加拿大電子證據(jù)法規(guī)特色探析

邵 杰

一、加拿大電子證據(jù)法規(guī)體系的構(gòu)建

加拿大電子文件成為電子證據(jù)的實踐史可追溯至1979年《縮微膠片作為書證》（CAN2-72.11-79）標(biāo)準(zhǔn)頒布，首次確認(rèn)了縮微膠片的證據(jù)可采性，至1988年和1993年升級至掃描件的證據(jù)可采性。

1.加拿大《統(tǒng)一電子證據(jù)法》。加拿大不僅具有專門的證據(jù)立法，且1998年通過次年便開始實施的《統(tǒng)一電子證據(jù)法》為電子數(shù)據(jù)成為證據(jù)的有效性提供了法律依據(jù)。《統(tǒng)一電子證據(jù)法》是加拿大證據(jù)法中的一部單行法，是法律系統(tǒng)在加拿大信息化進程中共同進步的見證。該法僅有9條，從其中的許多條文可以看出，電子數(shù)據(jù)的可采性認(rèn)證依賴于其所依托的生成系統(tǒng)。

（1）對“電子文件”概念進行界定，要求必須是“在計算機系統(tǒng)或其他類似設(shè)備中產(chǎn)生或由計算機系統(tǒng)或其他類似設(shè)備存儲在任何介質(zhì)上的數(shù)據(jù)，可由個人或計算機系統(tǒng)或其他類似設(shè)備讀取或感知”。從對“電子文件”的內(nèi)涵界定中可以看出，可以作為電子證據(jù)的電子文件是以“計算機生成或存儲”和“系統(tǒng)的可靠性”為前置條件的，那些電傳或傳真、常規(guī)的數(shù)字電話對話因未在計算機系統(tǒng)中產(chǎn)生或未有明確文件信息而不屬于“電子文件”的認(rèn)定范圍。

（2）對法律的適用范圍進行界定。“在文件的可采納性問題上，采用普通法或成文法可能會考慮到根據(jù)本法所引證的證據(jù)。”將“文件保存系統(tǒng)的可靠性”認(rèn)定為證據(jù)評估的主要方法之一，但不排除法院可通過其他方法對電子文件的來源與可靠性進行認(rèn)定。

（3）對證據(jù)完整性的界定。“引入電子文件的人有義務(wù)證明電子文件的真實性。”從該認(rèn)證規(guī)則而言，引入證據(jù)的人需要證明所引入證據(jù)的完整性、可靠性和真實性。而從現(xiàn)有的技術(shù)方法而言，電子文件生成系統(tǒng)的完備性是電子證據(jù)完整性、可靠性和真實性最簡便、最有效的保障。

（4）對“最佳證據(jù)規(guī)則”進行界定。法庭在證據(jù)獲取中傾向于“原件”，但在現(xiàn)實中無論是對“原件”的界定還是獲取都十分不易，因而在該法中采取了“功能等同說”和“擬制原件說”①，即“源于特殊系統(tǒng)的電子文件”和“符合特定條件的電子文件的打印輸出物”均可認(rèn)定為“原件”。滿足條件的“原件”包括通過可靠的系統(tǒng)證明可靠的原件或通過可靠的系統(tǒng)打印輸出的紙質(zhì)副本。

（5）提出誠信推定概念。“假定記錄或存儲電子文件的電子文件系統(tǒng)具備完整性。”法律解釋稱，“系統(tǒng)的完整性是出示真實、完整、可靠電子證據(jù)的前提，若系統(tǒng)不完整則可能會遭受對方的質(zhì)疑而遭受成功的攻擊”，但由一方提出的于對方有利的電子文件或由不受控于任何一方的第三方提供的電子文件則不受系統(tǒng)不完整性限制。該條內(nèi)容從誠信推定的角度提出了在系統(tǒng)不完整的情況下電子文件可采納的排除性條件，為電子文件可采納為證據(jù)提供了另一種解決途徑。

