基于扎根理論的一流企業(yè)核心能力分析

陳 晨 張軍偉

（曲阜師范大學(xué)，山東 日照 276827）

一、引言

培育具有全球競爭力的一流企業(yè)，是中國共產(chǎn)黨十九大對國有企業(yè)提出的工作要求，也是國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。2010年國資委提出了“做強做優(yōu)中央企業(yè)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)”的目標(biāo)，拉開了學(xué)術(shù)界討論一流企業(yè)的序幕。當(dāng)前，我國正處于新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時期。隨著我國資源環(huán)境緊約束的加劇，由要素投入驅(qū)動的企業(yè)發(fā)展模式必須向依靠技術(shù)和管理驅(qū)動的高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變。培育世界一流企業(yè)、引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展已成為國家發(fā)展戰(zhàn)略的必不可少的組成部分。2020年7月習(xí)近平總書記在企業(yè)家座談會上的講話也明確提出辦好一流企業(yè)、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求。

識別一流企業(yè)的特征并尋找企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源是企業(yè)研究的重要目標(biāo)之一。在激烈的市場競爭中，國有企業(yè)生存和發(fā)展的最重要的支撐力量是企業(yè)核心能力。企業(yè)能力理論能夠很大程度上解釋企業(yè)核心競爭力以及這種競爭力的來源。本文結(jié)合企業(yè)能力理論，在分析國內(nèi)外文獻的基礎(chǔ)上利用扎根理論探究一流企業(yè)競爭的優(yōu)勢及優(yōu)勢來源。

二、文獻綜述

企業(yè)能力理論起源于對企業(yè)競爭優(yōu)勢根源的探討，以資源為基礎(chǔ)的企業(yè)理論、企業(yè)能力理論、企業(yè)核心能力理論構(gòu)成了該理論的基本框架。企業(yè)能力理論可追溯到亞當(dāng)·斯密的勞動分工理論，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為分工降低了企業(yè)生產(chǎn)成本、提高了勞動效率，增強了企業(yè)競爭力。Hamel和Heene（1994）認(rèn)為企業(yè)本質(zhì)上是各種能力的集合體，是生產(chǎn)技能、管理技能等能力的沉淀和積累的特殊能力體，企業(yè)能力體現(xiàn)在戰(zhàn)略、人力資本、規(guī)章制度、企業(yè)文化之中。企業(yè)的能力眾多，擁有一項或幾項具有突出的能力最多會取得短期優(yōu)勢，只有具備核心能力才能使企業(yè)長期處于領(lǐng)先地位。

關(guān)于企業(yè)的核心能力構(gòu)成，不同的學(xué)者關(guān)注的側(cè)重點也存在差異。Prahalad和Hamel在1990年首次提出了企業(yè)核心能力的概念，他們認(rèn)為企業(yè)重要能力的組合構(gòu)成了企業(yè)的核心能力，并給出了判定企業(yè)核心能力的標(biāo)準(zhǔn)：滿足顧客對最終產(chǎn)品的需求，并創(chuàng)造接近潛在市場的機會。關(guān)于企業(yè)核心能力理論，主要有以下幾種觀點。① Prahalad和Hamel整合觀：強調(diào)各種技能和技術(shù)的組合，方便企業(yè)內(nèi)外交流溝通，但這種觀點可分解性差，層次性弱（Prahalad和Hamel，1990）。② Sanchez協(xié)調(diào)觀：強調(diào)企業(yè)各種資源和關(guān)系的協(xié)調(diào)，重視企業(yè)結(jié)構(gòu)、組織和行為的良好運行，這種觀點過多強調(diào)組織文化方面的因素（Sanchez，1996）。③ Dorothy知識能力觀：強調(diào)知識的重要作用，明確核心能力的載體，具有可操作性，但這種觀點更重視知識的靜態(tài)存量特性，輕視了知識的動態(tài)增量（Dorothy，1992）。④ Meyer平臺觀：強調(diào)平臺對企業(yè)發(fā)展的重要作用，重視構(gòu)建連接企業(yè)和市場的高質(zhì)量平臺，這種觀點對知識技能重視不夠（Meyer，1997）。⑤ Patel和Pavitt專利指標(biāo)觀：用專利指標(biāo)的數(shù)量和份額凸顯企業(yè)的技術(shù)競爭優(yōu)勢，這種觀點可以看作知識能力觀的顯性化，對組織文化的作用重視不夠（Patel和Pavitt，1997）。關(guān)于企業(yè)的核心能力構(gòu)成雖然學(xué)者們沒有達成一致，但知識、技能、組織文化等指標(biāo)構(gòu)成了企業(yè)核心能力的要素（王毅等，2000）。

