社會主義發展史上改革道路的創立及其深遠影響

郭春生 陽力安

〔摘要〕：十月革命的勝利使世界社會主義發展到一個新的時期。面對如何建設社會主義的重大問題，列寧時期形成了建設社會主義的軍事共產主義道路和新經濟政策道路。其中，新經濟政策的道路是列寧領導的布爾什維克進行的重大理論創新和實踐創新，在世界社會主義發展史上首創了社會主義改革的道路。作為首次社會主義改革，新經濟政策的實施不僅迅速恢復和發展了生產力，而且具有重要的理論意義并產生了深遠的歷史影響，成為當代社會主義改革的源水活頭。

〔關鍵詞〕：列寧;新經濟政策;社會主義改革;社會主義發展史;軍事共產主義

〔中圖分類號〕D61 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕2095-8048-（2022）01-0082-07

社會主義從1516年誕生迄今已有五百余年的歷史。在經歷了社會主義思想（1516—1848）、社會主義運動（1848—1917）的發展階段后，以1917年十月革命的勝利為標志，世界社會主義發展到了國家制度和國家建設的實踐階段。列寧領導的布爾什維克開創了世界社會主義發展史上的重要先例：以革命的勝利建立了無產階級國家政權，確立了社會主義制度，開始了社會主義建設的偉大實踐。高舉社會主義革命大旗的布爾什維克在取得革命勝利后，馬上就面臨著如何建設社會主義的問題。由此，什么是社會主義、如何建設社會主義就由原來的一個理論問題凸顯為一個現實的實踐問題。在經歷了三年軍事共產主義的道路之后，列寧領導的布爾什維克在1921年3月開始實施新經濟政策，由此開創了世界社會主義發展史上最早的改革道路。

一、 社會主義發展史上首次改革道路

19世紀末20世紀初，資本主義發展到帝國主義階段，無產階級反對資產階級的斗爭也出現了新的高潮。馬克思主義唯物主義歷史觀認為，社會主義是高于和優于資本主義的社會發展階段，所以，社會主義革命也只能在幾個發達的資本主義國家同時發動才能取得勝利。列寧領導的布爾什維克則依據帝國主義發展不平衡的客觀規律，深入分析第一次世界大戰造成的帝國主義危機，認為社會主義革命可能在帝國主義發展鏈條最薄弱的環節首先取得一國的勝利。當時第二國際的多數社會主義者都反對列寧的革命觀點和主張。不過，當布爾什維克沖破了重重阻力、以武裝革命的勝利建立了世界上第一個無產階級政權的時候，第二國際后期圍繞在落后的東方國家能不能進行社會主義革命的爭論就已經被革命勝利的事實宣告終結了。十月武裝起義的成功證明，革命不僅能夠發動，而且能夠取得勝利;布爾什維克領導進行的社會主義革命具有強大的感召力和吸引力，廣大民眾不僅支持布爾什維克奪取了政權，更支持和擁護布爾什維克打敗了得到帝國主義國家支持的白衛軍叛亂，鞏固了革命政權。

對于布爾什維克而言，從奪得政權的那一天起，即1917年10月25日（公歷11月7日），列寧就宣布：“在俄國，我們現在應該著手建設無產階級的社會主義國家。”〔1〕這樣，如何建設社會主義的重大課題，就直截了當地擺在布爾什維克面前。布爾什維克是一個馬克思主義的無產階級革命政黨，按照馬克思主義的革命原則進行社會主義革命和建設是布爾什維克的必然選擇。馬克思主義的無產階級革命思想的直接目標之一就是廢除資本主義私有制，建立社會主義公有制。馬克思、恩格斯把他們建立的第一個政黨命名為“共產主義者同盟”，其中的“共產主義”就意味著廢除私有制和建立公有制;在綱領性文獻《共產黨宣言》中，馬克思和恩格斯列舉了無產階級在取得政治統治后首要實行的10類措施，其中第5、6類是直接的國有化措施，“5.通過擁有國家資本和獨享壟斷權的國家銀行，把信貸集中在國家手里。6.把全部運輸業集中在國家手里”〔2〕，其他的措施也是圍繞著建立體現為國有化的公有制而展開的。諳熟馬克思主義文獻的布爾什維克在建立了革命政權后，他們的首要執政措施就是以建立公有制度為核心而展開社會主義建設。在革命勝利當天召開的工兵代表蘇維埃會議上通過的首批決議就明確，工農政府“定會立即廢除地主土地所有制，把土地交給農民。定會對產品的生產和分配實行工人監督，對各家銀行實行全面監督，同時把這些銀行變為單一的國營企業”〔3〕。距十月革命勝利將近兩個月后，列寧在1917年12月14日前后提交了《關于實行銀行國有化及有關必要措施的法令草案》，其中第一條就是“宣布一切股份企業為國家財產”〔4〕這樣的國有化法令。當然，列寧領導的布爾什維克認為，公有制首先就表現為國有制。

