企業專利質量影響因素研究：基于專利戰略視角

徐海燕，韋 鐵

(廣西大學工商管理學院，廣西南寧 530004)

我國專利申請總量連續多年穩居世界第一［1］，但專利質量卻一直有待提升。盡管國家知識產權局2020 年發布的不少數據呈上升趨勢，但我國還不是真正意義上的專利強國［2］，知識產權還不足以支撐產業轉型升級和經濟社會加速發展。因此，提升專利質量是當前我國知識產權強國建設中的一項緊迫和長期的重要任務［3］。

企業作為創新主體，是高質量專利的重要創造者和直接受益者，企業的市場價值往往與其專利質量呈正相關關系［4］，如何依靠高質量專利在激烈的競爭中獲得優勢已成為當前眾多企業面臨的一個重要課題。而專利質量往往受諸多因素的影響，現有研究更多從專利申請時的技術條件、法律環境、市場狀況和政策等外部因素，以及從研發過程、人才因素、專利技術特征等內部因素去分析專利影響因素，而較少從更直接的企業戰略因素去探討其專利質量的影響。然而，專利作為企業技術創新的重要成果，直接受其專利戰略決策的影響，不同的專利戰略在研發方向和重點有所不同，所形成的專利布局往往體現其戰略目標，體現出不同的專利質量要求。例如華為公司相對于中興等其它通訊公司，在5G 領域采取了更為積極的進攻型戰略，提前開展國際專利布局，投入的研發人員高達8 萬名，形成了一批高質量的專利布局，與通信巨頭高通公司達成交叉許可協議，在激烈的競爭和多變的外部環境中確立了自身一定的技術優勢［5］。因此，不同的戰略模式下，其專利質量是否有所不同，其中的影響機理是什么？企業規模是否在其中有影響效應？這些問題不僅是實踐中企業提升專利質量需考慮的問題，也是目前理論界有待深入探討的領域。因此，本文將從企業專利戰略角度出發，探討企業不同的專利戰略及企業規模等因素是否會影響其專利的質量。本文的創新點如下：

（1）基于戰略視角，從專利戰略層面去探討專利質量的影響因素，將現有專利質量影響因素研究上升到產生更直接影響的戰略決策層面，將影響專利質量的各種復雜內外部因素整合到一個統一的企業專利戰略框架下，從企業不同的戰略選擇去探討企業的長遠決策行為對其專利質量的影響，從而更有利于企業進行更直接的提升專利質量的戰略決策。

（2）考慮企業規模在其中的作用效應，本文對ICT 行業的企業規模進行劃分，探討不同規模下，企業專利戰略對專利質量的影響效應，從而為實踐中不同規模的企業如何根據自身情況制定相應專利戰略提供理論依據。

1 文獻綜述

1.1 專利戰略的研究

專利戰略具有宏觀和微觀兩個層次，宏觀上是國家和行業的總體專利戰略，微觀上是企業的專利戰略，企業專利戰略作為國家專利戰略的實施主體和競爭主體，直接影響著國家專利戰略［6］，因此更多的學者探討的是企業層面的專利戰略（下文提到的專利戰略統一指的是企業專利戰略），如專利戰略對企業價值或國際創業的影響［7-8］。目前，學者們對專利戰略的定義較為統一，即是指企業從長遠目標出發，充分有效的利用專利制度、專利技術、專利情報信息，以求在競爭中維持、強化其優勢地位而采取的對策［9-10］。現有文獻普遍將專利戰略按性質劃分為進攻戰略和防御戰略［11-12］，很多學者對這兩種戰略開展研究，但大多集中在戰略識別和劃分、戰略制定依據、實施過程、實施重要性等方面［11-13］，鮮有學者研究專利戰略對專利質量的影響。