雖然企業(yè)核心能力的觀點比較多，但關(guān)于一流企業(yè)的核心能力方面的文獻還比較少。目前，培育一流企業(yè)已成政府的戰(zhàn)略目標(biāo)之一。因此，對理論界而言，有必要梳理一流企業(yè)的核心能力、豐富一流企業(yè)的內(nèi)涵；對企業(yè)而言，明確企業(yè)發(fā)展的核心目標(biāo)。為了更好地了解一流企業(yè)核心競爭力，為有志于成長為一流企業(yè)提供可借鑒的經(jīng)驗，本文利用扎根理論，采用文獻分析法，對一流企業(yè)的核心能力進行分析。

三、研究設(shè)計

1.研究方法與數(shù)據(jù)來源

對于一流企業(yè)的核心能力，當(dāng)前還缺乏成熟的理論、變量范疇和研究方法。由于缺少權(quán)威部門對我國一流企業(yè)名單的界定，設(shè)計結(jié)構(gòu)化問卷大范圍對企業(yè)職工或管理人員進行大樣本量化研究未必有效。因此，本文采用質(zhì)性研究的方法，具體來說采用文本分析和扎根理論相結(jié)合的方法對一流企業(yè)核心能力進行分析。扎根理論不提前預(yù)設(shè)或假設(shè)理論，研究者帶著研究興趣和模糊概念進入研究情景，同時對情景嚴(yán)謹(jǐn)?shù)赜^察，結(jié)合自己的判斷，自然地得出研究結(jié)論。扎根理論可以看作質(zhì)化主導(dǎo)的研究引入量化研究手段，是質(zhì)性和量化技術(shù)的結(jié)合，可以有效克服質(zhì)性研究中信度差、通則化程度低的難題，又可以有效克服量化研究中深度不足、效度偏低的難題。

本文對2000年以來發(fā)表的關(guān)注一流企業(yè)的CSSCI期刊進行篩選，選取56篇以一流企業(yè)能力為主題的文獻進行研究。另外，文獻還包括國資委發(fā)布的培育國際一流企業(yè)的13項共性要素等文件。

2.數(shù)據(jù)編碼與提煉

根據(jù)扎根理論的要求，需要對樣本文獻已有的研究內(nèi)容和預(yù)期的研究方向進行編碼，主要包括開放式編碼和聚焦式編碼兩個步驟；并在此基礎(chǔ)上，抽象出核心的理論脈絡(luò)和知識框架。

（1）開放式編碼

開放式編碼又稱一級編碼，是在閱讀樣本文獻的基礎(chǔ)上對內(nèi)容進行編碼標(biāo)記，從資料中發(fā)現(xiàn)并記錄初始概念。為減少研究者主觀的判斷，使用樣本文獻中的原始內(nèi)容進行編碼。由于原始文獻中概念龐雜，且部分初始概念涵義相同或相似，需要對初始概念進行范疇化。具體來說，對涵義相同或相似的概念進行合并，并剔除出現(xiàn)頻次少于3次的原始概念，即本文中只顯示出現(xiàn)頻次大于3的原始概念。開放式編碼概念的報告見表1。

表1 開放式編碼范疇化

（2）聚焦式編碼

本文依據(jù)不同的范疇之間在內(nèi)在邏輯上的關(guān)聯(lián)性，將范疇進一步歸納出5個類屬，分別是決策能力、經(jīng)營能力、創(chuàng)新能力、文化建設(shè)和企業(yè)家精神。從5個類屬中，進一步挖掘歸納出核心類屬和其他類屬。聚焦編碼類屬關(guān)系見表2。

表2 聚焦編碼類屬關(guān)系

（3）理論飽和度檢驗

本文隨機抽取1/3的文獻進行扎根理論的飽和度檢驗。結(jié)果表明，模型中包含的范疇已經(jīng)完備，對于建設(shè)一流企業(yè)的5個類屬沒有新的貢獻，5個類屬之間也沒有出現(xiàn)新的構(gòu)成因子。因此，可以認(rèn)為上述扎根理論模型在理論上是飽和的。

四、一流企業(yè)的核心能力闡述

通過前文分析可以發(fā)現(xiàn)，一流企業(yè)由3個主類屬構(gòu)成，包括企業(yè)核心能力、文化建設(shè)和企業(yè)家精神。一流企業(yè)的核心能力包括戰(zhàn)略決策能力、經(jīng)營管控能力和創(chuàng)新能力3個類屬。