除了建立公有制的措施外，列寧領導的布爾什維克還實行廢除商品交換、建立實物配給制的政策。眾所周知，馬克思在《哥達綱領批判》中，將未來的共產主義社會區分為兩個階段，即第一階段和共產主義階段。后來，列寧將第一階段直接稱為“社會主義”階段，他在十月革命前夕寫成的《國家與革命》這一政治文獻中，將馬克思所說的第一階段稱為“社會主義社會”，他明確，“通常所說的社會主義，馬克思把它稱作共產主義社會的‘第一’階段或低級階段”〔5〕。當然，列寧也深刻理解馬克思所論述的“第一階段”的一系列原理，特別是關于產品的生產和交換的原理。馬克思指出：在第一階段，“生產者不交換自己的產品;用在產品上的勞動，在這里也不表現為這些產品的價值，不表現為這些產品所具有的某種物的屬性，因為這時，同資本主義社會相反，個人的勞動不再經過迂回曲折的道路，而是直接作為總勞動的組成部分存在著”〔6〕。也就是說，馬克思認為，在這個階段，普遍的商品交換已經不復存在。列寧領導的布爾什維克按照馬克思主義的這一原理進行社會主義建設，取消了此前俄國資本主義社會普遍存在的商品交換和市場經濟，建立實物配給制度，并嚴厲打擊倒買倒賣、投機倒把行為。

十月革命勝利后布爾什維克的另一類政策措施是圍繞爭取軍事斗爭的勝利而展開。雖然以武裝革命的方式奪取了政權，但在十月革命勝利后的相當長時間里，布爾什維克還需要以不斷的軍事斗爭來鞏固政權。為了爭取軍隊支持和團結各級官兵，在革命勝利當天即10月25日發布的《告工人、士兵和農民書》中，列寧就強調：“新政府將采取一切措施，實行向有產階級征收和課稅的果斷政策，以保證供給革命軍隊一切必需品，并改善士兵家屬的生活。”〔7〕顯然，為“保證供給革命軍隊”而“采取一切措施”，便為后來被稱為“軍事共產主義”的政策奠定了根本基調。在掌握政權后的第4天即10月29日，列寧在彼得格勒衛戍部隊各團代表會議上的報告中重申，“目前的政治任務和軍事任務就是組織司令部，集中一切物質力量，保證供給士兵一切必需品”〔8〕。到1919年1月11日，人民委員會頒布《關于余糧收集制法令》，規定將國家必需的糧食和飼料總數逐級分攤到各省、縣、鄉，直至農戶，應按規定價格，如期交售。派工人武裝征糧隊下鄉，協助貧農委員會負責收購。1919年下半年，收購品種逐步擴大到肉類、油料和棉花等。實行余糧收集制的主要原因就是因為收購上來的糧食遠遠不能滿足軍隊的需要，在“一切為了前線”的方針下，要使用征糧隊直接征集的辦法來滿足前線和軍隊的需要。

由此，便形成了列寧領導的布爾什維克進行社會主義建設的第一條道路——軍事共產主義的道路。這條道路是軍事斗爭和社會主義建設相結合的道路，布爾什維克認為，為爭取軍事勝利而實行的政策也就是建設社會主義的政策。

