跨組織研發項目多主體合作有限理性下的治理機制

黃小霞，郭 鵬

（西北工業大學管理學院，陜西西安 710072）

項目的復雜性在不斷增加，單個企業難以完成一個大型項目［1］，越來越多的創新企業參與跨組織項目［2］，以降低研發成本、獲得資源互補、縮短研發周期或分擔風險［3］。跨組織項目是指兩個及以上的組織在有限時間內圍繞同一個活動協同工作的項目類型［4］?？缃M織研發項目多主體合作是以研發項目為導向的，多個組織之間開展合作的企業聯盟形式［5］。跨組織項目由于其臨時性質而與其他組織有所不同，通常表現為一個松散式的組織形式，如果不加以有效治理則很難發揮應有的作用［6］，因此治理機制成為了跨組織研發項目合作的研究熱點。事實證明，在相關多主體之間建立高水平合作是很困難的。Dille 等［7］指出跨組織項目通常在合作與協同方面都面臨挑戰，并且充斥著延誤和協同失敗。當項目多主體經常進行協作時，項目績效通常會受益［8］。在過去的十幾年中，作為提高組織績效的工具，治理機制已被應用于許多組織。治理機制就是用于控制行為、促進合作和協調相關多主體之間關系的正式方法或非正式關系，即用來規范相關多主體的行為決策過程，通過促進合作來加快管理實踐的效率。因此，治理機制可作為跨組織研發項目多主體合作中實施管理實踐的背景因素和理論支撐。同時，Simon［9］認為項目績效評估受到有限理性的約束，高層管理人員的注意力和時間在組織的各個方面都是有限的。演化博弈理論以博弈參與者具備有限理性為基礎來解釋現實世界中相關多主體合作的產生［10］。在跨組織研發項目過程中，多主體不可能獲得完整的信息，多主體之間的博弈是反復持續的，合作策略的選擇是在持續交互、學習過程中不斷調整和改進以尋找滿意策略。近年來，有學者，如Abdi 等［11］、Wu 等［12］，開始從實證角度探討治理機制和行為對合作創新項目績效的影響，但是并未考慮存在多主體的反復交互過程時治理機制如何影響合作的問題。本研究采用演化博弈論，以有限理性為基礎進行跨組織研發項目多主體合作治理機制研究。

1 跨組織研發項目多主體合作協同治理框架

跨組織研發項目的實施必然涉及到相關多主體之間的相互影響及協同運作。國內外學者對跨組織項目治理機制進行了相關研究，如，Liu 等［13］認為治理機制包含合同治理和信任；Ouchi［14］指出合同治理是一種協調工具，可以整合資源、保持合作以實現有價值的創造，并控制項目相關多主體在此過程中的行為；此外，Ning［15］指出跨組織項目要取得成功，核心企業的項目團隊成員與其外部項目合作伙伴之間的信任至關重要，并在強調信任的各種好處的同時充分意識到在跨組織項目中建立信任的困難。跨組織項目雖然整合了相關多主體的稀缺資源，但在項目進展過程中，相關多主體信息獲取渠道不一致導致項目合作失敗的例子比比皆是，因此，信息共享也應該納入到治理機制中。Mossalam［16］的研究表明，使用不同的信息源確定為項目面臨的棘手問題。通過上述文獻分析，跨組織項目治理機制主要包括責任分擔、利益分配、組合優化、聲譽維護、信息共享和相互信任等方面。

跨組織研發項目中的相關多主體具有有限理性，交互行為與合作方式多樣化，使得合作行為的演化成為非線性過程［17］。在項目壽命周期過程中，相關多主體都會面臨行為決策問題，如何保證項目合作伙伴在項目壽命周期內出現連續性的合作，協同治理機制就顯得尤為重要。協同治理機制可以分為管理運作機制和關系協調機制，管理運作機制包括責任分擔、利益分配和組合優化，而關系協調機制包括信息共享、相互信任和聲譽維護等?？缃M織研發項目相關多主體利益鏈的形成在于管理運作機制的運行，管理運作機制從戰略的高度來指導項目合作伙伴的決策和行為，從而保證責任共擔、利益共享，形成彼此之間相互約束的良好合作關系，抑制機會主義的產生。關系協調機制使跨組織研發項目相關多主體之間形成了更加友好的合作同盟關系，成員之間信息共享，對項目合作伙伴充滿信任，維護良好的聲譽，通過柔性合作來協調各主體之間的目標沖突［18］。因此，通過協同治理實現了跨組織研發項目多主體合作穩定發展的兩大核心要點，即抑制機會主義和協調目標沖突，來規范協同治理行為，以達到相關多主體之間高效的協同治理結果?？缃M織項目協同治理效果有助于項目型組織分析治理后效果、評定治理情況，為協同治理機制改進提供了反饋。在有限理性驅動下，跨組織研發項目相關多主體合作行為的協同治理框架如圖1 所示。