1.2 專利質量的研究

專利質量的定義主要分為兩種學說，一種是利用專利法直接界定專利質量的學說；另一種是利用專利質量評價指標間接闡釋專利質量的學說［14］，很多研究是基于后者展開的。宋河發等［15］提出專利質量本質是一件專利滿足新穎性、創造性和實用性的程度，其中新穎性和創造性程度體現了專利的技術質量，實用性程度體現了經濟質量，而技術質量和經濟價值是顯著相關的［16］，技術質量要經過商業化、市場化才能真正體現出經濟價值［17］。現有研究普遍認為專利質量對技術類型具有高敏感度［18］，技術質量是專利質量的決定性因素［19］，基于此，本文側重于對專利的技術質量進行研究。

專利質量的影響因素主要分為外在因素和內在因素。外在因素是企業自身不能決定的因素，比較典型的觀點有：從專利申請環境來看，法律環境、技術條件、市場狀況和專利政策等在不同程度上影響專利質量［2-3,20］。內在因素是企業自身能夠掌控的因素，比較典型的觀點有：（1）從專利自身技術特征的角度來看，專利家族數量、發明人數量和質量、非專利文獻數量、科學引文性質等因素都會對專利質量產生不同程度的影響［17,21-23］；（2）從專利申請人特征的角度來看，不同的專利申請人類型對專利質量影響不同，不同規模企業的專利質量存在較大差異［17］，而企業是否與其他企業或科研院所合作也會對專利質量產生較大影響［24-25］。

1.3 專利戰略對專利質量的影響研究

專利質量的變化是內外部因素共同作用的結果，盡管已有研究對這些因素列舉的很全面，但沒有整合到一個統一框架下的研究是欠全面性的。劉平和賴院根等［26-27］學者列舉了影響戰略制定的內外部因素，這些因素和影響專利質量的內外部因素重合，專利戰略是專利質量綜合影響因素的觀點得以佐證，從專利戰略的角度研究其對專利質量的影響具有全局性和無偏性。然而，專利戰略對專利質量的影響研究仍處于起步階段。李曉靜［28］以專利質量和專利活動兩個指標來描述專利組合，將8 家中國智能手機企業按專利組合劃分為4 種專利戰略，以求說明具有不同專利組合的公司采取的是何種戰略。劉立春［29］將專利質量分為經濟質量和法律質量，他認為當企業采取進攻戰略時，專利具有較強的法律質量，當企業采取防御戰略時，專利具有較強的經濟質量。

綜上，現有研究還停留在基于專利質量的專利戰略的識別和劃分上，缺乏專利戰略對專利質量的影響分析，并且多以理論分析為主，缺乏實證檢驗。鑒于此，本文將從微觀層面的專利結構化數據出發，采用中國2013—2018 年ICT 行業的授權專利數據，實證檢驗不同規模下的企業不同專利戰略對專利質量的影響。

2 研究框架

2.1 理論和假設

專利戰略是企業依法利用專利獨占性、時間性、地域性等特征，再結合企業經營戰略而形成的，是企業為求得在市場中長期生存和不斷發展而采取的一種總體性謀劃。根據專利戰略的內容，本文參考高燕云［30］學者對專利戰略的劃分，將專利戰略劃分為進攻戰略和防御戰略，進攻戰略是指搶先申請專利、占領技術高地，以求掌握技術主動權，防御戰略是指保護自己的核心專利以防受到競爭者的侵害和妨礙競爭者進一步擴大市場。進攻戰略的布局特點是超前申請專利，注重基本專利技術的培育，申請量不大，但比較注重質量；防御戰略的布局特點是大量申請專利，同時在自己和競爭對手的核心專利外圍布局專利，注重交叉許可潛力。