加拿大《統(tǒng)一電子證據(jù)法》已頒布實施20余年，其頒布后安大略省、馬尼托馬省、薩斯喀徹溫省等多個省份便開始采用該法。從上文逐條解析中可以看出，該法對電子文件的可采性主要依賴于其形成系統(tǒng)和所依托標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，在沒有完整系統(tǒng)的前提下產(chǎn)生的大部分電子文件（除由對立方提供的有利文件或第三方文件）均可受到法庭質(zhì)疑而喪失其證據(jù)價值。因而當(dāng)事人在電子文件產(chǎn)生系統(tǒng)中所做出的努力（包括完整的生成存儲系統(tǒng)和系統(tǒng)所依托的標(biāo)準(zhǔn)）將會直接影響電子文件作為證據(jù)的可采性。Ken Chasse[1]認(rèn)為該法的頒布將使傳聞原則和最佳證據(jù)原則之間的區(qū)別在電子文件上變得毫無意義，因為只有那些通過“系統(tǒng)完整性測試”所形成的電子文件才具備可采性。

2.加拿大國家標(biāo)準(zhǔn)《電子文件作為書證》。雖然《統(tǒng)一電子證據(jù)法》奠定了電子文件在證據(jù)家族中的地位，“但隨著科技的快速發(fā)展，電子文件的性質(zhì)和特征不能通過對現(xiàn)有證據(jù)法的簡單修改來解釋”，必須從“法律、文書學(xué)、電子鑒辯學(xué)和檔案學(xué)角度”[2]構(gòu)建和發(fā)展新的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。因而2005年加拿大出臺了《電子文件作為書證》（CGSB-72.34）的國家標(biāo)準(zhǔn)，用以解決電子文件作為電子書證的實踐難題。該標(biāo)準(zhǔn)是由InterPARES項目組牽頭，由信息管理服務(wù)中心、加拿大財政委員會秘書處、鐵山文檔服務(wù)公司等20多個組織和公司的代表參與完成的，代表了不同領(lǐng)域?qū)﹄娮游募鳛樽C據(jù)可采性的關(guān)注。

（1）提出標(biāo)準(zhǔn)的首要原則。該標(biāo)準(zhǔn)的首要原則是，“組織為應(yīng)對隨時準(zhǔn)備出示其文件作為證據(jù)的要求，一直遵守此標(biāo)準(zhǔn)是保證電子文件或電子文件系統(tǒng)完整性證明的重要組成部分”。

（2）電子文件可采納為書證的具體要求。“電子文件的真實性”“電子文件系統(tǒng)的完整性”“文件在日常工作中形成”“機構(gòu)文件系統(tǒng)完整性的證明”是電子文件可采納為書證的四個基本要件。

“電子文件的真實性”：可根據(jù)《證據(jù)法》要求提出電子文件需要相關(guān)輔助（證人的證詞）予以證明，而形成系統(tǒng)的完整性和保存系統(tǒng)的可靠性同樣也可以證明電子文件的真實性。

“電子文件系統(tǒng)的完整性”：與《統(tǒng)一電子證據(jù)法》中第五條誠信推定原則一致。

“文件在日常工作中形成”：只要可證明文件來源于其日常的業(yè)務(wù)活動系統(tǒng)，則可認(rèn)定其為傳聞證據(jù)的例外，確保該份電子文件的可采性。

“機構(gòu)文件系統(tǒng)完整性的證明”：可通過“來源、同期文件、常規(guī)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)輸入、適用的電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)、在決策中是否依賴電子文件、與其他軟件協(xié)同處理數(shù)據(jù)、系統(tǒng)變更保留原始文件、保護相關(guān)隱私和安全性能”來進行驗證。

（3）制定實時更新的電子文件保留體系。為保證在任何時刻都可提供完整的電子文件作為證據(jù)，機構(gòu)的電子文件保留體系應(yīng)由本機構(gòu)法律部門與業(yè)務(wù)主管、文件管理員、IT人士共同給出明確的、詳細(xì)的電子文件留存范圍并進行實時更新。系統(tǒng)應(yīng)保證具有保留、審核、審查和訪問這些電子文件的能力。

