廣東科技創新能力監測指標體系設計與實證研究

劉建明，顏學明

(1.廣東省科學技術情報研究所，廣東廣州 510033；2.廣東外語外貿大學，廣東廣州 510006)

當今世界正經歷百年未有之大變局，新冠肺炎疫情全球大流行加速了百年未有之大變局。習近平總書記在兩院院士大會上強調，堅持把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，立足新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局、推動高質量發展，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略。黨的十八大以來，習近平總書記多次深入廣東考察調研。習近平總書記在2020 年考察廣東時強調，要堅決貫徹黨中央戰略部署，堅持新發展理念，堅持高質量發展，進一步解放思想、大膽創新、真抓實干、奮發進取，以更大魄力、在更高起點上推進改革開放，在推進粵港澳大灣區建設、推動更高水平對外開放、推動形成現代化經濟體系、加強精神文明建設、抓好生態文明建設、保障和改善民生等方面展現新的更大作為，努力在全面建設社會主義現代化國家新征程中走在全國前列、創造新的輝煌。習近平總書記對廣東的重要指示批示為廣東科技創新指明了前進的方向。當前，廣東正遭遇中美經貿摩擦和新冠肺炎疫情的雙重疊加影響，依靠資源、勞動力、資本等要素驅動經濟發展模式已遇到瓶頸，必然要走創新驅動發展的道路。廣東以創建科技創新強省為目標，深入實施創新驅動發展戰略，推動高水平大學和高水平科研院所建設，迫切需要編制科學的創新指數來監測廣東創新型省份建設的成效和不足，為廣東科技創新下一步工作建言獻策。

1 文獻綜述

1912 年，美國哈佛大學熊彼特［1］教授在其著作《經濟發展理論》中首次提出“創新”的概念，認為創新是指把一種新的生產要素和生產條件的新結合引入生產體系，驅動著經濟增長。隨著創新研究的不斷發展，國家創新理論和區域創新理論先后被提出，并受到廣泛的關注，國際上許多智庫先后開展了創新能力監測與評價的研究，掀起了相關研究熱潮。目前，國外影響力較大的創新監測指數主要有歐盟委員會［2］、美國康奈爾大學等［3］、洛桑國際管理學院［4］和世界經濟論壇［5］分別編制的《歐洲創新記分牌》《全球創新指數》《世界競爭力年鑒》《全球競爭力報告》，等從不同的視角監測和評價國家的科技創新能力。2012 年，中共中央國務院印發《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》提出要建立全國范圍內創新調查制度，加強國家創新體系建設監測評價。到2017 年，科技部、國家統計局聯合印發的《國家創新調查制度實施辦法》明確提出，要從國家、區域等層面進行創新能力監測，構建指標體系對國家、區域、企業、研究機構、高等學校、創新密集區等創新能力進行綜合分析、比較與判斷。通過梳理，國內知名的科技創新監測與評價報告主要有國家統計局社科文司“中國創新指數(CII)研究”課題組［6］編制的《中國創新指數》、中國科學技術發展戰略研究院［7］編制的《國家創新指數》、中國科技發展戰略研究小組等［8］編制的《中國區域創新能力評價報告》，以及科技部［9］編制的《中國區域創新能力監測報告》等。國內外創新能力監測和評價的研究成果具體如表1 所示。

表1 國內外典型的創新監測與評價指數

從表1 來看，國外科技創新監測評價指標體系不僅涵蓋創新投入和產出，還比較關注政府執行效率、商業和市場成熟度、宏觀經濟環境等軟環境指標，因為科技創新與市場環境密切相連，良好的營商環境可以促進科技創新，創新的成果又可以反哺市場；國內創新監測指標體系更為關注創新的全流程，從知識創造的原始創新到研發經費和研發人員的創新投入，最后再到論文、專利和技術市場的創新成果產出的全鏈條進行監測和評價，這主要是因為我國的科技創新已經從引進、消化吸收到了再創新的階段，必須要加強基礎研究，為科技創新注入“源頭活水”，此外，國內的創新監測評價指標體系大都體現了企業的創新主體地位。上述國內外典型的指標監測評價體系雖然覆蓋面廣、理論性強，但是并不能完全照搬過來對廣東省科技創新進行監測和評價，因為不同地區的情況不同，科技創新所處的階段也不同。對于區域科技創新能力監測和評價，有部分學者開展了相關研究，如李瀟等［10］從科技創新環境、創新投入、創新產出、高新技術產業化對山東科技創新能力進行監測；孫玉蛟［11］以天津“十三五”期間的科技創新重點工作來構建監測指標體系，一級指標包括創新投入、創新產出和創新驅動經濟發展方式轉變；殷俊等［12］從創新主體的角度，分別從創新投入和創新產出設計評價指標；張婧等［13］基于區域創新體系理論，從創新環境、創新資源、企業創新和創新績效來構建四川科技創新監測指標體系。通過對上述文獻的分析發現，對區域創新能力監測和評價尚未有統一的監測指標體系，對于原始創新的持續投入監測及創新促進綠色發展的相關研究還比較少。在當前中美經貿摩擦的大環境下，廣東科技創新面臨新形勢、呈現出新特征，需要采用新的監測指標來研判廣東科技創新所處的新階段。