然而，軍事共產主義一系列政策的內在矛盾引發了嚴重的社會后果。總體而言，社會資源向軍事領域的集中必然使某些社會階層和社會群體的利益受到損害，導致社會發展的失衡和社會矛盾的激化。特別是余糧收集制，對農民糧食的過度征集極大地惡化了工農關系和兵農關系，工農聯盟不僅不能鞏固反而日趨緊張。結果，1920年底到1921年初，在蘇俄大地上出現了農民暴動、工人罷工、甚至是軍人叛亂的浪潮。特別是1921年2月，曾大力支持布爾什維克革命的喀瑯施塔得水兵也發動了叛亂，使列寧大為震驚。3月8日，俄共（布）第十次代表大會召開，列寧在開幕詞中不無遺憾地指出：“在上次黨代表大會時，我們就在迎接從戰爭向和平的轉變，并且設法實現這一轉變，設法安排好這方面的工作，但是直到現在，這個轉變還沒有完成。”〔9〕3月15日，在喀瑯施塔得叛亂還沒有完全平息時，列寧就在大會上作了《關于以實物稅代替余糧收集制的報告》，這個報告實際代表著新經濟政策的出臺。列寧在報告中開宗明義：“關于以實物稅代替余糧收集制的問題，首先而且主要是一個政治問題，因為這個問題的本質在于工人階級如何對待農民。”工人和農民“這兩個階級之間的斗爭或妥協決定著我國整個革命的命運”。〔10〕之后，蘇維埃政權陸續出臺了一系列政策措施，實現了從軍事共產主義時期的“產品交換”到新時期的“商品交換”，蘇俄也由此進入新經濟政策時期，走上了一條建設社會主義的新型道路。對于軍事共產主義的道路而言，新經濟政策的道路無疑是一條社會主義的改革之路;放眼世界社會主義的發展史，新經濟政策的道路還是歷史上第一次社會主義改革的道路。

二、 社會主義改革之路的深厚理論基礎

事實上，列寧在俄共（布）十大開幕詞中所言上次黨代表大會“我們就在迎接從戰爭向和平的轉變”，這是指的一年前的1920年3月29日至4月5日召開的俄共（布）第九次代表大會，當時國內武裝叛亂和外國入侵已基本平息，布爾什維克政權迎來了和平建設的良機。如何進行經濟建設也成為代表大會討論的主題之一。經過醞釀和討論，大會通過了“關于經濟建設的當前任務”的決議。但是，決議的內容卻引人深思，其中指出，“代表大會贊同俄共中央關于動員工業無產階級、實行勞動義務制、實行經濟軍事化以及使用部隊應付經濟需要的提綱”〔11〕。也就是說，這時列寧領導的布爾什維克雖然看到了和平建設的良機，在理論上認識到把工作重心轉移到和平的經濟建設的重要性，但在實際措施上，仍然實行的是軍事共產主義政策，諸如“實行勞動義務制、實行經濟軍事化以及使用部隊應付經濟需要”等，即用軍事共產主義的方法進行經濟建設。顯然，這些措施無法扭轉不斷惡化的經濟形勢，也無法緩和不斷激化的社會矛盾，特別是工農矛盾。在經歷了1920年中期到1921年春一系列嚴酷的現實之后，終于促成了列寧等布爾什維克領導人的理論創新。

