喪偶老年人社會隔離的研究進展

王 寧，季 紅，宋菲菲，賈 琨，孫康明，周麗君

1.山東中醫藥大學護理學院，山東 250355；2.山東第一醫科大學第一附屬醫院（山東省千佛山醫院）

喪偶老年人是指其中一方因各種原因死亡，另一方失去配偶的老年人。國家統計局數據顯示，2019 年末60 歲以上老年人為2.53 億人[1]，其中喪偶老年人占26.89%[2]。配偶是家庭的主要照顧者和情感關懷者，喪偶老年人會表現出更強烈的孤獨感，其社會隔離發生率嚴重高于有配偶老年人[3]。社會隔離是一種在客觀上表現為社交網絡關系縮窄，主觀上孤獨感增加的行為情緒狀態。社會隔離不僅會增加老年人罹患阿爾茨海默病和抑郁癥的風險[4]，還會加大喪偶老年人死亡概率[5]，是阻礙喪偶老年人實現成功老齡的重要影響因素。目前針對喪偶老年人的社會隔離研究較少，現綜述喪偶老年人社會隔離現狀、影響因素等，以期為制訂喪偶老年人社會參與的管理方案提供策略，進而促進成功老齡化，幫助喪偶老年人形成積極、健康的心理狀態。

1 社會隔離的概念

Anderson 等[6]認為，社會隔離是社交網絡范圍縮窄、聯系頻率減少以及利用社會支持資源能力下降的表現。美國國家科學院學者認為社會隔離是獨居或特殊群體人與周圍事物聯系減少的狀態[7]。這兩種定義均從客觀角度出發，重視與他人關系網絡的建立與聯系，忽略了個體心理差異對狀態的影響。隨著研究深入，越來越多的研究者采用社會隔離的多維定義，將社會隔離分為客觀層面和主觀層面[8-9]。Taylor 等[10]從家庭和朋友2 個角度出發，分別闡釋了客觀社會隔離和主觀社會隔離。客觀社會隔離指與家人和朋友的接觸頻率減少，其衡量標準為社會支持程度、社交網絡規模；主觀社會隔離指與家人和朋友的親密度下降，大多用孤獨感測評。此后，研究者對社會隔離的定義更加完整，但仍側重于結構體系，忽略了橫向發展[11]。此外，也有研究者將社會隔離的定義分為結構和功能層面[12]。田鵬等[13]研究認為，社會隔離是一種群體性現象，是群體之間的互動減少，包含3 種形式，即制度隔離、社區隔離、自我身份認同困難型隔離。如今的研究對社會隔離還未形成準確的定義，但大多數研究認為社會隔離是社會聯系的減少或存在強烈的孤獨情緒，從而產生與社會脫節的行為表現。

2 社會隔離相關理論

①脫離理論鼓勵老年人自覺脫離現有的社會角色，逐漸尋找一種平靜的生活方式。但隨著老年預期壽命延長，過早地脫離原有社會角色會對老年人心理健康產生負面影響。應積極尋找針對性的干預措施，提高老年人社會參與水平，提高其生活質量。②社會網絡理論強調個人的社會關系網絡所造成的影響。但過于強調一個人所接觸到的社會關系網絡數量，忽略主觀感受在人際交往中的作用反而會加劇老年人負面情緒滋長[9]。③理性孤獨理論包含社會孤獨和情感孤獨2 個方面，主要指社交網絡的缺失和親密度的喪失。④社會排斥理論認為觀察社會中的弱勢群體，如喪偶、單親、失獨、吸毒者等困難現狀能夠解釋個體產生社會隔離的心理動態變化過程[14]。它強調一個動態過程，對分析喪偶老年人產生社會隔離的機制有一定幫助。