為此，基于客觀、詳實、全面和動態的統計數據，本研究分別從創新的軟硬件環境、創新的人力和財力投入、創新的直接成果和轉化成果、企業的創新情況及創新在推動經濟高質量發展的成效等多個維度對廣東2015—2019 年科技創新發展情況進行整體全面的評估，為深入剖析廣東在建設科技創新強省中存在的問題提供依據，為廣東下一步實施創新驅動發展戰略部署提供決策參考。

2 廣東科技創新能力監測指標體系框架設計

2.1 廣東科技創新的新特征

“十三五”時期，廣東全面實施創新驅動發展戰略，全省科技創新成效顯著，區域創新綜合能力穩步提升。科技創新主要呈現以下幾個方面的特征：一是研發經費和研發強度再創新高。2019 年，全省研發經費超過3 000 億元，穩居全國首位，研發強度達到2.88%［14］247-249，研發投入強度超過來2.5%這一國際通認的關鍵拐點，這標志著廣東已進入創新經濟體行列。二是加快重大科技創新平臺建設。東莞散裂中子源等一批大科學裝置落地建成，積極推動實驗室體系建設和重組，10 家省實驗室基本布局完成，鵬城實驗室和廣州實驗室成功獲批國家實驗室，不斷提升原始創新能力。三是瞄準科技前沿持續加大基礎研究投入。聚焦“卡脖子”領域開展重點領域研發計劃，力爭突破美國技術封鎖，保障產業鏈安全。四是堅持企業創新主體地位不動搖。深入實施高新技術企業“樹標提質”行動，企業創新綜合實力邁上新臺階。

2.2 指標體系構建原則

為深入貫徹廣東省創新大會精神，更加科學合理監測廣東創新驅動發展水平，按照高水平建設科技創新強省的總定位總目標，本研究在創新理論的基礎上充分吸收借鑒國內外典型的創新監測評價指標體系，參考《廣東省創新驅動發展工作考核實施辦法》《全省各地市創新驅動重點工作監測指標（修訂）》等政策文件對廣東創新驅動發展監測評價的要求，構建廣東省科技創新重點監測指標體系。多次召開不同領域專家組的學術研討會，在充分吸納專家的意見后，形成了廣東科技創新重點監測指標體系構建的幾個原則：第一，指標體系按照經典的“創新投入-創新產出”模型來構建。創新投入包括人力投入、研發經費投入和財政科技撥款。科技創新具有高風險、高收益、高創造性，基礎研究的成果具有公益性，政府部門必須要投入高風險低回報的基礎研究。創新產出從3 個層次進行監測，分別是基礎研究產出、應用研究產出和R&D 成果應用的角度。其中，論文和著作是基礎研究的典型產物，可以反映基礎研究取得的成效；專利是應用研究的重要產物，尤其是含金量高的發明專利是反映創新產出的重要指標；技術市場合同是研究成果轉化的重要體現。第二，廣東近年來持續推動省實驗室體系建設、高水平大學建設，并且成立省基礎與應用基礎研究基金委員會，專門為廣東開展基礎研究提供資助服務，聚焦“卡脖子”問題進行若干批次重點研發計劃攻關，因此廣東科技創新在“十三五”期間尤其需要加強對基礎研究的相關指標進行監測，包括基礎研究占地方財政科技撥款的比重、基礎研究占研發經費內部支出的比重。第三，強調科技創新對于產業升級的引領帶動作用，堅持“綠水青山就是金山銀山”的發展理念。選取國際上通用的指標，對高技術制造業增加值和高技術制造業增加值占規上工業企業增加值比重進行監測；為了衡量科技創新對于綠色發展的成效，選取了萬元地區生產總值（GDP）能耗和工業廢氣排放總量進行監測分析。第四，強調企業創新的主體地位，從企業研發能力、合作創新和孵化育成3 個方面對企業創新進行監測評價分析。第五，遵循科學性原則、可比性原則、連續性原則和可獲得性原則，監測指標應包括總量指標、均量指標和強度指標，指標的內涵和統計口徑一致，盡量選擇連續的指標，保證歷史數據縱向可比，且選取的指標盡可能來自公開的渠道，數據可通過公開的渠道獲取。