（4）電子文件系統(tǒng)輸出紙質(zhì)文件副本的真實性控制。在任何情況下需要輸出電子文件作為紙質(zhì)文件，都需要考慮紙質(zhì)副本作為證據(jù)的可采性和重要性，因而電子文件從系統(tǒng)中輸出時需要有授權(quán)人員的簽名作為副本的真實性確認(rèn)。

（5）由電子文件系統(tǒng)設(shè)計和管理人員從作為證據(jù)的角度提供文件管理的基本功能需求。該標(biāo)準(zhǔn)要求機構(gòu)內(nèi)需建立文件管理項目并有明確可實施的文件管理政策，在有效的技術(shù)支撐下設(shè)計文件管理程序及形成相關(guān)文檔，在文件保障措施下（審計跟蹤機制和備份機制）建立文件質(zhì)量保障秩序。該標(biāo)準(zhǔn)“貼心地”為機構(gòu)文件管理各環(huán)節(jié)描繪了基本的功能需求，機構(gòu)可以從文件捕獲、數(shù)字化到文件分類索引、保存利用，再到文件留存處置、質(zhì)量保障、保存和遷移等多個環(huán)節(jié)，保障文件形成系統(tǒng)的完整性和文件的真實性。同時，該標(biāo)準(zhǔn)也從信息技術(shù)角度明確保障完整的文件管理系統(tǒng)的安全技術(shù)構(gòu)成，包括數(shù)據(jù)備份和系統(tǒng)恢復(fù)、安全和保護（安全政策、加密、電子簽名、日期時間戳）、文件傳送安全、審計追蹤等。

（6）對應(yīng)用新技術(shù)產(chǎn)生或存儲的電子文件進行風(fēng)險評估。在云計算、社交媒體和移動設(shè)備盛行的時代，越來越多的機構(gòu)開始探索采用新技術(shù)生成和存儲電子文件。該標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，在采用任何新的技術(shù)管理文件之前，均需要評估識別有關(guān)的風(fēng)險和威脅。

加拿大國家標(biāo)準(zhǔn)《電子文件作為書證》是從文件管理、法律認(rèn)證和系統(tǒng)開發(fā)等多個角度對電子文件未來作為書證的可能性進行規(guī)劃。該標(biāo)準(zhǔn)以“系統(tǒng)完整性”為首要原則，力圖構(gòu)建一個可實時為機構(gòu)出具書證的文件管理體系。該標(biāo)準(zhǔn)為每個文件管理環(huán)節(jié)設(shè)置了基本的功能需求，機構(gòu)可據(jù)此進行文件系統(tǒng)規(guī)劃。

二、加拿大電子證據(jù)法規(guī)的特點

1.在立法中明確電子文件生成和保管系統(tǒng)完整性的重要作用。電子文件生成在安全有效的電子文件生成系統(tǒng)內(nèi)、電子文件生成系統(tǒng)和電子檔案管理系統(tǒng)有效對接等情況下才能確保電子檔案的來源可靠；在電子文件管理系統(tǒng)流程設(shè)計合理、無明顯紕漏的情況下才可保證電子檔案的程序規(guī)范；在電子文件管理系統(tǒng)中，相應(yīng)的元數(shù)據(jù)、系統(tǒng)日志等相關(guān)背景信息完整才能保證電子檔案要素合規(guī)。因而電子檔案作為證據(jù)可采性的要求是對電子文件生成和電子檔案管理系統(tǒng)的檢驗。從檔案角度而言，電子檔案的證據(jù)可采性應(yīng)考查的是系統(tǒng)的有效性而非文件或檔案個體本身。

