成功老化理論及其在休閑領域的應用

吳 矜

(廣東財經大學 文化旅游與地理學院，廣東 廣州 510320)

人口老齡化國家或地區指其60歲及以上人口所占比例超過10%或65歲及以上人口所占比例超過7%[1]。2019年，中國65歲及以上人口達1.76億，占比12.6%[2]。就社會整體看，老年護理和生活成本加重社會負擔，影響資源配置、經濟發展與運轉效率[3-4]。就家庭而言，老年狀態影響家庭經濟、時間等資源分配[5]；就個體而言，幸福感是個體基本需求[6-7]。

世界衛生組織及學術界探討大量應對策略，影響最廣泛的是“成功老化”概念[8-9]，認為社會應積極看待老齡化，把老年經驗與智慧視為社會資源的一部分，構建積極的老年人社會參與環境。“成功老化”不僅是提高老年生活質量的需要，也能延緩社會老齡化、積極影響社會發展[10-11]。

一、畢生發展心理學

畢生發展心理學的核心假設是發展持續貫穿整個生命過程，個體在任何年齡階段都有發展、維持和損失調節這3個目標，個體應運用資源實現主要目標[12]。該理論根據年齡變化，對生命歷程中的資源發展進行描述，認為人類生命中的每個階段，都是不可避免的資源“增長”與“損失”2方面的變化的復合結構；而個體在任何生命階段，都具有發展的可能性，也都需要面對損失帶來的挑戰。

該理論有3個發展原則：第一，增長受能力和客觀條件限制；第二，資源在整個生命歷程中是有限和波動的；第三，發展是動態過程，有的方面上升、有的方面下降[8]。動態過程包括多向發展和多功能[13]：多向發展是同一種行為可能引發不同方向上的增長和衰退，如老年人通過步行來改善心血管健康，同時可能引發關節健康風險；多功能是同一事件收益和損失之間的動態關系，如老年人消耗金錢來聘請人員處理家務，從而釋放自由時間、減少體力支出，也可以自行處理家務，付出時間和體力來減少金錢損耗[9,14]。選擇在一方面會導致資源消耗，同時在另一方面釋放資源，這是損失和收益的動態發展。

畢生發展心理學還認為環境主要產生2方面常規影響：其一，根據年齡增長而分層的常規影響主要指生理發展進程(如青春期生理變化)及社會環境的客觀變化(如退休)，對同年齡段人群而言，影響是相似的；其二，根據歷史發展而分層的常規影響(如改革開放)，對同一背景下的同代人的影響是相似的[15]。

二、成功老化理論體系的建立與演變

正常老化是大多數人老化的一般過程，一般被認為是“獨立個體的日常生活需求可以自我滿足”；他們的生理機能雖然下降，但不嚴重影響日常生活功能。異常老化則是與一般情況不同的、有異常態的老化情況，但不屬于病理老化。病態老化的個體通常受到殘疾、病痛、貧窮等各種資源缺乏的嚴重影響，不能滿足日常生活的自身需要[16]。

成功老化被認為是一種適應良好的老化過程，其早期概念主要關注晚年良好幸福感/生活滿意度[17-18]。這些早期理論的發展，側重對老年人生理與認知功能的良好客觀評價，為生理醫學范疇所關注[19-21]。該時期的經典理論是Rowe與Kahn[6]的成功老化(Successful Aging，簡稱SA)理論，核心觀點是避免疾病、保持良好的認知能力與身體機能、保持社會參與。

(一)SA理論的內涵與影響

Rowe和Kahn[22]認為，早期老年學研究根據疾病狀態將老化簡單區分為正常老化與病理老化是不合理的，在非病理狀態下也存在不同老化情況；在此基礎上提出了SA理論。SA主要指在老化階段，生理與心理等方面的損失相對以前較為輕微的狀態，該理論核心是低生理健康風險、身體與認知功能的高水平以及積極參與生活[23]。經過后續研究的拓展，近年成功老化模型組成部分被歸納發展為老年人的生理健康、心理健康及積極生活承諾(社會參與)[15]。

