如何合理設定投標人資格要求

□ 劉彥雷

合理設定投標人資格要求是招標工作中的前期關鍵環節，直接影響到潛在投標人參與投標的積極性、招標采購的成功率、市場競爭的充分性、后期合同能否順利簽訂以及合同標的的質量。在招標工作中，如果投標人資格條件設定過高，可能導致滿足條件廠商太少而招標失敗或投標人投訴后造成招標項目無效，甚至招標人可能因此受到行政及法律處罰。相反，如果投標人資格條件設定過低或有缺漏項，可能導致選定的投標人不符合招標人要求，給工程項目造成質量隱患。筆者就如何合理設定投標人資格要求進行分析。

一、投標人資格要求的內容和要求

招標投標法規定“招標人可以根據招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關資質證明文件和業績情況”。資質證明文件除了營業執照、財務狀況、企業信譽、相關人員的從業或執業資格外，對于物資招標，還包括工業品生產許可、強制性產品認證、特種設備制造許可等國家或行業的強制性要求，招標人需要根據國家和行業相關規范做出要求。對于工程施工、勘察設計等招標，還包括投標人應當具備法律法規規定的資質等級方面的要求、安全生產許可的要求等，投標人應當具備相應的資質等級具有的承擔工程項目能力。

可見，招標人可以根據采購需求，在招標文件中的投標人的資格條件部分從資質、業績、財務狀況等方面做出規定，投標人必須滿足這些要求，才有資格成為合格投標人。同時，與采購需求無關的或與公平合理選商無關的不合理的條件限制不得寫入資格條件要求。《招標投標法實施條例》進一步明確了“不合理條件”包括的內容，如“限定或者指定特定的專利、商標、品牌、原產地或者供應商”等，這為招標工作實際操作提供了理論依據。

二、投標人資格要求設定

1.資質要求

在物資招標方面，招標人需要根據國家和行業強制性要求重點核對以下內容。

（1）3C認證。3C認證是中國強制性產品認證的簡稱。當前，我國公布的必須通過強制性認證的產品主要包括電線電纜、信息技術設備、低壓電器、安全玻璃、消防產品等。

（2）工業產品生產許可證。工業產品生產許可證是國家對關系人體健康、財產安全、勞動安全等重要工業產品生產企業實行的行政許可制度。2018年10月1日，國務院取消了電力金具、輸電線路鐵塔、蓄電池、泵等19類工業產品生產許可證管理，繼續實施工業產品生產許可證管理的產品包括建筑用鋼筋、水泥、防爆電氣、空氣壓縮機、制冷設備、內燃機、砂輪、電線電纜、危險化學品等38類產品。

（3）特種設備制造許可證（TS認證）。指國家質量監督檢驗檢疫總局對特種設備的生產（含設計、制造、安裝、改造、維修等項目）、使用、檢驗檢測相關單位進行監督檢查，根據《中華人民共和國特種設備安全法》，包括對人身和財產安全有較大危險的鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、廠內專用機動車輛等八大方面。

（4）其他。包括制造計量器具許可證、防爆合格證、安全生產許可證（危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材）、特殊行業入網許可證（電信入網證、消防許可證、計算機軟件公安部許可證、輻射安全許可證、醫療器械經營許可證）等。

2.業績要求

現行法律對于如何設定投標人的業績條件并無具體的規定，理論上完全取決于招標人的意愿，但招標人確定業績要求前要進行充分的市場調研，確保招標項目具有競爭性。業績要求設置的合理與否不在于具體數量要求的多少，而在于競爭性的實現與否。

3.其他要求

（1）一般性資格條件。一般性資格條件可以依據項目實際情況來合理設置為實質性條件還是評分項，主要包括：①投標人財務狀況。主要有企業財務報表、經營狀況等。②投標人信譽。投標人的履約守信、法律訴訟記錄、財務是否被凍結，以及訴訟或仲裁情況等。③管理體系第三方認證。指國際公認的獨立機構向企業出具的證明企業管理水平的認證。

（2）注冊資金。在以往的招標中，部分項目將注冊資金作為資格條件或作為評分條款用來衡量投標人的實力。2014年3月新的《公司法》頒布實施后，注冊資本由實繳制改為認繳制，企業股東不需要實際繳納注冊資金。在新的《公司法》生效后，注冊資金的高低已經很難反映和證明公司的履約能力以及企業的經營狀況。用注冊資金來衡量公司實力，是不夠準確的。

（3）聯合體投標。投標人資格要求中應明確是否接受聯合體投標，接受聯合體投標的應明確對聯合體的要求。EPC總承包是近年來廣泛應用的工程建設模式，目前并沒有專門的EPC總承包資質等級。為了確保工程項目的質量，在招標時一般要對施工承包資質、勘察設計資質等分別作出規定，而投標人同時具有施工能力和設計能力的情況較少，通過允許聯合體投標，使各公司之間強強聯合，既增加了項目的競爭性，又有利于招標人擇優選擇承包商。

（4）企業入網供應商。現在很多企業管理部門都要求對承包商、供應商進行準入管理，以控制采辦質量。通過招標選定的供應商如果不是已準入的廠商，需要完成準入才能簽訂合同。在實際執行過程中，有些項目為了方便省事，直接在投標人資格要求中要求潛在投標人必須是準入供應商，這不僅有本末倒置的嫌疑，更違背了公開招標的原則，實質上是在準入名單范圍內進行邀請招標。

三、需要注意和規避的常見問題

1.資格條件設置用語模糊或不準確

有些項目的資格條件設置用語模糊或不準確，缺乏明確的評判標準，導致招標人與投標人之間，甚至各評委之間理解不一，產生糾紛。如某招標項目要求投標人是有能力供貨的制造商、代理商或貿易商，業績良好并具有ISO9001體系認證。對“業績良好”如何評判，不同人有不同的看法，缺乏明確的統一指標。同時，“ISO9001體系認證”只是質量管理體系方面的ISO系列認證，國標認證同樣應被認可。

2.資格條件設置過高或與需求無關

要避免以不合理的條件限制投標人。例如，某工程勞務分包招標項目要求投標人具備施工專業分包資質；某工程施工專業分包招標要求投標人具備施工總承包資質；某工程項目工作內容屬于專業分包二級資質承攬范圍，卻要求投標人必須具備該專業分包一級資質。

3.限定產品或部件品牌范圍

部分招標人認為對招標產品的部分部件指定品牌或者不指定唯一的品牌，而提供3個以上的品牌要求投標人在范圍內選擇，可以不被認定為“指定產品”。這實質上仍屬于“限定”品牌，在招標采購過程中，如果必須引用某個供應商的產品才能清楚地說明技術要求時，只能在列舉品牌后面加上“或相當于”的字樣。

4.混淆投標人資格與其他實質性要求

如果將所有技術、商務實質性要求都寫進了投標人資格條件，易造成不必要的違規風險和糾紛。例如，將投標人提供售后服務響應時間、合同執行過程中需遵守地方政府各項規定、交貨時附帶的檢測檢驗報告、關鍵技術指標等合同條款和技術參數方面的要求強加到投標人資格條件里，給投標人帶來困惑和質疑。實際上投標文件的初步評審內容不只包括投標人資格條件，還包括投標報價、合同條款、關鍵技術指標等其他內容，各項內容各歸其位，各司其職，共同組成了對投標人的合格性評審。

綜上所述，投標人資格要求的設定是招標工作中的重要環節，結合項目實際情況合理設置投標人資格條件，使更多符合條件的投標人參與投標工作，是成功組織招標的基礎。