表面看來，列寧領導的布爾什維克實行新經濟政策來得十分突然。實際上，新經濟政策的出臺具備特別堅實而充分的理論基石。

自18世紀產業革命首先在英國產生以來，人類文明就進入了快速發展的時期，工業社會以不可阻擋之勢向世界各個角落擴展。從19世紀70年代前后起，世界第二次科技革命和產業革命的浪潮席卷歐洲和北美，直接推動經濟和社會的迅速發展。到這個時期，展現在人類面前的是由生產發展帶來的社會日新月異的變化。生產力是人類社會中最活躍的因素，生產力發展必然引起經濟基礎和社會結構的變化，進而影響各種社會潮流發展的方向，順應經濟基礎和社會結構變革的社會發展潮流就會獲得不竭的動力源泉，而社會主義運動正是這樣的社會發展大潮之一，新產業革命帶來的工人階級的壯大正為社會主義運動的發展提供著日益強大的階級力量和雄厚的社會基礎，使得歐洲各國的社會主義運動在這一時期呈現如火如荼的發展態勢。適應社會主義運動發展的需要，馬克思、恩格斯等無產階級理論家密切聯系實際，進行深入的科學研究。從70年代初起，恩格斯就致力于自然辯證法或者說科技哲學的研究，這項研究一直持續到1895年去世前。這項研究從引發生產力革命的自然科學最新成果入手，實則落腳到社會的不斷發展變化，即以自然界的辯證法昭示社會發展的辯證法。正是在這種科學研究的基礎上，恩格斯晚年提出了無產階級斗爭策略變化的問題，也就是無產階級的斗爭策略必須隨著時代環境的變化而不斷做出調整。作為堅定的馬克思主義者，20世紀初，列寧在深刻理解馬克思和恩格斯辯證唯物主義思想的基礎上，持續不斷地進行辯證法的研究和思考。1908年，列寧沿著恩格斯的思想足跡，花大精力研究現代科技和社會發展并寫成了《唯物主義和經驗批判主義》，以對自然辯證法的深入理解和研究，捍衛馬克思主義的辯證唯物主義。1915年，列寧又專門寫了《談談辯證法》一文，論述自然界、人類社會、思維的發展變化和對立統一規律。列寧的這些研究反映在社會發展領域，典型的就是在1915年的《論歐洲聯邦口號》一文中創造性地提出了社會主義“一國勝利”的理論。這一理論表面上與馬克思和恩格斯提出的社會主義多國“同時勝利”的理論完全相悖，但事實上，它們的基本理論內核卻共同是關于客觀事物發展變化的辯證法，即在客觀環境不斷變化的情況下，相關事物的不斷發展和轉換，甚至表面看來轉化成為原來事物的“反面”，即從“多國勝利”到“一國勝利”。

列寧作為辯證法大師，一方面，他像馬克思、恩格斯一樣，對形而上學的靜止的、固定的、僵硬的、一成不變的觀念進行徹底的批評，另一方面，在面對紛繁復雜的社會現象時，列寧又總是能夠發現事物的主要矛盾，把握事物發展和轉變的規律，根據客觀環境的變化及時做出戰略策略上的調整。由此，就不難理解列寧在面對軍事共產主義的危機時及時推出新經濟政策的重大轉變。當然，作為世界上第一個社會主義國家的締造者，列寧更是在繼承馬克思主義的社會主義理論的基礎上，在社會主義建設的偉大實踐中，不斷發展和開拓社會主義建設的思想理論。

在世界社會主義發展的前期階段，空想社會主義的理論家們熱衷于構建一個人類理想的社會，他們從吃、穿、住、行等人類生活的各個方面，都設計了詳盡的方案，諸如托馬斯·莫爾設計的“烏托邦”、托馬斯·康帕內拉構筑的“太陽城”、歐文建立的“新和諧公社”等等。主要由于時代的局限，這些設計無一例外地建立在空想的基礎上，是好看不好用的“空中樓閣”。作為無產階級社會主義革命的理論家，馬克思和恩格斯向來拒絕對未來的社會主義、共產主義社會進行具體細節的設計和描述，他們之所以能夠將社會主義從空想發展為科學，主要就是因為他們將社會主義建立在現實的堅實基礎之上。馬克思和恩格斯堅持“除了從當前的物質條件出發，沒有其他通往未來的道路”〔12〕的原則，他們始終一貫地從資本主義生產的現實和發展趨勢出發，論證社會主義、共產主義的必要性和必然性。對于未來社會主義、共產主義社會的具體圖景，在馬克思和恩格斯這里，只有原則，沒有具體的方案。19世紀80年代之后，馬克思主義指導下的歐洲社會主義運動蓬勃發展，樂觀主義情緒在社會主義者隊伍中十分盛行。1881年1月6日，荷蘭工人運動領導人紐文胡斯請教馬克思，如果社會黨人取得政權，在政治經濟方面首要的立法措施應該是什么？馬克思在回信中就批評道：“現在提出這個問題是不著邊際的，因而實際上是一個幻想的問題，對這個問題的唯一的答復應當是對問題本身的批判。”〔13〕1883年馬克思去世后，又有不少人向恩格斯請教未來社會主義社會的具體圖景。1890年8月21日，恩格斯在給一位社會主義者的信中指出：“我認為，所謂‘社會主義社會’不是一種一成不變的東西，而應當和任何其他社會制度一樣，把它看成是經常變化和改革的社會。”〔14〕恩格斯的這一真知灼見提供了打開未來社會主義社會發展之門的鑰匙，可以看成是馬克思主義創始人社會主義改革思想的最明確、最清晰的原則闡述。