SA理論讓成功老化概念真正受到關注，成為公認的理想老化狀態[24]。將老化研究從專注于疾病和衰落的學科轉變為強調健康和生長的學科。此后的幾十年間，大量研究都在探索什么是成功老化，以及如何實現成功老化[20,25]。雖然原始SA理論模型關注的是老年人的客觀生理機能[22,26]，但是在后續的理論發展中，成功老化也逐漸被社會心理學領域視為重要的理論概念而沿用與拓展，并且逐步成為與積極老化、健康老化、生產性老化等概念的疊加概括[24]。

(二)成功老化理論的爭議與爭議中的發展演變

成功老化理論的發展，是在爭議中演變前進的，其演變進程見圖1。

圖1 成功老化理論的發展演變

1.概念及相關維度的含義以及測量方式

(1)早期關于主客觀維度與測量方式的爭議與演變

對成功老化理論的早期爭議主要在于主觀評價與客觀評價應該側重何方。早期SA理論模型的3個維度中有2個都是客觀標準(避免疾病、保持良好認知功能)，在進行成功老化測量時，也多采用專業人員或者醫師的客觀評價[22,25]，但這樣的評價方式過于苛刻。Strawbridge等[27]對比研究了樣本中主觀評價成功老化的個體比例與Rowe和Kahn所定義標準評價的成功老化個體，發現前者得出50.3%的占比，后者只有18.8%。即根據最早的SA理論，超過80%的老年人被認為是不成功老化的，這帶來了對SA理論的一個批評是造成了對所謂不成功老化人群的負面印象[25,28]。學界因此詬病該初始模型忽視老年人的自我健康認知和心理狀態中積極的部分[26,29-30]。

成功老化理論在演變中開始關注主觀自我評價方面的測量維度，逐漸使用具有主觀與客觀兩方面的標準，在SA理論基礎上提出了更全面的多維度定義方式。最常用的多維結構為包括生理(即身體功能/殘疾和健康狀況)、心理(例如生活滿意度/福祉)和社會參與(例如積極的生活/社會參與度)[31-32]。這些多維的定義或模型大多以SOC理論為基礎，將SA定義為個體適應老齡化的過程，這個過程與個人選擇目標密切相關，適應是這個過程成功的重要機制與目標。盡管功能受到限制，老年人仍然可以擁有目標，目標越多越能靈活適應損失和收益，目標可以成為SA的先決條件，而這些目標應當與個體的實現能力相匹配，與老齡化人口的健康和福祉呈正相關[33-34]。Pruchno[35]提出的SA概念模型應該由“客觀的成功”和“主觀的成功”這2個獨立、但相關的維度來定義。Depp與Jeste[36]整理成功老化量化研究文獻，歸納出10種成功老化定義的核心評判標準，前4類被采用最多，依次為生理功能、認知功能、生活滿意度和主觀幸福感、社會參與與生產性活動。

隨著對主觀維度與評價方式的深入研究，有越來越多的成果開始達成共識：生理健康客觀欠佳的老人不應被排除在成功老化之外。因為即便是有慢性疾病、經歷了重大病痛、甚至是殘疾的老年人，仍然可能保有積極良好的自我認知評價，度過幸福感較高的晚年生活[20,37-38]；也有的研究發現患有慢性疾病本身并不會影響成功老化，而是自我感知到的健康和健康促進行為(如糖尿病自我管理)與成功老化更相關[37]。

近幾年來主觀評價開始占據主導地位，對老年人主觀幸福感和生活質量等方面進行自評價測量。成功老化的主觀評價，尤其是自我感知的心理狀態，可能比客觀狀態更能影響成功老化結果[37,39]。Bardo等[40]認為，與身體和認知健康相反，幸福感在整個人生過程中增加，直到60歲中后期才開始逐漸下降，這種表明良好的身體健康和認知功能可能不是幸福的必要組成部分。Bardo和Lynch[39]最近的研究發現，即便認知能力與生理健康狀態不理想，老年人也可能保有較高的幸福感認知，因此主觀自我評價的幸福感和生活滿意度與成功老化的積極關聯更為密切。Dillaway和Byrnes[41]將幸福和生活滿意度視為成功的老齡化。Lee等[11]的成功老化量表根據Suri和Gross[42]，Gwee等[43]，Cho等[44]的研究成果，以積極影響和生活滿意度為結果指標。