3 喪偶老年人社會隔離的研究現狀

3.1 喪偶老年人社會隔離發生率 目前對喪偶老年人社會隔離狀態的單獨報道較少，大多用孤獨感這一結局指標衡量社會隔離增加風險。Sunwoo[15]利用歐洲健康、老齡化和退休調查(SHARE)數據對2 129 名老年人進行調查發現，8%的喪偶老年人存在嚴重的孤獨問題。Boyd 等[16]在研究居住方式對老年人孤獨感的影響時調查了578 名老年人，其中40.1%的喪偶老年人報告產生強烈的孤獨感，其發生率是已婚者的8 倍。程新峰等[17]利用2014 年中國老年社會追蹤數據（CLASS）對11 511 名老年人進行調查發現，喪偶或其他婚姻狀態老年人遭遇家庭隔離的比例為16.57%，遭遇朋友隔離的比例為41.29%。可見，喪偶老年人產生孤獨感和發生社會隔離的情況較多，因此，有必要關注喪偶老年人的社會心理狀態，正確評估社會隔離風險因素，幫助實現成功老齡化的目標。

3.2 社會隔離對喪偶老年人的影響

3.2.1 精神健康問題 孫曉冬等[18]利用中國綜合社會調查2015 問卷研究發現，城鄉喪偶老年人精神健康水平得分分別為3.99 分和3.75 分，低于城鄉有偶老年人，易導致不良負面情緒甚至不良結局事件發生。程新峰等[17]調研發現，婚姻狀態異常的老年人遭遇家庭隔離的比例增加，而家庭隔離是導致老年人抑郁的重要風險因素，老年人容易因此形成不健康的生活方式，進而引發身體疾病，影響身心健康。孤獨感是主觀社會隔離的表現形式之一，在社會隔離和抑郁間發揮著中介作用[17]。Hajek 等[19]調查發現，喪偶等婚姻狀態異常的老年人被送往精神病院的概率比未喪偶老年人增加5～6 倍。肖丹丹等[20]研究發現，老年住院喪偶病人抑郁癥發病率高達88.64%。另有研究發現，老年人失去配偶后，與社會聯系減少，倍感孤獨，性格偏激易怒，容易行事沖動，繼而走上自殺這一極端道路[21]。提示喪偶造成的精神健康問題不容小覷。

3.2.2 軀體健康問題 社會隔離會增加老年人死亡概率，而婚姻狀況是社會聯系的基礎紐帶，紐帶斷裂易導致基本社會關系中斷，影響軀體健康。Ahmad 等[22]分析第3 次全國健康與營養體檢調查（NHANES-Ⅲ）數據發現，喪偶等婚姻異常狀態造成的社會隔離會使機體對急性或慢性疾病的應激反應增加，不良健康結局風險增加。另外，有研究指出，照顧癡呆病人的老年喪偶女性，通常也會存在健康狀況不良[23]。

3.2.3 社會支持問題 缺乏社會支持的喪偶老年人會面臨更多負性情緒，其精神健康水平不容樂觀。Houston 等[24]對尼泊爾的喪偶婦女進行調查發現，大多數處于社會隔離狀態，其社會支持能力嚴重不足，甚至有遭受虐待和暴力的風險。付雙樂等[25]調查喪偶老年人社會支持來源發現，超過四成的老年人自己為自己提供日常生活照料，家庭和社會資源占比較低，不利于關注老年人精神狀態，一定程度上降低了喪偶老年人社會參與頻率。肖漢仕等[26]對湖南省老年人進行調查發現，配偶逝去、得到的安慰和關心比例低、參加活動的積極性和主動性低等均會減少老年人獲得的社會支持，且該類老年人伴隨著嚴重的心理健康問題。卓惠萍[27]認為農村喪偶婦女面臨著多種形式的社會排斥，不僅表現在社會對其個人的政治、經濟權利的剝奪，還表現在個人往往產生自卑心理，加之不良思想影響，獲得的社會資源較少，使其產生強烈的社會隔離感和挫敗感。因此，重點關注喪偶老年人這一特殊群體的社會關系網絡，及時識別和篩查存在社會隔離的老年人，采取針對性干預措施有利于幫助老年人保持樂觀心態，提高生活質量，進而達到實現成功老齡化的目標。