列寧深刻理解馬克思、恩格斯的社會主義發展理論，在領導布爾什維克成功進行十月社會主義革命后，在蘇俄社會主義建設中秉持馬克思主義的社會主義改革思想，拒絕把馬克思主義關于建設社會主義的某些思想教條化，不拘泥于戰時共產主義的政策和措施，適時推出了新經濟政策，從而開辟了社會主義改革之路。后來，列寧在談到社會主義建設特別是新經濟政策的問題時說：“我們對社會主義的整個看法根本改變了。這種根本的改變表現在：從前我們是把重心放在而且也應該放在政治斗爭、革命、奪取政權等等方面，而現在重心改變了，轉到和平的‘文化’組織工作上去了。”〔15〕這里所說的“根本改變”“重心改變”，都生動地體現了列寧對馬克思主義的社會主義改革思想的傳承，當然也流露出列寧對改革意義的充分肯定。

三、社會主義發展史上首次改革的地位和影響

在世界社會主義發展史上，新經濟政策的實施具有重大的理論意義。理論來源于實踐，同時又指導實踐。特別是在社會主義發展史上，科學理論的指導意義表現得尤為突出和重要。從軍事共產主義的實踐來看，甚至可以說是理論先行，實踐行動是理論的直接結果。馬克思、恩格斯將社會主義由空想發展為科學，不過，在馬克思、恩格斯時期，社會主義主要還是處在理論的、運動的形態，未能直接指導社會主義國家建設的實踐活動。科學社會主義一經誕生，很快就成為歐洲社會主義運動中占主導地位的指導思想，并引導歐洲社會主義運動在19世紀末20世紀初進入一個新的高潮時期，在東歐的俄國還醞釀而成了布爾什維主義。當列寧領導的布爾什維克在科學社會主義的指導下取得了十月社會主義革命勝利的時候，社會主義就由理論的、運動的形態發展提升為實踐的、國家制度的形態，科學社會主義理論也就面對著一個全新的社會主義建設的現實。作為堅定的馬克思主義者，列寧領導的布爾什維克首先從科學社會主義的既有理論出發，形成了軍事共產主義政策。這時，理論的堅定性和軍事斗爭的殘酷性結合在一起，保衛了世界上第一個社會主義國家政權。當經過三年多的軍事共產主義的建設和斗爭之路后，列寧領導的布爾什維克發現了軍事共產主義與現實的矛盾和沖突，于是，迅速由軍事共產主義轉向新經濟政策。應該說，這是布爾什維克一次偉大的思想覺醒，這次思想覺醒在理論上和實踐上都具有重大意義。在理論層面，體現了列寧領導的布爾什維克偉大的理論勇氣，他們不把傳統的馬克思主義理論作為教條，而是作為行動的指南。正如列寧所言：“正因為馬克思主義不是死的教條，不是什么一成不變的學說，而是活的行動指南，所以它就不能不反映社會生活條件的異常劇烈的變化。”〔16〕通過思想覺醒，也形成一次偉大的理論創新。在實踐層面，通過這一次覺醒，布爾什維克在世界社會主義歷史上首次創立了改革的道路，新經濟政策的一系列措施不僅取得了重大的實踐成果，更產生了廣泛的現實影響和深遠的歷史影響。

新經濟政策的道路是在俄共（布）的領導下，依據當時俄國小生產仍占優勢的客觀現實，以商品、市場經濟推進社會主義建設的偉大實踐。對于國有化、產品經濟為主要經濟特征的軍事共產主義而言，新經濟政策無疑開辟了一條社會主義建設的新路。因為十月革命建立了世界上首個社會主義國家，新經濟政策是在首個無產階級國家政權的領導下進行的改革，所以，新經濟政策的實施也代表了世界上首次社會主義改革的出現。也就是說，新經濟政策開辟的社會主義建設道路是世界社會主義發展史上第一次社會主義改革的道路。