2.3 指標體系構建方法

立足廣東科技創新的新階段，基于以上5 個構建原則，構建了一套涵蓋5 個一級指標、15 個二級指標、39 個三級指標的廣東科技創新監測指標體系（見表2）。其中，一級指標包括創新環境、創新投入、創新產出、企業創新、創新績效。創新環境用來監測創新基礎、創業政策、創新文化的綜合水平；創新投入用來衡量支持創新的人力投入、財政科技撥款投入、全社會研發經費投入的綜合水平；創新產出用來衡量科研論文、著作、專利產出以及成果轉化的綜合水平；企業創新用來衡量企業研發投入、合作創新和孵化育成的綜合水平；創新績效用來衡量科技促進產業轉型升級、穩定就業以及綠色發展的綜合水平。該監測指標體系中，除了萬元地區生產總值能耗和工業廢氣排放總量為負向指標外，其他指標均為正向指標。這套監測指標體系更能反映廣東新時期的特征，例如，為考量廣東近年來在省實驗室和科技重大基礎設施平臺的投入,用科研機構R&D 資產性支出來反映，地方財政科技撥款和基礎研究占地方財政科技撥款的比重能較好地體現廣東為提高基礎研究水平和實力所做的相關工作。

表2 廣東科技創新監測指標體系

表2 （續）

2.4 編制方法

廣東科技創新監測指標體系的主要目標是監測和評價廣東“十三五”期間的科技創新發展水平，因此，采用某歷史年份作為基期年份，以基期年份的指標值作為參考基準來計算各指標的增長速度，從而得出當前年份指標的發展情況。在基期年份的選擇上，按照可操作性、連續性的原則，選擇“十二五”末期2015 年作為基期年份。在比較多種賦權方法的優缺點后，指標權重設置方法采用國家統計局社科文司《中國創新指數》中的逐級等權法來對各層級指標賦權，即每個指標的權重為（是該層級指標的個數）。由于各指標采用了不同的量綱，指數復合的第一步就必須要移除所有指標的量綱，通過數學變換消除原始指標單位和數值對綜合評價的影響。借鑒王斌會［15］的研究，考慮到以2015 年作為基期年份，指標無量綱化適合采用指數分析法，各級指標經過標準化后均能得到不帶單位的數值。具體計算方法如下：

第一步，將所有的三級指標根據公式（1）移除不同指標的量綱，從而得到三級指標的無量綱后的數值。

第三步，對第二步得到的二級指標效用值再次做加權復合，最終復合得到各年度的綜合總指數。公式如下：

2.5 數據來源

為客觀、科學、準確地反映廣東科技創新的情況，本研究的數據均來源于公開出版的統計年鑒和政府報告，主要包括《中國科技統計年鑒》《廣東統計年鑒》《廣東火炬統計年鑒》以及各地市統計年鑒，廣東省統計局、廣東省市場監督管理局、廣東省生產力促進中心、廣東省科學技術情報研究所等政府機關和事業單位的報告和數據資料等，少量指標數據來源于未公開發布的政府統計數據。對于某些年度極個別指標缺失的數據，采用線性回歸分析法作平滑處理，其中缺失數據較少，對于監測和評價的影響較小。