在具體測量量表上，Freund與Baltes[45]的研究成果得到廣泛認可，該研究聚焦于老年自身心理感知，使用主觀幸福感(3個子量表)、積極情緒和無孤獨感(2個子量表)進行測量[46-47]。但該量表較為冗長，結合研究資源、時間和老年人精神狀況，在具體領域之實證研究中不太現實。近年來的測量研究中，Huijg等[32]、Lee等[11]根據各自的研究需求，開發了相應量表。但整體來說，尚未有適合廣泛使用的統一量表。

(2)爭議中的維度拓展與演變

早期爭論的結果導致了近10年來的研究成果中，對成功老化的測量由客觀標準為主，逐漸轉變到主觀與客觀并重[25]；在休閑研究等社會科學領域和心理學領域，主觀標準甚至比客觀標準的應用更多[25]。對成功老化的評判焦點也逐漸轉移到概念含義、包含的維度和影響變量的選擇上，認為應該擴大、修正和放松成功老化的內涵和評判標準[25,28]。

概括成功老化研究發現，最早期研究關注主觀自我評價[17-18]，之后偏向生理機能與社會參與[26,29-30]，近年側重于老年人主觀自我評價的生理、心理、社交等綜合狀態[24]。可見，生理健康、心理/情緒狀態和社會參與是成功老化理論中一直備受關注的主要維度[24,37]。此外，靈性[24]、目標和偏好[38,48]、居住地[25,49]、社會經濟環境[37]、城市設計與交通[25]、歷史文化背景[21,24]、自身經濟地位[37]、早年生活經歷[25,37]、重大生活事件[37-38]、技術發展[25]等變量的影響在近10年來的研究成果中逐漸呈現[24]，對成功老化的修改和拓展一直在進行。

2.成功老化框架對于理解逆境和挑戰的適用性

有學者認為成功老化負面定義老年人，形成“不成功老化”的負面標簽[25-28]，由此引發“成功老化理論是否適用于資源不足的老年人群”的爭議[50]。有研究成果表明，盡管有身體機能、社會環境等方面障礙，但仍有老年人可以成功地衰老[20-38]。生命歷程理論體系中的許多模型嘗試幫助老年人應對逆境、實現成功老化[30]，選擇、優化、補償(SOC)模型[51]和彈性理論[50]是其中的重要代表性模型。

在老齡化背景下，SA理論發展的同一時期，畢生發展理論體系也逐漸形成，該理論體系的核心理念是人生是持續發展的整體過程，老齡化是其中一個階段，成功老化是以前所有生活經歷發展的綜合結果，是有效地在損失和收益之間取得平衡[30,51]。其中，最具代表性的理論模型為選擇、優化、補償模型(Model of Selection，Optimization，and Compensation，SOC)[51]。該模型可以概括為以實現成功老化為目標的自我管理與資源配置的過程模型[52-53]。

基于對SA理論與SOC模型等生命歷程理論的總結，有學者提出，SA理論本身并不能被視為一種模型，而應當是描述了一種結果和評價標準的理論[28]；Rowe與Kahn[25]也認為SA理論強調成功的結果，而SOC等生命歷程理論模型則展示了實現這個成功老化結果的有效的機制與過程[30]。在這個基礎上，SA理論與SOC模型等生命歷程理論結合在成功老化的大理論框架下，形成更為多元、成熟的成功老化理論系統。

三、休閑領域的成功老化

基于休閑活動在老年生活中占據重要地位，在老年休閑研究中，也常引入成功老化與老年幸福感的概念。在全球人口老齡化的背景下，旅游和老齡化研究的聯系應當成為重要研究方向，探討旅游及休閑對老化狀態的影響。在休閑領域中，成功老化的應用流變見圖2。

