新形勢下軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化 全生命周期項目管理及激勵機(jī)制優(yōu)化研究

胡文婕 韓若昊/文

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，我國已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，但是創(chuàng)新能力不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，國家將繼續(xù)堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢。

中核集團(tuán)下屬共有23 家科研院所，新形勢下，科研院所一方面要完成國家戰(zhàn)略任務(wù)，另一方面要激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)軍民融合，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。建立現(xiàn)代高效的科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化管理模式，形成完善有效的激勵機(jī)制，是科研院所實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的兩大關(guān)鍵問題。

新形勢下對科研項目管理和成果轉(zhuǎn)化激勵的導(dǎo)向與要求

2021 年國家發(fā)布《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，指出要加快科技管理職能轉(zhuǎn)變，減少分錢、分物、定項目等直接干預(yù)，給予科研人員更多自主權(quán)，實行“揭榜掛帥”制度，提高科研人員收益分成比例。中核集團(tuán)發(fā)布《“十四五”綜合發(fā)展規(guī)劃》，明確要深化科研院所體制機(jī)制改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，建立符合科研與市場規(guī)律的項目運作機(jī)制和激勵機(jī)制。這都要求給予科研人員更大自主管理權(quán)，建立市場化項目管理機(jī)制，形成多種成果轉(zhuǎn)化激勵模式，充分激發(fā)人員創(chuàng)新活力，推動院所高質(zhì)量發(fā)展。

核工業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化項目管理和激勵機(jī)制存在的問題

項目管理方面

長期以來，為完成國家戰(zhàn)略任務(wù)，核工業(yè)科研院所形成了舉全院之力完成國家任務(wù)的項目管理模式，這種管理模式對完成國家任務(wù)起到非常好的作用，但是面對市場化競爭，授權(quán)放權(quán)不足，靈活性較差。突出表現(xiàn)為科研管理部門對科研過程實行保姆式管理，管得太多太細(xì)，科研部門權(quán)限小、主動性不足，工作重點是完成下達(dá)的任務(wù)，在對接市場、科研立項等環(huán)節(jié)中主動性較差，效益意識和競爭意識不足。

核理化院自主研制產(chǎn)品亮相中國-東盟博覽會

激勵機(jī)制方面

部分院所未建立促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的激勵體系，科研人員缺乏動力。一些科研院所雖建立了激勵體系，但激勵額度沒有達(dá)到國家要求，“大鍋飯”現(xiàn)象仍普遍存在。此外，科研院所主要采取一次性的獎金激勵，短期導(dǎo)向問題突出，中長期激勵推進(jìn)緩慢。

軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化項目管理模式和激勵機(jī)制優(yōu)化建議

首先，要建成高效有序的全生命周期項目管理模式。在項目規(guī)劃階段，各科研所堅持“四個面向”，縱向橫向兩手抓，兩條腿走路，提出中長期發(fā)展規(guī)劃。院所整體統(tǒng)籌，形成“整體一盤棋，各所有特色”的發(fā)展布局。

在項目指南和立項階段，科研院所設(shè)立項目論證機(jī)制，每年安排一批項目前期論證計劃，形成項目指南。對列入指南的項目，科研團(tuán)隊提出項目實施方案，科研管理部門審查篩選出技術(shù)先進(jìn)、成熟度高、市場前景好的項目。在此過程中，就要對成果的可轉(zhuǎn)化性給予高度關(guān)注。

圖1 矩陣式項目管理模式圖

圖2 按階段劃分各主體權(quán)限圖

在項目實施階段，一是實行項目負(fù)責(zé)人制，建立授權(quán)清單和行為負(fù)面清單，主要由項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行管理；二是實行項目全成本核算機(jī)制，項目的各項支出，包括人員工資均計入項目成本，對科研項目、科研所均實行全成本核算，準(zhǔn)確核算收益和成本，并進(jìn)行獎懲；三是采取矩陣式管理方式（圖1），項目負(fù)責(zé)人可打破行政壁壘，跨部門組建團(tuán)隊，項目負(fù)責(zé)人有安排團(tuán)隊工作、人員考核評價及薪酬分配權(quán)。

在項目驗收和推廣轉(zhuǎn)化階段，項目全部研究內(nèi)容完成后，科研管理部門組織進(jìn)行驗收評審。若驗收通過，可采取多種方式將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，在成果對外轉(zhuǎn)化過程中，市場開發(fā)部門要全程做好與市場和成果需求方的對接，為成果轉(zhuǎn)化做好服務(wù)。

其次，實現(xiàn)管理優(yōu)化。一方面，管理過程要合理分配權(quán)限。在立項到驗收轉(zhuǎn)化整個過程中，要特別注意劃分各主體權(quán)責(zé)。如果按階段劃分，各階段的主要責(zé)任部門或責(zé)任人如圖2。如果按照事務(wù)劃分，各主體權(quán)責(zé)如圖3。