3 實證分析

根據以上構建的廣東科技創新能力監測指標體系框架，對“十三五”期間廣東科技創新能力進行監測評價分析。考慮到2020 年仍有許多指標的統計數據未發布，因此采用2016—2019 年數據實證分析。從監測結果來看，廣東科技創新監測指數在“十三五”期間呈現快速增長態勢，從2015 年的基期100 快速增長至2019 年的202.95（見圖1），較基期實現了翻番，年均增速達到19.4%。這主要得益于廣東近年來大力實施創新驅動戰略，強化科技政策供給，開展科技政策立法工作，多次修訂《廣東省自主創新促進條例》，制定《廣東省促進科技成果轉化條例》，為科技創新營造良好的創新生態環境。“十三五”期間，廣東多措并舉促進企業高質量發展，高新技術企業從2015 年的1.1 萬家增長到2020 年的5.3 萬家［16］，華為技術有限公司、中興通訊股份有限公司、深圳市騰訊計算機系統有限公司等科技龍頭企業，深圳市大疆創新科技有限公司、OPPO 等一批獨角獸企業已成為廣東科技創新的“王牌軍”。

從一級指標來看，2019 年，創新環境和企業創新指數均超過200，分別為270.81 和232.47（見表3），分別位居五個一級指數的第一和第二，說明廣東創新環境不斷優化，企業創新主體地位愈加凸顯；創新投入指數也是保持快速增長趨勢，從2015 年的100 快速增長到2019 年的196.55，研發經費投入和人力資本投入均實現快速增長。2019 年，創新產出指數達到184.20，是2015 年基期的1.8 倍，專利產出成果豐碩，成果轉化市場活躍。創新績效指數較之其他指數增長較為緩慢，年均增速只有6.9%，科技創新驅動綠色發展仍有較大的提升空間。

表3 2015—2019 年廣東科技創新監測一級指標指數

3.1 創新環境指數分析

2019 年，創新環境指數高達270.81，是基期的2.7 倍，以年均增速28.3%領跑所有一級指標指數。從二級指標來看，2019 年，創新環境的3 個二級指標指數較基期均實現了翻番，其中創新政策指數是基期的3 倍多。這主要得益于廣東創新環境不斷優化，先后多次修改《廣東省自主創新促進條例》，出臺了《關于進一步促進科技創新的若干政策措施》，著力打破制約科技創新的體制機制，進一步釋放科技創新主體的創新活力。此外，廣東在不折不扣地落實國家對于企業的研發費用加計扣除政策基礎上，鼓勵有條件的地市對于高新技術企業和科技型中小企業等創新生力軍的研發加計扣除給予進一步的獎補，盡最大可能激勵企業開展研發活動，同時加大對于粵東西北地區創新型企業的傾斜力度。從基礎指標來看，規模以上工業企業設立研發機構的比例從2015 年的15.6%提高到2019 年的46.7%［14］247-249,［17］,［18］40-48，近年來規模以上工業企業研發加計扣除額也是快速攀升，這些指標的穩步增長都是廣東創新氛圍日趨濃厚、創新基礎不斷夯實、創新政策日益完善的集中體現。

3.2 創新投入指數分析

2019 年，創新投入指數達到196.55，實現年均兩位數增長。從二級指標來看，財政科技投入增幅最大，財政投入2019 年的指數達到266.83，年均增速達到27.8%，經費投入和人力投入指數也是穩步增長。“十三五”期間廣東重視科技創新投入，從財政科技投入、研發經費投入到人力資本投入都是大幅增長，主要是因為廣東近年來大力推進高水平大學建設、推進10 家省實驗室加快布局，國家超算中心、東莞散裂中子源、江門中微子實驗室和惠州加速器驅動嬗變裝置等一批國家級重大科技創新平臺加快建設，著力提高基礎研究經費投入，實施省級重點研發專項，解決制約廣東經濟發展的“卡脖子”問題。從基礎指標來看，2019 年地方財政科技撥款達到1 168.79 億元［14］247-249，比2015 年翻一番，基礎研究占地方財政科技撥款比重提高至4.5%［16］，這主要得益于廣東持續加大基礎研究投入，加強基礎與應用基礎研究，成立省級基礎研究基金委員會，實施省部、省市和省企聯合基金的多元投入方式，圍繞前沿技術、重點領域實施省基礎研究重大項目；研發經費內部支出達到3 098.49 億元，比2015 年增加了1 300 多億元［14］247-249，研發人員隊伍不斷壯大，這與廣東實施人才強省戰略，不斷優化提升“珠江人才計劃”“揚帆計劃”“廣東特支計劃”等重大人才項目是密不可分的。