圖1 跨組織研發項目多主體合作協同治理框架

2 跨組織研發項目多主體合作演化博弈模型

2.1 問題描述與模型假設

跨組織研發項目多主體合作演化博弈模型的基本假設和參數說明如下：（1）跨組織研發項目主體A 和主體B 代表認知差異、專業不同、信息異質和風險偏好的兩類相關多主體，且都是有限理性的。（2）主體A 和主體B 可能出現的決策方式為{堅持合作，違約背叛}。合作策略下，雙方獲取除基礎收益、合作收益外，協同收益的大小與主體的異構資源總量、學習方法以及對知識的吸收創新能力有關。一方選擇合作策略下，需防范合作過程中消極怠工、“搭便車”的情況［19］，外部誘惑引發的機會主義行為，作出違背項目目標的決策。（3）稀缺資源的共享除了帶來協同收益，也會因為利己主體的學習、模仿等行為形成協同成本，與基礎成本、合作成本一起構成了主體A 和主體B 的成本，體現了相關多主體在跨組織研發項目中各自責任的比例。（4）不同組織建立跨組織聯盟的前期是聲譽影響，相關多主體不僅考慮自身行為對其他組織管理造成的損失，外部的巨大誘惑使得主體A 和主體B 在各種機會主義的驅使下可能選擇背叛行為，因此要實施一定懲罰措施來規避背叛策略的選擇。從管理運作、關系協調的六大指標進行分類，找出各個參數，為協同治理的影響因素分析打下基礎，如表1 所示。

表1 協同治理機制相關參數設定及定義

2.2 演化博弈支付矩陣構建與穩定性分析

基于以上假設，對跨組織研發項目主體A 和主體B 建立合作博弈策略的支付矩陣，如表2 所示。

表2 主體 A 和主體 B 選擇合作策略的博弈支付矩陣

主體A 和主體B 選擇堅持合作策略的復制動態方程如下：

通過分析，生成一個坐標平面，情形1～情形8 的策略動態演化路徑如圖2（a），情形9 的策略動態演化路徑如圖2（b）。為了直觀計算出演化穩定策略，根據Friedman［20］提出的系統演化穩定策略計算方法，通過雅可比矩陣的局部穩定性分析可得演化穩定策略（ESS）。其中，雅克比矩陣為：

圖2 跨組織研發項目多主體合作策略動態演化

表3 跨組織研發項目多主體合作局部穩定性判定（情形1～情形8）

表4 跨組織研發項目多主體合作局部穩定性判定（情形9）

3 演化仿真與協同治理機制分析

為直觀展示和驗證相關因素與初始狀態，選擇演化博弈穩定策略為狀態下的條件組合，以主體A 和主體B 為例，從協同治理機制兩類指標分析各個因素的變動對合作趨勢的影響，得出跨組織研發項目多主體合作路徑動態演化過程，進而說明參數變化對多主體合作策略選擇的影響，為構建有效的協同治理機制提供數據支撐。由表1可知，依據實際情況及此條件組合的參數要求，各項參數初始化取值如表5 所示。

表5 跨組織研發項目各參數初始化仿真取值

將各參數的初始值代入式（1）中，可以得出主體A、B選擇合作策略的復制動態方程如下：，此時均衡點的具體數值為。

（1）從管理運作機制入手分析影響因素。管理運作過程貫穿項目前中后階段：前期主要是選擇合適的項目組合優化，基礎收益初始賦值，探究當時的策略演化隨時間變化的動態過程；中期主要是各項成本支出的分配，責任分擔，減少成本風險，分析成本變化對于合作的影響；后期主要是利益分配問題，合作收益的合理分配對于跨組織聯盟的穩定性至關重要。具體如圖3 所示。由圖2（b）求解偏導數，得到得。根據圖3（a）分析可得，基礎收益的變化對于跨組織研發項目多主體合作策略沒有影響，此分析結果也可以通過式（2）得到驗證。如圖3（b）、圖3（c）所示，進入項目中期，各項成本的變化對于跨組織研發項目多主體合作策略有顯著影響，成本的上漲使得AECB 的面積增加了，從而某些本身能合作的情況變得不能合作了，只有提高各個主體選擇合作的意向才能最終促成項目成功實施。如圖3（d）（e）（f）所示，到了項目后期，項目收益及收益分配辦法成為了各個主體利益的沖突點，獲得合作收益越多，各個主體選擇繼續合作概率越高，而分配系數對整個合作策略的影響需要單獨分析，越接近分配系數0.586 7，整個項目各個主體合作的概率越大，項目分配方案最公平，各個主體利益需求得到最大化程度的滿足；而越遠離這個數值，在整個項目中總會存在不滿意的主體，而這些主體基于機會主義就會放棄與其他項目主體的合作，導致整個項目的合作趨勢變得越來越不穩定。

圖3 跨組織研發項目多主體合作策略動態演化過程

（2）從關系協調機制入手分析影響因素。關系協調貫穿整個項目壽命周期，從另一方面也說明跨組織項目的成敗來自于對項目合作伙伴關系的處理。將S1-D2、S2-D1大小作為項目合作伙伴聲譽的判斷，在每個階段都很重要。選擇合作伙伴，如果對于合作伙伴的合作意愿、聲譽影響不嚴加考慮，懲罰成本太低，那么在后期合作就很容易因為外界誘惑R1、R2違約背叛；除了維護聲譽外，信息共享、相互信任在關系協調中也起著重要作用。博弈雙方在跨組織研發項目中投入的資源總量π、相關多主體因資源異構中知識吸取能力和協同收益系數的大小，都會影響跨組織研發項目多主體合作策略演化過程。具體分析如下：

圖4 跨組織研發項目多主體合作策略動態演化過程

4 結果與啟示