不同的專利戰略對專利質量的要求不同，當企業采取進攻戰略時，會注重基本專利技術的申請，投入大量的研發資金和人員，專利的技術含量也會更高，因此企業采取進攻戰略對專利質量有著正向影響；當企業采取防御戰略時，為了維護現有市場不受侵犯，會為本企業的核心專利建立高技術防線，因此企業采取防御戰略對專利質量有著正向影響，但是，企業也會在競爭對手進攻市場的必經之處布局專利，妨礙競爭對手進一步擴大市場，但這些外圍專利的質量不一定都很高，因此，相比于進攻戰略，防御戰略對專利質量的提升作用不高。基于此，本文提出假設：

假設1：專利進攻戰略和防御戰略均能提高企業的專利質量，但進攻戰略對專利質量的提高作用更大。

企業往往會同時采取進攻和防御戰略，但由于不同規模企業的經營目標不同，兩種戰略對專利質量的影響可能會不同。例如大規模的企業由于其本身具有資源優勢以及較大的市場份額，難以受到競爭對手的侵害，它的經營目標應該是擴大市場、占領新市場或開拓新市場而不是建立防線，盡管防御戰略可以提升專利質量，但對于大規模的企業，此時側重采取防御戰略對專利質量的提升也很小。因此，本文提出假設：

假設2：對于不同規模的企業，專利戰略對專利質量的作用不同。

2.2 主要變量測度

2.2.1 專利戰略

專利計量已形成一門獨立的學科［31］，賴院根等［26］認為通過對專利說明書中的信息進行分析與處理可以得到有價值的信息，因此可以通過挖掘專利信息提煉出企業的專利戰略。許鑫等［3］認為企業防御能力可以體現在專利總量、獨立權力要求數量、專利申請速率等方面，進攻能力可以體現在保護區域數量和收購、轉讓、許可專利占比等方面。在對前人研究加以改進的基礎上，本文選取布局區域和組織數量、轉讓和許可次數、發明人數量3 個指標提煉出進攻戰略，布局區域和組織數量越多說明企業進攻國際市場的動機越大，專利的轉讓、許可次數能夠體現出企業在技術領域的進攻能力，發明人數量越多體現企業占領技術高地的動機越強；本文選取同族專利總量、權利要求數量、專利審查時長3 個指標提煉出防御戰略，同族專利總量可以體現企業抑制潛在競爭對手的威脅和防御現有競爭對手的發展的動機，權利要求能夠體現專利在權力化過程中防御及保護措施是否完備，專利的審查時長越短則越不可能被其他專利捷足先登。

本文采用主成分分析法來確定指標的權數分配，防御戰略的3 個指標提煉出一個主成分，其因子得分就是防御戰略變量的數據；進攻戰略的3 個指標提煉出兩個主成分，以這兩個主成分對進攻戰略的貢獻率進行加權平均，求出其主成分綜合得分，綜合得分再標準化即是進攻戰略變量的數據。如表1所示。

表1 主成分的因子載荷矩陣

2.2.2 專利質量

本文參考張杰等［2］提出的知識寬度法來測量專利質量，該方法能有效測量專利的技術復雜度，計算方式為（Y為專利質量），其中，α表示專利分類號中各大組分類所占比重。可以看出越大，各個大組層面的專利分類號之間的差異越大，即表明該專利運用的知識越廣，其專利質量可能就表現為越高［2］。

2.2.3 控制變量

專利存續期的對數，存續期是專利有效使用并創造超額收益的持續時間，存續期的長短是衡量專利質量的重要指標［32］。為了消除異方差的影響，本文對存續期進行對數處理。后向引用專利數，專利的后向引用專利文獻越多，專利主張的權力范圍越受限，影響專利的獨立性和創造性，專利質量會降低［33］。企業年齡，定義為專利申請時間和企業成立時間之差，對于不同發展階段的企業，其自身競爭優勢來源的差異會影響到專利質量［2］。企業所有制類型與戰略的交互項，吳延兵［34］認為企業技術創新能力受其所有制類型的影響，本文引入虛擬變量所有制類型分別和兩種戰略的交互項以控制企業所有制在專利戰略和專利質量之間的調節作用，參考吳延兵［34］研究做法，將所有制類型劃分為國有企業、集體企業、私營企業、混合所有制企業、港澳臺商投資企業和外商投資企業六大類。

