核行業(yè)高價(jià)值專利影響因素及對(duì)策建議

□殷克迪 沈欣媛 董和煦 高安娜 王 婷

近年來，中國的專利數(shù)量實(shí)現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的增長，龐大的數(shù)量奠定了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的國際影響力和國際地位。同時(shí)，隨著我國專利數(shù)量的增加，高價(jià)值專利的概念也被不斷地提及，特別是在以高新技術(shù)密集型為顯著特征的核行業(yè)，對(duì)高價(jià)值專利的需求更為迫切。核行業(yè)作為我國國防現(xiàn)代化建設(shè)的重要保障力量，因?yàn)槠洫?dú)特的行業(yè)背景，其戰(zhàn)略價(jià)值和技術(shù)價(jià)值是非常重要的價(jià)值維度。目前，對(duì)核行業(yè)高價(jià)值專利的影響因素和對(duì)策建議還沒有進(jìn)行過體系化的研究，因此，探索核行業(yè)高價(jià)值專利影響因素及對(duì)策建議意義重大。

一、高價(jià)值專利的定義

2021年3月29日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第一次對(duì)高價(jià)值發(fā)明專利給予了官方定義，其中包括的五種情況能夠很好地對(duì)應(yīng)到核行業(yè)高價(jià)值專利的范疇。近幾年在核行業(yè)，不乏出現(xiàn)在海外有同族專利權(quán)的高價(jià)值專利、維持年限超過10年的高價(jià)值專利和獲得中國專利獎(jiǎng)的高價(jià)值專利。核行業(yè)高價(jià)值專利首先應(yīng)該從戰(zhàn)略角度維護(hù)國家和國防的重大安全和利益，圍繞防守或進(jìn)攻，進(jìn)行相應(yīng)的專利分析、挖掘和布局，其次應(yīng)具有較為先進(jìn)的技術(shù)和不可替代的技術(shù)方案。基于核行業(yè)高價(jià)值專利的重要意義和價(jià)值，對(duì)整個(gè)核行業(yè)高價(jià)值專利的影響因素和對(duì)策建議進(jìn)行系統(tǒng)化的研究非常重要。

二、核行業(yè)高價(jià)值專利制約因素

(一)核行業(yè)科研單位專利管理不規(guī)范。近年來核行業(yè)科研單位專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量增長迅速，但是管理制度的完善還未跟上專利數(shù)量的增長速度。具體來說，核行業(yè)科研單位主要實(shí)行科研行政實(shí)體統(tǒng)一管理的管理方式。管理人員按照科研項(xiàng)目對(duì)專利進(jìn)行整合分類，方便了單位內(nèi)部的查詢與統(tǒng)計(jì)。但是，隨著促進(jìn)科技創(chuàng)新一系列新決策、新措施的推行，核行業(yè)技術(shù)民用化必將成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要形式，核行業(yè)將進(jìn)一步放開對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)移的限制，需要對(duì)以專利等形式為載體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展切實(shí)的價(jià)值評(píng)估工作，而這種管理方式缺乏對(duì)專利價(jià)值系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。由于近幾年核行業(yè)科研單位專利管理人員有限，專利數(shù)量多，因此很難對(duì)每件專利的價(jià)值做出評(píng)價(jià)，只能粗放地根據(jù)專利所歸屬的原始項(xiàng)目的重要性進(jìn)行宏觀分析。此外，現(xiàn)有核行業(yè)科研單位專利管理方式，也缺乏高價(jià)值專利篩選的規(guī)范性，對(duì)所有專利一視同仁，而沒有考慮到某些授權(quán)專利是否應(yīng)該維持，維持多長時(shí)間，什么專利可以轉(zhuǎn)讓，什么專利可以許可，什么專利自己持有以創(chuàng)造最大的價(jià)值等。

(二)核行業(yè)發(fā)明人的創(chuàng)意及發(fā)明創(chuàng)造得不到好的保護(hù)。由于核行業(yè)的特殊屬性，核行業(yè)的研究人員大多從事具體型號(hào)研制工作。核行業(yè)科研單位內(nèi)絕大部分的發(fā)明人在完成了任務(wù)書中的研究工作后，為了報(bào)獎(jiǎng)或者為了完成任務(wù)書中專利申請(qǐng)的任務(wù)才進(jìn)行專利申報(bào)，這種情況下發(fā)明人的創(chuàng)意體現(xiàn)到技術(shù)交底書上就存在表述不清楚、邏輯性差等問題，同時(shí)也沒有形成專利組合對(duì)完整的技術(shù)方案進(jìn)行全面保護(hù)。近幾年核行業(yè)科研單位雖然也加強(qiáng)了開展專利撰寫和申請(qǐng)的培訓(xùn)，但是投入還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，沒有從心理或者時(shí)間投入上重視專利的申請(qǐng)和創(chuàng)造，從而使得核行業(yè)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造得不到較好的保護(hù)。