2.在法律中明確“全程管理理念”。此處所談?wù)摰摹叭坦芾砝砟睢笔侵鸽娮游募坦芾怼㈦娮訖n案全程管理以及電子文件和電子檔案系統(tǒng)無縫對接全程管理。全程管理是電子文件、電子檔案的完整性、真實性、準(zhǔn)確性的保障。電子文件、電子檔案的真實性、完整性和準(zhǔn)確性是其作為證據(jù)可采性的必要因素。全程管理理念不應(yīng)僅是學(xué)術(shù)上的概念，而應(yīng)通過法律真正貫徹到現(xiàn)實工作中。若忽視了全程管理理念，電子文件系統(tǒng)的完整性只能保障本單位的業(yè)務(wù)活動、生成的電子文件也僅可作為本單位的憑證。

3.協(xié)同規(guī)劃不同行業(yè)的電子文檔系統(tǒng)生成標(biāo)準(zhǔn)。在明確的標(biāo)準(zhǔn)下開發(fā)的電子文件生成和存儲系統(tǒng)是被法律認(rèn)可的完整系統(tǒng)。加拿大《統(tǒng)一電子證據(jù)法》規(guī)定，雖然不強制使用相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但是否采用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)將影響法庭對電子文件生成或存儲系統(tǒng)完整性的認(rèn)可程度，進而影響電子文件真實性的認(rèn)定。不同行業(yè)會形成不同形式的電子文件，其生成方式、文件格式、系統(tǒng)功能需求均有所差異，因而不存在統(tǒng)一的電子文檔系統(tǒng)開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)。檔案部門應(yīng)協(xié)同其他行業(yè)共同規(guī)劃不同行業(yè)的電子文檔系統(tǒng)生成標(biāo)準(zhǔn)，從文檔管理角度提出參考意見。各單位根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合本單位自身情況開發(fā)出依托本行業(yè)的電子文件生成系統(tǒng)，提升電子文件系統(tǒng)完整性的認(rèn)可程度，進而提高法庭對電子文件真實性的認(rèn)定。

4.基于電子文件管理開展不同層次立法。從加拿大上述兩個法律法規(guī)可以看出，二者是在不同層次上對電子文件作為證據(jù)可采性的立法工作。《統(tǒng)一電子證據(jù)法》提出的主要是核心原則性內(nèi)容，《電子文件作為書證》是以可實施性為基礎(chǔ)，二者在內(nèi)容上互為依托。

5.對電子文件范圍的實時擴展。技術(shù)的發(fā)展使得電子文件類型不斷擴展，對生成或存儲在不同領(lǐng)域范圍、不同應(yīng)用系統(tǒng)的電子文件應(yīng)采用包容的理念。加拿大國家標(biāo)準(zhǔn)《電子文件作為書證》對新興技術(shù)下產(chǎn)生或存儲的電子文件給出了相對完整的風(fēng)險評估策略。

電子文件法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，從微觀層次而言是為了保證機構(gòu)文件管理秩序，發(fā)揮文件的憑證和參考價值，從宏觀層次而言是為了國家記憶、社會記憶的保存和延續(xù)。無論從哪一個層次考慮，保障電子文件的真實性、可靠性和完整性是上述價值發(fā)揮的基礎(chǔ)，而電子文件一旦被采納為電子證據(jù)則是對其真實性、完整性和可靠性的法律認(rèn)可，因而應(yīng)從電子證據(jù)法律和標(biāo)準(zhǔn)層次角度去不斷調(diào)整電子文件的立法思路。

注釋

①劉品新在《論電子證據(jù)的原件理論》一文中，對世界現(xiàn)行法規(guī)中采納的原件學(xué)說進行了歸類，可分為“功能等同說”“擬制原件說”“混合標(biāo)準(zhǔn)說”“復(fù)式原件說”四種學(xué)說，并認(rèn)為《統(tǒng)一電子證據(jù)法》混合采用了前兩種學(xué)說。詳細(xì)內(nèi)容見：劉品新.論電子證據(jù)的原件理論[J].西北政法大學(xué)學(xué)報，2009（5）.