3.3 創新產出指數分析

“十三五”期間，創新產出指數逐年遞增，年均增速達到16.5%。從二級指標來看，論文和著作產出緩慢增長，專利產出成果豐碩，成果轉化活躍，2019 年專利產出指數和成果轉化指數均超過200，比基期翻一番。基礎研究的產出依然是廣東的短板，這主要是由于廣東一直以來缺少大院大所，而基礎研究的產出需要長期穩定的投入機制來保障長期研究的知識產出［19］，這需要廣東放眼未來，建立長期穩定的基礎研究投入保障機制。廣東近年來大力推進知識產權強省建設，不斷健全知識產權保護體系，提升企業知識產權保護意識，修訂《廣東省專利獎勵辦法》，提高專利獎勵力度。從基礎指標來看，2019 年，專利授權量達到52.74 萬件，是2015年的2 倍多，發明專利授權量接近6 萬件，是2015年的1.8 倍［14］247-249。從宏觀來看，廣東高度重視高價值發明專利的培育，正在從專利大省邁向專利強省，產業創新取得新進展，依據專利鏈布局創新鏈邁出新步伐；從微觀來看，企業越來越重視科技創新，專利申請和保護意識不斷強化。此外，2019 年技術合同成交額達到2 272.78 億元，是2015 年的3.4倍［14］247-249，說明廣東技術市場活力旺盛，科技成果轉移轉化活躍，企業在技術研發上的投入加大和技術升級需求強烈。

3.4 企業創新指數分析

2019 年，企業創新指數達到232.47，比基期翻了一番，在5 個一級指數中僅次于創新環境位居第二。從二級指數來看，企業研發投入指數平穩增長，合作創新和孵化育成指數高速增長。近年來，廣東不斷健全以企業為主體、市場為導向，產學研相結合的技術創新體系，企業研發經費和研發人員占全社會總量的八成以上，企業創新主體地位進一步凸顯；深入實施高新技術企業“樹標提質”行動，推動規上工業企業研發機構全覆蓋。從基礎指標來看，2019 年，企業研發經費內部支出超過2 300 億元［16］，比2015 年增加了近800 億元，企業研發經費占全社會研發經費總量比重的七成以上，企業是研發的主體，是科技創新的主力軍；企業購買境內技術經費支出259.74 億元［18］40-48，是2015 年的6 倍多，說明境內企業合作創新意識不斷加強，企業創新活動競相迸發；孵化器在孵企業3.3 萬家，是2015 年的3 倍多［16］，廣東孵化育成體系更加健全，規模不斷擴大，“大眾創業，萬眾創新”成效顯著。

3.5 創新績效指數分析

創新績效指數從2015 年基期的100 緩慢增長至2019 年的130.72，增速在5 個一級指數排在最后一位。從二級指數來看，產業升級和促進就業指數均實現了正增長，綠色發展指數逐年下降。廣東在經濟發展新常態下，以推動產業結構轉型升級和工業經濟高質量發展為目標，積極落實《廣東省智能制造發展規劃（2015—2025）》，高新技術制造業快速發展，產業規模不斷擴大，質量和效益不斷提升，努力實現產業鏈向中高端邁進。從基礎指標來看，2019 年，高技術制造業增加值達到10 222.97 億元［14］247-249，比2015 年增加了2 685.63億元［20］213-217，說明廣東創新驅動推動產業高級化成效顯著，產業科技含金量不斷提升，科技創新支撐產業發展取得了較好的效果；高新技術企業新增就業人員數達到145.45 萬人，是2015 年的2 倍多［16］，高新技術企業在穩就業方面發揮了積極作用，為應屆大學畢業生高質量就業提供了就業崗位；工業廢氣排放總量達到47 889.11 億立方米［14］247-249，比2015 年多16 966.11 億立方米［20］213-217，科技創新在支撐節能減排方面是目前的短板，廣東需要積極推廣新能源和可再生能源技術，推動高排放的產業技術升級。