2.3 研究模型

2.4 數據來源和處理

本文的數據主要來源于兩個網站，一是incopat專利檢索網站，二是企查查企業信息查詢網站。在incopat 平臺檢索專利的時間段為2013.01.01—2018.12.31，一共6 年的時間，檢索的行業為ICT 通訊領域，IPC 主分類號為H04L，篩選出中國的授權發明專利，申請人類型為企業，并手工剔除一些缺失數據，最終獲得9455 條專利的數據。本文參考《統計上大中小微型企業劃分辦法（2017）》文件中對信息傳輸業企業規模的劃分辦法，對中國ICT 行業主要的40 家企業進行劃分。由劃分結果可知，中國ICT 行業的主要參與者是大規模企業，大規模企業在ICT 領域掌握了最多的發明專利，中規模企業次之，而能在ICT 行業嶄露頭角的小規模企業卻很少。如圖1 所示。

圖1 不同規模企業占比情況

3 實證研究

3.1 描述性統計

通過描述性統計可知，中小規模企業的專利質量比大規模企業的專利質量低，這一方面是因為大企業有著更多的研發資源，另一方面是由于中小企業長期以來都面臨著融資困難的問題，因此用于研發的投入較少，為了獲得政府的創新補貼，就會增加專利的數量而忽略專利的質量。如表2 所示。需要說明的是，由于ICT 行業整體數據里包含外國企業在中國申請的專利，其中有一些例如國際商業機器公司等成立較早的企業，因此ICT 行業的平均企業年齡較大，而中國企業在ICT 領域起步較晚，即使是大規模公司，平均年齡也只有14 年左右。

表2 變量的描述性統計分析

3.2 實證結果與分析

本文首先對整個ICT行業的專利數據進行分析，以初步探究專利進攻防御戰略對專利質量的影響如何。鑒于不同國家所有制劃分標準不同，本文在初步研究專利戰略對專利質量的影響時，不納入企業的所有制結構和專利戰略的交互項作為控制變量。如表3 所示。

表3 全行業專利戰略對專利質量的影響

表3（續）

通過對整個ICT 行業的專利數據進行回歸分析，可得企業進攻戰略和防御戰略均會對專利質量產生顯著正向影響，對比標準化系數的值（0.077 和0.033），可得進攻戰略對專利質量的提升作用更大，假設1 得以驗證，回歸結果為下文的研究奠定了基礎。在下文的研究中，我們分別對大、中、小3 個規模企業的面板數據進行分析，以探究對于不同規模的企業，專利戰略對專利質量的影響是否會不同。為了消除變量間的量綱關系，對所有解釋變量進行了標準化處理。如表4 所示。

表4 不同規模公司專利戰略對專利質量的影響

通過面板數據的時間個體固定效應分析，可得不同規模下的企業專利戰略對專利質量的影響不同。對于大、小規模的企業，進攻戰略對專利質量有著顯著正向影響；對于中規模的企業，防御戰略對專利質量有著顯著負向影響，因此假設1 被部分支持，假設2 得以被全部支持。之所以會得出與整個ICT行業專利數據分析相悖的結論，即中規模企業采取防御戰略會對專利質量產生負向影響，是因為企業規模在其中起到了調節作用。

對于大規模企業，正是由于其本來就擁有一批核心專利，并占有較大的市場份額，其核心專利的高技術性已是競爭對手無法突破的防線，此時它如果側重采取防御戰略，建立其他的防線就會顯得多余且無效，因此采取防御戰略不會對專利質量產生影響。