圖2 成功老化與休閑研究的關系

(一)旅游社會關系研究與老齡化現象

老齡化是現代社會的重要現象，旅游與現代社會的關系探討體現在許多旅游社會學的研究主題中。當老年人群脫離工作崗位時，生活重心崩解，對旅游和休閑行為的激發動機和效益需求都表現得更加強烈[54]。因此，旅游社會學通過休閑旅游與老齡化之間的關系研究，探討旅游所扮演的角色和產生的影響[55]。

對日常觀念的重視，使得旅游社會學研究延展到了日常生活：日常生活和旅游生活的相互作用、建構和影響，形成建構論旅游社會學[56]。Urry[57]認為通過對旅游現象(非日常社會)和非旅游現象(日常社會)的對比研究，可以揭示日常社會的問題和矛盾。

(二)成功老化理論在休閑領域的應用

具體到休閑領域，成功老化理論的應用一般與幸福感等積極情緒和心理狀態結合，而休閑領域的幸福感研究，總體著眼于休閑領域滿意度和休閑效益等方面。這類研究認為整體幸福感由不同領域的滿意度組成，休閑領域滿意度是其中重要的一環，缺乏休閑會導致幸福感的下降，進而影響成功老化[58]。如，Yamashita等[59]認為中老年時代是利用閑暇的最理想的生活階段之一，而由于照顧長輩等原因導致的休閑時間減少，會讓中老年人喪失增進幸福感的機會，進而負面影響成功老化。

Bardo[60]將幸福感理解為特定領域滿意度的產物，認為是各個領域的滿意度結合作用下形成整體幸福感。隨著年齡增長，某些領域的幸福感會下降，如健康狀況的惡化導致健康滿意度下降，子女離開和配偶離世導致家庭滿意度下降等，這將影響整體幸福感的狀態，需要在別的特定領域，如社交、休閑等領域，提高滿意度，以提高老年人整體幸福感。因此，隨著年齡增長，休閑對于生活質量的重要性也會增長。

此外，成功老化理論中一些被認為能夠有效實現成功老化的模型或策略，如選擇、優化和補償(SOC)模型，也被應用于老年休閑決策研究中。Burnett-Wolle與Godbey[61]總結在休閑領域的基于SOC理論的假設包括：a.休閑相關目標和相關行為的重新選擇促進了福祉；b.優化或補償可以實現目標追求和促進福祉；c.如休閑目標不切實際或無意義，則停止相關行為有助于促進幸福感。

四、未來發展方向

成功老化是一個復雜龐大的系統，已有的成功老化理論尚不能涵蓋這種理想老化狀態的方方面面。換言之，成功老化理論體系需要不斷補充拓展[21,30]。就目前的成果而言，主要有以下發展方向[24-25,28]：

1.中觀與宏觀角度

以往的成功老化研究過于關注老年個體的微觀狀態，而成功的老化可能是一個多層次的概念：從諸如個人特征之類的個人微觀層次開始，一直延伸至諸如社會結構、城市環境便利性等中觀、甚至宏觀的層次，涵蓋了從微觀到宏觀的不同水平的許多因素[24-25]。

2.社會層面與積極層面

既然老齡化社會不可避免，那么整個社會層面的成功老化也必須被關注。因為社會層面的成功老化同樣會影響其中個體的狀態，所以個體所處的社會環境背景以及環境背景與個體的互動聯系，需要被關注[28,30]。此外，以往研究的重點是避免老齡化社會的負面影響，但更需要考慮的應該是促進老齡化社會積極的一面[25]。因為老年人的智慧與經驗，也可以成為社會所需要的積極資源。

3.流動性的生命整體視角

從流動性視角，人生是持續發展的整體過程[30,52]。以往的成功老化研究多關注老年時期，但成功老化不是在老年階段自然發生的，而是長期發展的結果；因此比老年更早的階段應當被關注[35]。

至于成功老化體系的兩大理論，SA理論傾向于描述發展的結果，SOC則關注對發展的成功管理的動態過程。SA和SOC交織發展，SOC過程導向SA結果，SA狀態影響下一階段的SOC過程中的具體決策傾向。2個理論的觀點及相互聯系，也體現了流動性觀點。