4 結論與建議

本研究立足廣東新發展階段，采用綜合加權分析方法從5 個方面來構建廣東省科技創新監測指標體系，研究表明，廣東科技創新能力得到大幅提升，創新環境不斷優化，創新氛圍日趨濃厚，創新投入顯著提高，創新產出碩果累累，企業創新主體地位不斷夯實，科技創新促進產業升級成效顯著。另據《中國區域創新能力評價報告》顯示，廣東自2017 年至2020 年，區域創新能力連續4 年居全國首位［21］。但廣東創新驅動發展仍然面臨不少的問題：（1）創新投入力度還不夠大，尤其是基礎研究經費投入不足，財政支持不夠穩定。廣東基礎研究占研發經費比重較北京、上海等偏低，地方財政科技撥款統計數據顯示，廣東基礎研究占地方財政科技撥款比重長期在1%以下。（2）企業創新產出成果轉化率偏低，規模以上工業企業新產品銷售收入占主營業務收入的比重相對偏低。（3）企業研發投入強度相對偏低，增速也較慢，企業研發經費占主營業務收入比重一直在1%左右徘徊。（4）創新在降低能耗、促進綠色發展依然任重而道遠。廣東萬元地區生產總值能耗在“十三五”期間略有下降，但工業廢氣排放總量逐年增加。對此，我們提出如下對策建議：

一是形成基礎研究穩定投入機制，鼓勵大型龍頭企業開展基礎研究。基礎研究是整個科技創新體系的源頭，必須有穩定的經費投入，為科研人員營造“十年磨一劍”的氛圍，讓科研人員可以心無旁騖地做研究。加大財政對基礎研究的投入，探索穩定的基礎研究投入機制，對基礎研究中的前沿領域和關系到廣東經濟社會發展的定向基礎研究項目予以重點傾斜。發揮科技型領軍企業的國家戰略科技力量，引導和鼓勵大型企業開展基礎研究；對企業投入基礎研究實行更大的稅收優惠政策，提高重點產業、重點領域企業研發加計扣除比例；支持企業牽頭建立創新聯合體、成立企業實驗室，主動承擔國家和省重點研發項目。

二是以粵港澳大灣區和深圳先行示范區為契機，扎實推進廣東科技創新強省建設。以粵港澳大灣區綜合性國家科學中心建設為核心，加快謀劃和建設一批重點科技基礎平臺；以創建國家實驗室為目標，以評促建，持續推動省實驗室建設；推動高水平大學建設，為廣東經濟發展培養一流人才。以粵港澳大灣區國家技術創新中心為抓手，構建以企業為主體的技術創新體系，持續推動制造業企業研發機構全覆蓋行動計劃；鼓勵企業加大研發投入，搶抓機遇發展“雙十”產業集群，爭取壯大新興產業，積極謀劃未來產業，實現產業基礎高級化和產業鏈現代化；依靠科技創新降低能耗，提高全要素生產率。

三是加快創新型科技人才隊伍建設，打造粵港澳大灣區高水平人才高地。以重大科技創新平臺為重要載體實施人才鍛造工程，造就一批具有國際競爭力的青年科技人才隊伍、培育支撐廣東產業高質量發展的科技工程師隊伍，全面提升人才供給自主可控能力，發揮高水平大學人才培養主陣地作用。企業承載創新人才主體作用，加快建設高水平、多層次聚才平臺，聚焦產業需求，吸引和集聚全球人才。深入實施人才體制改革，釋放人才創造、創新活力；完善人才評價體系，構建具備全球競爭力的人才評價體系；營造尊重知識、尊重人才的良好環境，不拘一格選拔和使用人才，形成人才輩出的良好局面。

四是持續深化科技體制改革，進一步理順科技成果轉移轉化機制，厘清政府和市場的關系。堅持科技創新和制度創新雙輪驅動，堅持問題導向，以制約廣東經濟發展的“卡脖子”問題為榜單，在全國范圍內實行“揭榜掛帥”制度；繼續深化科研項目管理流程改革，減少項目的考核檢查，簡化項目預算編制說明，為科研人員減去繁瑣的填表工作，保障科研時間。深化科研成果分類評價機制改革，對于基礎研究以國內外同行評議為主，著重評價成果的原創性和科學價值；應用研究著重評價項目目標的完成情況，以及項目預期的新應用；試驗發展和產業化項目應該讓市場和應用來檢驗，著重評價項目的經濟社會價值。解放高校和科研院所的科技生產力，積極吸納社會資本，讓實驗室的成果走向社會，形成新技術、新產業，讓科研人員參與項目分紅。