1.決策能力

相對于一般的企業(yè)，一流企業(yè)經(jīng)營的范圍越來越寬、層次越來越多，在全國甚至全球范圍內(nèi)進行資源優(yōu)化配置。一流企業(yè)要在基于外部環(huán)境變化和內(nèi)部能力正確評估的基礎(chǔ)上，動態(tài)地制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略來指引企業(yè)的經(jīng)營活動。一流企業(yè)越來越重視國際市場的運行，但各自的發(fā)展戰(zhàn)略又差別巨大。有的企業(yè)力圖控制產(chǎn)業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié)，掌握行業(yè)規(guī)則的話語權(quán)；有的企業(yè)繼續(xù)優(yōu)化配置低端性環(huán)節(jié)，開拓具有增長性的新業(yè)務(wù)；有的企業(yè)延伸產(chǎn)業(yè)鏈，增強企業(yè)多元化經(jīng)營能力。企業(yè)戰(zhàn)略選擇正確，可以實現(xiàn)量的擴張和質(zhì)的提升，可以開辟新的增長點保證企業(yè)的競爭優(yōu)勢。因此，戰(zhàn)略決策能力是企業(yè)核心能力之一。

2.經(jīng)營能力

戰(zhàn)略決策制定以后，組織經(jīng)營是最迫切需要的環(huán)節(jié)，它關(guān)系著決策的執(zhí)行力、組織激活和企業(yè)運行效率。優(yōu)秀的經(jīng)營模式可持續(xù)地為企業(yè)提供制度保障，控制和防范市場風(fēng)險。一般而言，一流企業(yè)具有較大的規(guī)模，企業(yè)需要在更高層次上完善對企業(yè)的管控。企業(yè)經(jīng)營能力主要體現(xiàn)在管理系統(tǒng)、企業(yè)效益和品牌建設(shè)等方面。一流企業(yè)要從戰(zhàn)略管理、形成具有特色的、職能管理、專項管理、專項管理等方面建立一套具有自身特色、具有一定先進性的管理模式。一流企業(yè)追求高質(zhì)量發(fā)展，提高經(jīng)濟效益、提高企業(yè)利潤總額、凈利率與資產(chǎn)收益率是必經(jīng)之路。一流的企業(yè)還要創(chuàng)造自己的品牌，品牌是一個企業(yè)產(chǎn)品、管理、科技、質(zhì)量、文化等要素的結(jié)晶（張文魁，2012），直接體現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展水平、有效提升產(chǎn)品的知名度。

3.創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新能力是一流企業(yè)的靈魂，是企業(yè)成長為一流企業(yè)的必經(jīng)之路。自主創(chuàng)新主要包括技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩大方面。一流企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要有前瞻性、引領(lǐng)性、獨特性，要始終保證企業(yè)在激烈的國內(nèi)外競爭中處于領(lǐng)先地位。技術(shù)創(chuàng)新離不開大批具有創(chuàng)新意識和能力的科技人才，以及足夠支撐科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的科研投入。一流企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新是最不可少的軟實力。制度創(chuàng)新主要體現(xiàn)在管理和治理體系完善方面，能夠降低企業(yè)運行成本、提高資源配置效率、提升企業(yè)的利潤、支撐企業(yè)在所屬行業(yè)的領(lǐng)軍地位。

五、中國一流企業(yè)核心能力的進一步分析

根據(jù)《財富》發(fā)布的2020年世界500強企業(yè)排行榜，中國內(nèi)地和香港特區(qū)有124家企業(yè)進入榜單，首次超過美國上榜企業(yè)數(shù)量（121家），成為全球上榜最多的國家。在規(guī)模上，也逐漸接近或達到世界一流企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。但依然存在核心能力不足的問題。我國企業(yè)要與世界一流企業(yè)對標(biāo)，找出各自企業(yè)在核心能力方面的差距，制定適合企業(yè)自身發(fā)展的策略。

1.決策能力

我國企業(yè)在發(fā)展戰(zhàn)略方面存在的問題主要在全球化經(jīng)營方面。伴隨著“一帶一路”倡議，我國企業(yè)走出國門走向世界的數(shù)量和比例逐年增加。但從數(shù)據(jù)來看，中國企業(yè)的跨國指數(shù)、企業(yè)數(shù)、海外資產(chǎn)占比、海外營業(yè)收入占比、海外員工占比，比美國、日本、法國、德國和英國這些國家在世界500強的企業(yè)低得多。我國的跨國指數(shù)是21.45%，美國是45.06%，日本是56.10%，法國是63.90%，德國是63.04%，英國是81.64%（黃群慧，2020）。因此，中國企業(yè)“走出去”的力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