(三)核行業(yè)國防專利代理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量和專業(yè)水平有限。核行業(yè)除了普通專利外，還有很多具有涉密背景的專利需要申請(qǐng)國防專利。國防專利的保密性強(qiáng)，目前仍需要由國家指定的國防專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行代理，從而縮小知悉涉密專利技術(shù)方案的范圍，以防止泄密問題。國防專利的傳輸和溝通都需要考慮涉密問題，加上大部分的國防專利代理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量有限，專業(yè)背景很難完全匹配本專利技術(shù)方案所屬的專業(yè)，這就導(dǎo)致了國防專利撰寫的溝通成本非常高。國防專利代理人對(duì)核行業(yè)的新興技術(shù)很難做到全面深入把握，加之很高的溝通成本和時(shí)間成本，代理人所撰寫的權(quán)利要求書的權(quán)利保護(hù)范圍被縮小或者不嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)專利質(zhì)量造成了一定的影響。

三、提高核行業(yè)專利價(jià)值的對(duì)策建議

(一)密切跟蹤核行業(yè)高價(jià)值專利的理論研究和管理規(guī)范。核行業(yè)科研單位要密切跟蹤高價(jià)值專利的理論研究和管理規(guī)范，一方面要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理、運(yùn)營一體化的管理機(jī)制，開展存量專利的分級(jí)、分類及價(jià)值評(píng)估工作，理清自身專利狀況，制定分級(jí)運(yùn)營策略，以更好地指導(dǎo)下一步高價(jià)值專利的申請(qǐng)。另一方面要做到精準(zhǔn)長遠(yuǎn)布局，從技術(shù)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值層面做好專利布局。從預(yù)先研究階段就啟動(dòng)專利的布局策劃，貫穿到研發(fā)和結(jié)題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理中去，發(fā)揮核行業(yè)技術(shù)研發(fā)的最高價(jià)值。

(二)提高核行業(yè)技術(shù)人員專利保護(hù)知識(shí)和布局保護(hù)意識(shí)。對(duì)核行業(yè)技術(shù)人員開展涉及專利基礎(chǔ)知識(shí)、專利申請(qǐng)和高價(jià)值專利培育等內(nèi)容的專利培訓(xùn)，通過培訓(xùn)，提升核行業(yè)技術(shù)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)核行業(yè)技術(shù)人員對(duì)專利保護(hù)及專利運(yùn)營的知識(shí)、策略、動(dòng)態(tài)的了解和掌握，提高其圍繞技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行專利撰寫和布局的能力。技術(shù)方案的高質(zhì)量創(chuàng)造是高價(jià)值專利的基礎(chǔ)，一是核行業(yè)技術(shù)人員需要在技術(shù)研發(fā)之初乃至整個(gè)研發(fā)的過程中，都要重視密切跟蹤相關(guān)專利技術(shù)方案，梳理所在技術(shù)領(lǐng)域需要克服的技術(shù)障礙，讓專利為技術(shù)指明方向。二是核行業(yè)技術(shù)人員需要在研發(fā)的全過程加強(qiáng)專利保護(hù)意識(shí)，圍繞技術(shù)創(chuàng)新開展專利的挖掘、布局和高價(jià)值專利的培育，讓專利為技術(shù)保駕護(hù)航。

(三)規(guī)范放開核行業(yè)國防專利代理業(yè)務(wù)和專利代理水平。國防專利是核行業(yè)專利的重要組成部分，要提高核行業(yè)專利的質(zhì)量，就需要更多更優(yōu)質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)參與到國防專利代理業(yè)務(wù)中來。國家應(yīng)進(jìn)一步放開國防專利代理機(jī)構(gòu)的門檻，優(yōu)質(zhì)社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)如具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)實(shí)力和相應(yīng)的保密資質(zhì)，也應(yīng)有公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)參與進(jìn)來。在放開門檻的同時(shí)，需要通過制定一系列保密和規(guī)章制度來約束參與國防專利代理的社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以消除泄密問題，同時(shí)保障專利質(zhì)量。在撰寫專利申請(qǐng)文件的過程中，專利代理人與研發(fā)人員要認(rèn)真研究技術(shù)方案，充分溝通后再進(jìn)行申請(qǐng)文件的撰寫，進(jìn)而保證申請(qǐng)質(zhì)量。此外，在代理結(jié)構(gòu)內(nèi)部設(shè)置專業(yè)人員負(fù)責(zé)高價(jià)值專利的篩選和推薦，研究確立客觀評(píng)估評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在高質(zhì)量、高價(jià)值專利培育過程中認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好評(píng)價(jià)評(píng)估，使高價(jià)值專利培育工作更加精準(zhǔn)。

四、結(jié)語

綜上所述，專利是核行業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要體現(xiàn)和保障，高價(jià)值專利的形成是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要參與各方的共同努力。本文結(jié)合核行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際，對(duì)影響核行業(yè)高價(jià)值專利的影響因素進(jìn)行剖析，并提出相關(guān)問題的解決思路，在國家與經(jīng)濟(jì)社會(huì)重視高價(jià)值專利運(yùn)營的大背景下，為核行業(yè)快速、準(zhǔn)確地識(shí)別自身專利優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)專利保護(hù)工作的更高水平運(yùn)行，促進(jìn)專利市場(chǎng)化工作的不斷提升發(fā)揮更加積極的作用。