4 老年人社會隔離的影響因素

老年人感知到社會隔離感是多種因素綜合作用的結果，包括一般人口學特征、心身健康特征、社會經濟特征、家庭特征、環境特征。

4.1 一般人口學特征 一般人口學特征主要包括年齡、性別、文化背景、城鄉發展水平等。張碩等[28]基于我國城鄉老年人口追蹤調查數據發現，年齡與社會隔離的發生風險呈正相關，這可能與年齡增加，生理機能衰退有關。英國一項關于喪偶老年人的質性研究顯示，高齡男性的社會參與活動空間有限，容易產生更強的孤獨感，增加社會隔離風險[29],原因可能是接連遭遇配偶、親人、朋友離世，其友誼網絡受到嚴重影響。而尼日利亞學者Olawa 等[30]發現，喪偶女性更容易遭受強烈的晚年孤獨感，與當地實行一夫多妻的制度有關。孤獨感常作為主觀社會隔離的表現形式，宋曉南[31]認為，當代農村空村化現象嚴重，老年人喪偶后心理承受能力低，導致孤獨感增加，社會網絡斷裂，社會隔離發生風險增加。對城鎮喪偶老年人的調查發現其社會參與積極性強，社會融入程度高[32]。因此，應重點關注農村老年人社會網絡，根據農村發展政策提出針對性干預措施。

4.2 身心健康特征 身心健康特征可概括為認知功能、健康狀況、主觀幸福感、情感平衡水平等。張立龍[33]在對老年人失能過程研究中發現，認知功能下降會影響老年人參與社會活動的能力，導致社會隔離；而自理能力弱、體力活動水平不足、體質指數（BMI）高、慢性病多發、疼痛程度高等與孤獨感呈正相關[15]，應為該狀態老年人提供積極、主動的護理支持服務，以減少其晚年遭受孤獨和社會隔離的風險。李少杰等[34]研究發現，老年人對自身健康和幸福感的主觀認知程度會影響社會隔離感，增加主觀評價這一內容，能為以后進行社會隔離干預提供多方位參考意見。此外，研究發現，情感平衡水平對產生社會隔離感方面有重要影響[35]。Taylor 等[36]研究結果顯示，老年人抑郁、孤獨情緒的產生與家庭、朋友之間的聯系頻率減少密切相關，這可能是由于良好的情感平衡調節作用能很好地緩沖個人負性情緒滋長。

4.3 社會經濟特征 社會經濟特征可以概括為社會保障金、經濟狀況、有無醫保、社會網絡規模等。Shaw等[37]研究證實，經濟狀況差的老年人更容易遭受孤獨感與社會隔離感，提示國家相關部門可通過上調養老保障金等相關政策提前預防或降低老年人社會隔離感。李少杰等[34]在對濟南市社區老年人進行調查時發現，醫療保障服務能有效降低老年人社會隔離感。與周紅云等[38]研究結果一致。提示，良好的社會支持能對社會融合起到積極、正向的作用。從社會關系網來看，老年人對社會網絡的滿意程度、主動加強社會聯系的意向均與孤獨感相關[15]，應重新考慮老年人社會角色，加強其自我身份認同感，以減少其發生晚年孤獨和社會隔離的風險。

4.4 家庭特征 家庭特征主要包括婚姻狀況、健在子女數量、家庭關懷情況、代際支持等。有研究表明，婚姻狀況是社會隔離感的關鍵預測指標，這可能與婚姻關系是社會關系的基本表現有關[39]。受中國傳統文化影響，家庭養老仍然起著核心作用[40]，但隨著我國計劃生育政策的實施，子女所承受的壓力隨之增大。子女的數量成為老年人養老模式選擇的影響因素[41]。喪偶老年人子女數量多時，容易擾亂家庭關系平衡，導致矛盾增多[42]，加劇社會隔離風險。提示子女應加強與父母的聯系，促進溝通交流，鞏固老年人非正式支持網絡，從而降低社會隔離的風險。

4.5 環境特征 環境特征主要包括居住方式、鄰里關系、政策優待等。已有研究顯示，獨居會造成老年人幸福感減弱、生活質量下降、社會隔離的風險增加[43-44]。Jeon 等[45-46]在對韓國老年人口調查時發現，獨居的喪偶女性更易產生抑郁情緒，進而表現為社會活動參與頻率下降，導致社會隔離發生。我國城鄉喪偶老年人獨居比例高達42%[47]，更應重視所產生的社會問題，給予獨居老年人特殊關懷和服務，減少社會隔離和孤獨風險。另外，任何行動的推進都離不開政策扶持與指導，國務院出臺老年特殊群體救濟金補償政策、低保政策等切實可行的規劃，全方位考慮了特殊老年群體所面臨的生活困境。