因為滿足了廣大工人、農民的迫切要求和生產發展的需要，新經濟政策的實施效果也是立竿見影。在遭受了世界大戰和國內戰爭的巨大破壞后，僅僅4年左右新經濟政策的經濟恢復和建設，到1925年前后，蘇聯的各項生產指標已經基本達到了戰前的水平，蘇聯的社會主義生產力得到很大提高。十分遺憾的是，在一系列國內和國際因素的影響下，到1928年前后，新經濟政策的道路被終止了。

新經濟政策被終止的原因是多方面的。首先，布爾什維克大部分領導人并未認識到新經濟政策的重大意義，沒有看到商品市場經濟對社會主義建設的長期作用，而是將它看成資本主義的因素而加以排斥，新經濟政策僅僅是對資本主義的臨時“讓步”。其次，圍繞社會主義發展戰略的不同路線斗爭。布哈林等人主張工農業的協調發展，而斯大林等人則主張農民和農村要為工業的發展做出犧牲，繳納超額“貢賦”。最后，也是嚴酷的國際環境所致。第一個社會主義國家處在資本主義的包圍之中，自然傾向于優先發展重工業，特別是軍事工業，迅速達到富國強兵，以保證自身安全。法西斯主義的迅速興起更加強了這種傾向。

新經濟政策雖然后來被終止，但它所開辟的社會主義改革道路卻具有十分深遠的歷史影響。第二次世界大戰結束后，社會主義由蘇聯一國擴展為世界多國，正是在新經濟政策等社會主義改革理論和實踐的影響下，1949年南斯拉夫率先開啟了戰后社會主義改革的嘗試;后來在捷克、波蘭、匈牙利等社會主義國家也先后嘗試進行社會主義改革。到1968年，捷克斯洛伐克出現了“布拉格之春”，提出了政治、經濟、文化、社會一攬子社會主義改革計劃。主要由于這一計劃過于“激進”，試圖一勞永逸地解決社會主義發展中遇到的問題，結果在蘇東國家引發了震蕩，蘇聯等幾個“華約”國家出兵鎮壓了“布拉格之春”。這一事件也意味著戰后蘇東社會主義國家的改革遭遇到重大挫折。

在經歷了十年左右的停滯之后，以1978年中國共產黨十一屆三中全會的召開為標志，掀起了戰后社會主義改革的新浪潮。幾年之后，蘇東社會主義國家、越南、老撾等紛紛走上了新的社會主義改革的道路。中國特色社會主義充當了戰后社會主義改革大浪潮的開拓者和引領者。特別應該指出的是，中國改革開放的總設計師鄧小平同志也從列寧時期的新經濟政策中找到了改革的靈感，他在總結蘇聯劇變的經驗教訓時不無感慨地指出：“可能列寧的思路比較好，搞了個新經濟政策，但是后來蘇聯的模式僵化了。”〔17〕無獨有偶，作為社會主義國家的越南也從新經濟政策中獲得了社會主義革新的理論靈感，1982年底，越南共產黨重要領導人長征同志專門組建了理論研究小組，小組研究人員從蘇俄的新經濟政策中獲取了大量的改革依據，通過長征轉化為越共中央的決策〔18〕。長征在1986年7月黎筍去世后擔任越共總書記，促成了越共1986年12月召開的“六大”開啟了社會主義革新的道路。越共“六大”之后，新任總書記阮文靈傳承了越南的革新事業，繼續推進越南的社會主義改革。

由此看來，新經濟政策不僅開創了世界社會主義的改革道路，而且具有深遠的歷史影響。在新經濟政策的啟發和影響下，社會主義國家持續進行改革探索，使世界社會主義的力量不斷得到壯大。特別是中國改革開放的偉大事業，形成了享譽世界的中國特色社會主義，在因蘇東社會主義的失敗而出現低谷的當代世界社會主義運動中，中國特色社會主義的“新潮”激蕩，在世界社會主義發展的歷史上寫下了華麗的當代篇章，并且必將引領世界社會主義走上新的發展高峰。

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