對于中規模企業，其所處的位置是十分被動的，前有大企業的高技術壁壘無法超越，后有小企業的奮力直追，朱桂龍等［17］認為大多中規模企業都是技術模仿者，由于其是大企業的跟隨者，研發能力和研發視野受限，即使采取了進攻戰略也不會對專利質量產生較大影響，反而由于企業資金有限，當中規模企業與其競爭對手都追隨大企業且專利質量相差不大時，其若側重采取防御戰略就會占用額外資金，那么用于發明創造的資金就會減少，導致專利質量降低。

對于小規模企業，由于其企業規模較小且研發能力有限，不會對大中規模企業造成威脅，并且小企業間研發水平相似，其沒有能力阻止其他企業專利進攻市場，并且也沒有必要防御其他企業的侵害，因此采取防御戰略不會提升專利質量，反而由于其成立時間較短，并且剛進入行業市場，只有主動出擊采取進攻戰略才能提升專利質量。

4 結論及展望

4.1 研究結論

掌握高質量專利是企業占領市場最穩健的方法，而專利戰略密切影響著專利質量，本文以ICT 領域專利數據為研究對象，結合主成分分析法和面板數據，研究兩種專利戰略對專利質量的影響，并探討不同規模下企業專利戰略對專利質量的影響。本文研究得到以下主要結論：

（1）大規模和小規模的企業采取進攻戰略會對專利質量產生顯著正向影響，采取防御戰略不會對專利質量產生影響；

（2）中規模的企業采取進攻戰略不會對專利質量產生影響，但采取防御戰略會對專利質量產生顯著負向影響。

通過研究結論，本文發現在高技術領域存在大企業技術壟斷，理論上來說，中規模的企業若想迅速發展成大規模企業則必須采取進攻戰略，掌握高質量專利，但研究結論顯示中規模企業采取進攻戰略不會對專利質量產生影響。中規模企業難以發展成大規模企業，小規模企業采取進攻戰略發展成中規模后也會進入發展停滯的狀況。大企業掌握的核心技術是中小企業難以超越的壁壘，這發現與華為在5G 領域掌握核心專利以至于在全球領先的事實不謀而合。

4.2 啟示

本文研究為不同規模企業從戰略層面提高專利質量提出以下建議：

（1）對于大規模企業，要側重采取進攻戰略，專注于顛覆性創新，注重對基本專利技術的培育，利用其研發優勢對現有專利進一步開發，拓展研發的廣度和深度，在此基礎上形成一批新穎的、高質量的專利，掌握技術的主動權，增強企業的核心競爭力，擴大全球市場占有率。同時，由于行業領頭者的競爭是異常激烈的，所以大企業仍可以適當地采取防御戰略來阻止競爭對手利用專利技術進攻市場，比如在競爭對手技術必經之處布局專利，從而達到阻塞競爭對手技術發展的目的。

（2）對于中規模的企業，由于其各方面資源都無法與大企業相匹敵，因此應該繼續跟隨大規模企業的腳步，做好其技術模仿者的角色，在大企業的產品上加上適當創新，專注于那些被大企業忽略的細分市場的投入，在狹小的細分市場中采取進攻戰略，盡管這樣不能給專利質量帶來本質上的提升，但能穩固其在細分市場的市場份額。

（3）對于小規模企業，要側重采取進攻戰略，由于小企業具有組織層級少、經營靈活的特點，因此小企業可以專注于周期短、見效快的技術創新上，同時，充分利用現有的資金和資源，集中力量進行研發，創造一批高質量的專利，增強企業綜合實力，只有這樣才不會被市場淘汰。

4.3 不足與展望

本研究還有不足之處，由于incopat 是一個免費的專利檢索平臺，能夠檢索到的專利信息有限，因此有條件的研究人員可以進一步挖掘專利文本信息中其他可以體現專利戰略的指標，以完善現有研究。本文按性質將專利戰略分為進攻戰略和防御戰略，其實也可以從其他角度來劃分專利戰略，例如按過程可分為申請戰略、實施戰略、保護戰略，從不同的角度劃分戰略對企業的啟示也不同。