另一方面，要做好人才與項目的柔性結(jié)合。一是加強專職成果轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè)，市場化選聘引進(jìn)有經(jīng)驗的成果轉(zhuǎn)化人才，同時要保障人才薪酬待遇和晉升通道；二是設(shè)立產(chǎn)研復(fù)合人才培養(yǎng)計劃，建立研究所、科研管理部門、市場開發(fā)部門等人才培養(yǎng)內(nèi)循環(huán)機(jī)制，同時推薦優(yōu)秀人才對外掛職借調(diào)鍛煉，建立人才培養(yǎng)外循環(huán)機(jī)制。此外，做好專兼職管理團(tuán)隊建設(shè)，形成法律、知識產(chǎn)權(quán)、財務(wù)、市場開發(fā)人才團(tuán)隊，為項目提供全面支持。

圖3 按事務(wù)劃分各主體權(quán)限圖

最后，要建立容錯機(jī)制，加強監(jiān)督管理。一方面要建立容錯機(jī)制，鼓勵干部職工大膽嘗試；另一方面要加強監(jiān)督管理，要用好審計、巡查等手段，嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)問題，可建立“黑名單”機(jī)制，如果由于非客觀原因?qū)е马椖课赐ㄟ^驗收或中止的，項目負(fù)責(zé)人在3 年內(nèi)不得承擔(dān)相關(guān)項目的負(fù)責(zé)人。

科技成果轉(zhuǎn)化激勵優(yōu)化建議。科研院所要構(gòu)建“一體兩翼”激勵體系，“一體”指的是績效考核管理體系，對科研部門要考核成果轉(zhuǎn)化任務(wù)完成情況、人均科研經(jīng)費、科技成果轉(zhuǎn)化額等指標(biāo)；“兩翼”指的是院長嘉獎和科技成果轉(zhuǎn)化獎勵。科研院所要打好激勵組合拳，在物質(zhì)獎勵的同時用好職位晉升、榮譽獎勵等“政策包”。激勵要向技術(shù)骨干傾斜，對管理人員要從嚴(yán)控制。科研院所在成果轉(zhuǎn)化前、轉(zhuǎn)化中、轉(zhuǎn)化后，可從以下幾方面完善激勵機(jī)制。

在成果轉(zhuǎn)化前，落實崗位工資，實現(xiàn)以崗位價值定薪，參照市場價格對標(biāo)，按業(yè)績貢獻(xiàn)付酬。配套專職人員“兩不低政策”和兼職人員“項目工資模式”，對于專職科研人員，保證他們的待遇和待遇增長水平與從事縱向科研項目的科研人員相當(dāng)；對于兼職人員，實行“項目工資制”，多勞多得。

在成果轉(zhuǎn)化過程中，通過院長嘉獎設(shè)置多種專項獎勵。如設(shè)置“研發(fā)成果獎”，當(dāng)團(tuán)隊完成階段性目標(biāo)時，可對團(tuán)隊予以獎勵；設(shè)置“研發(fā)成本節(jié)約獎”，團(tuán)隊完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合績效評價后，如研發(fā)總經(jīng)費有節(jié)余，可按結(jié)余金額的一定比例對團(tuán)隊予以獎勵；設(shè)置“卡脖子攻關(guān)獎”，對解決重大問題的個人給予獎勵。

在成果轉(zhuǎn)化后，進(jìn)行獎勵。比如，現(xiàn)金獎勵，采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可等方式轉(zhuǎn)化科技成果，可按凈收入的一定比例獎勵團(tuán)隊，或者分紅權(quán)獎勵。科技企業(yè)可實施崗位分紅或項目收益分紅。分紅權(quán)獎勵要提前設(shè)置企業(yè)和個人年度考核指標(biāo)，在考核達(dá)標(biāo)后方可進(jìn)行分紅。崗位分紅主要以企業(yè)稅后凈利潤的一定比例確定整體分紅額度，并根據(jù)崗位價值確定個人分紅額度。項目收益分紅主要指采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可、技術(shù)入股、自主轉(zhuǎn)化或合作轉(zhuǎn)化等方式轉(zhuǎn)化科技成果，可分別按凈收入、投資收益、營業(yè)利潤的一定比例獎勵團(tuán)隊。

企業(yè)也可推行核心員工持股，即以科技成果作價為一定數(shù)量的股權(quán)，并提取一定比例的股份獎勵核心人員。但在股權(quán)激勵中要注意以下事項：為實現(xiàn)風(fēng)險與收益捆綁，可由激勵對象用現(xiàn)金出資獲得股權(quán)；為保障決策效率和國資控股，要限定員工持股總額和單個對象的持股額；為避免短期行為，要設(shè)定持股鎖定期；要設(shè)定員工持股退出機(jī)制，并為企業(yè)發(fā)展預(yù)留一定的股權(quán)激勵份額。

科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，未來科研院所要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，任重而道遠(yuǎn)。我們核工業(yè)人要弘揚強核報國、創(chuàng)新奉獻(xiàn)的新時代核工業(yè)精神，爭取在新的歷史起點上開創(chuàng)新的發(fā)展局面。