在國際化戰(zhàn)略方面，我國企業(yè)要“走出去”，以全球化經(jīng)營為目標(biāo)，深度參與國際分工，統(tǒng)籌利用“兩種資源”“兩個市場”，實現(xiàn)全球資源的優(yōu)化配置。企業(yè)重視國際化人才隊伍的建設(shè)，加強國際化人才的儲備。學(xué)習(xí)國際一流企業(yè)先進的管理經(jīng)驗和技術(shù)，提高企業(yè)的國際化程度。同時，加強國際化經(jīng)營風(fēng)險的預(yù)防和管控。

2.經(jīng)營能力

在經(jīng)營能力方面，戰(zhàn)略決策制定以后，組織管控是最為迫切的環(huán)節(jié)，它關(guān)系著決策的執(zhí)行力、企業(yè)利潤、品牌建設(shè)和效率。但我國至今還未形成獨特的可向世界推廣的經(jīng)營模式（黃群慧等，2017）。無論是品牌還是效率，我國企業(yè)與世界一流還存在一定的距離。從品牌方面看，《2020年世界品牌500強排行榜》顯示，我國有76家企業(yè)上榜，而美國有206家上榜，中國上榜數(shù)量不到美國的40%。從效率方面看，我國的大型企業(yè)在資本效率和勞動效率方面和世界一流企業(yè)存在不少差距。突出表現(xiàn)在世界500強企業(yè)中，中國企業(yè)的勞動回報率和資產(chǎn)回報率（ROA）遠(yuǎn)低于世界平均水平。由此可見，中國企業(yè)要接近或達到美國一流企業(yè)的水準(zhǔn)還需很長時間的積累。

在品牌方面，對企業(yè)而言，企業(yè)要以提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量為根本，提高產(chǎn)品的附加值，拓展產(chǎn)品的美譽度和知名度；對政府而言，要加強知識產(chǎn)權(quán)保護，出臺相關(guān)政策支持企業(yè)品牌建設(shè)。在效益方面，對企業(yè)而言，堅持市場導(dǎo)向，推進技術(shù)升級，促進企業(yè)各項效益目標(biāo)全面提升；對政府而言，要營造公平競爭的營商環(huán)境，促進企業(yè)降本增效。

3.創(chuàng)新能力

科技創(chuàng)新還未成為我國企業(yè)發(fā)展的核心動力。根據(jù)2020世界500強榜單，我國企業(yè)營收超過千億美元大部分為能源、通訊、銀行等國有企業(yè)，他們更多地依靠壟斷而非科技創(chuàng)新。依靠技術(shù)躋身榜單排名最靠前的民營企業(yè)華為僅為49名。即使是倚靠科技創(chuàng)新的華為，高端芯片的核心技術(shù)仍未完全掌握在自己手里。2020年，華為受到美國持續(xù)制裁，華為手機的麒麟芯片面臨斷供的窘?jīng)r。我國民族企業(yè)深切領(lǐng)悟“缺芯少魂”的刀絞之痛。我國在高端芯片、發(fā)動機等技術(shù)上還受制于人，還十分缺乏原創(chuàng)性、引領(lǐng)性、顛覆性的核心關(guān)鍵技術(shù)。在國外企業(yè)加強“專利池”管控，惡化關(guān)鍵核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓環(huán)境的情況下，自主掌握關(guān)鍵核心技術(shù)顯得更為重要。此外，我國企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作效率不高。高校、研究結(jié)構(gòu)的研究目標(biāo)與企業(yè)需求目標(biāo)存在不一致性。

在自主創(chuàng)新方面，對企業(yè)而言，需要進一步發(fā)揮引領(lǐng)作用，聚力關(guān)鍵核心技術(shù)突破，實現(xiàn)技術(shù)一流。因此，未來我國企業(yè)要有充盈持續(xù)的科研投入作為創(chuàng)新的有力保障。對政府而言，改革和完善有助于關(guān)鍵核心技術(shù)突破的綜合性環(huán)境，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。創(chuàng)建促進高校、科研機構(gòu)人員與企業(yè)高效合作的科研機制，引導(dǎo)科研機構(gòu)技術(shù)供給和企業(yè)技術(shù)需求無縫銜接，提升合作的效率。