在的困難及不利因素，及時提請協商并積極解決；二是加強共建方協商，就引進創新資源協議中與實際情況不符的建設內容、目標，及時協商變更合作協議或簽署補充協議；三是對體制機制不順、嚴重影響機構建設發展的，抓緊研究協商、調整優化，科學實施優勝劣汰機制，及時對停滯機構予以清理關停，提前防范國有資產流失。