5 喪偶老年人社會隔離的管理策略及建議

隨著經濟的快速發展，我國老齡化進程日益加快，積極應對人口老齡化已上升為國家戰略。隨著喪偶老年群體比例不斷增加，因其產生的生理、心理、社會隔離和被孤立的風險問題凸顯，因此，針對喪偶老年群體制訂預防社會隔離的干預措施顯得尤為重要。

5.1 國家應堅持統籌兼顧、整體和局部相結合的方針政策 國家既要關注人口老齡化總體趨勢，又要拆分整體，關注不同特征老年群體?！笆奈濉币巹澗V要指出，應完善養老服務體系，支持家庭承擔養老功能，構建居家、社區、機構相協調，醫養康養相結合的養老服務體系，穩步建立長期護理保險制度，將慢性病支出費用納入醫保范圍，完善經濟困難高齡老年人補貼制度和特殊困難老年人探訪關愛制度等內容[48]，為老年人及特殊群體生活質量的提高奠定基礎。

5.2 政府應發揮建設性作用，進行針對性部署 針對精神健康問題頻發、社會支持不足、城鄉差異的現狀，政府應充分發揮帶頭作用，加快制度、政策建設。在心理健康方面，應進一步加強心理健康服務的指導，為喪偶等弱勢群體提供心理健康服務，緩解孤獨感，提高社會參與的積極性[49]；在社會資源方面，應督促醫養結合政策落實，吸引企業資金注入，推動醫養院的發展，保障高齡、慢性病、經濟困難、獨居、喪偶等老年弱勢群體的生活質量；還應關注農村喪偶老年群體，建立點對點的政府支持方案，保障喪偶等老年弱勢群體的合法權益，減小城鄉差距。

5.3 基層組織應注重與政府聯合，為社會性參與創造條件 無論是社區還是農村的基層組織，都應在養老服務方面發揮作用[44]。應提供資源平臺，推動醫養結合政策實施，組織醫院定期下鄉、義診等；根據老年喪偶群體的實際情況建立服務項目，如老年活動站、鄰里互助站等，吸引政府購買服務，幫助預防社會隔離，增強社會參與；與社會工作者合作，采用小組介入或社區工作介入的方式，面對面提供心理咨詢服務，緩解老年人因喪偶導致的負面情緒和精神創傷[50]；加強社區宣傳，分別制訂適合不同性別喪偶老年人的活動方案[29]，豐富活動類型，定期組織健康講座、廣場舞、象棋、釣魚等活動，鞏固喪偶老年人的社會支持網絡，促進喪偶后持續的社會參與，提高老年人生活滿意度，減少隔離感。

5.4 鞏固和諧溫暖的家庭氛圍，滿足喪偶老年人情感需求 喪偶是老年女性感到孤獨和產生家庭隔離的主要原因[30]。家庭養老是我國重要的養老形式[40]，要宣傳孝道文化，鼓勵子女在經濟支持時加強精神贍養，加強代際支持聯系；鼓勵老年人走出家門，參與社區組織的活動，增強老年人歸屬感；子女可以教會老年人使用社交軟件，如微信語音、視頻聊天功能，增強與朋友、家人間的聯系，減少社會隔離感；針對農村喪偶獨居群體，發揮鄰里支持作用；老年人自身也應正確認識自己的精神需求和所處的社會環境，提高社會適應能力，具備良好的心理彈性[50]。

6 小結和展望

隨著喪偶老年人比例增高，喪偶老年人社會隔離現象將成為未來社會亟待關注和解決的問題。社會隔離是老年人產生一系列生理、心理健康問題的風險因素，目前國內外研究大多針對社會隔離進行量性研究，研究對象多集中于社區老年人，對喪偶老年人關注較少，未來我國學者可依據國情，加強喪偶老年人對社會隔離現狀的認識，分析社會隔離對喪偶老年人身心健康狀況的影響，構建相關干預方案以減輕其社會隔離感，為實現喪偶老年人的成功老齡提供參考。