月球探測領域空間物體登記實踐主要問題、新規則需求和發展趨勢

■杜輝 彭兢 白崇延 馬繼楠 林海淼(北京空間飛行器總體設計部)

1 前言

2 聯合國空間物體登記制度現狀與問題

現有制度建立與現狀

委”）從成立之初就認識到了登記的重要性。1959 年，法律分委會提交給特設的和平利用外層空間委員會的報告識別了5 個需引起注意的主要法律問題，航天器登記包含在第4 個問題之中[1]。1961 年通過的“和平利用外空國際合作”聯大1721 B（XVI）決議提到，“請凡發射物體進入軌道或越出軌道的國家迅速經由秘書長向外空委提供信息，以便登記”，“請秘書長設一公開登記冊，登記依照上文提供之資料”[2]，確立了空間物體自愿登記制度。

1963 年聯大通過的《各國探索和利用外層空間活動的法律原則宣言》（簡稱外空法律原則宣言）首次將登記與管轄控制權聯系起來。1967 年生效的《關于各國探索和利用包括月球和其他天體在內外層空間活動的原則條約》（簡稱《外空條約》）則通過空間物體登記將發射國、空間物體、空間活動的國際責任和登記國的管轄及控制權有機聯系起來，這些因素共同構成了較為完整的“歸因鏈”[3]，空間物體登記的基礎性和重要性得以確立。

1976 年生效的《關于登記射入外層空間物體的公約》（簡稱《登記公約》）確立了空間物體強制登記制度，將空間物體國內登記和國際登記確立為締約國的國際義務，對登記國定義、登記國的確定、國家登記冊、聯合國登記冊、登記具體信息等進行了規定。在制定《登記公約》時，很多國家對識別、辨認空間物體以確定損害賠償責任方十分關注[1]。但是，當時對航天器及其組件進行標識在技術和經濟上均不實際。經協商，在《登記公約》第六條和第十條中進行了協助辨認物體、復核時應特別考慮有關識別外空物體的技術發展情形等規定。識別、辨認空間物體可以認為是《登記公約》制定者想解決但是未能很好解決的重要遺留問題。

2007 年通過的“關于加強國家和國際政府間組織登記空間物體的做法的建議”聯大第62/101 號決議完善了登記實踐中發現的一些具體問題，提出了監管變化和軌道或功能變化應提交附加資料的建議。聯合國外空司根據該決議制定了國際登記樣表。2019 年聯合國外空委通過了21 條《外空活動長期可持續性指南》，提出了登記協調、澄清登記問題、國際定名、信息一致性和統一性、含有計劃今后分離和進行獨立軌道飛行的其他空間物體的情形的登記等方面建議。

綜上，聯合國空間物體制度包含自愿登記和強制登記制度[4]，涉及國際登記冊和國內登記冊，制度參與者包括國家和聯合國，《外空條約》《登記公約》等強行規范以及多份聯大決議和外空委文件為這一制度提供原則、規范和規則基礎。目前，大部分航天國家是《登記公約》締約國，依據該公約進行國際登記。但是，部分航天國家尚不是《登記公約》締約國，他們仍依據聯大1721 B（XVI）決議自愿進行國際登記。故聯合國維護著兩份空間物體登記冊，即依據《登記公約》建立的登記冊和依據聯大1721 B（XVI）決議建立的登記冊。

月球探測領域登記實踐

人類大部分月球探測任務都是在太空競賽時期由美國和蘇聯所實施的。自20 世紀90 年代開始，日本、歐洲、印度、以色列、韓國等才逐步加入月球探測行列。所以，有關實踐經驗主要來自美國和蘇聯。

（1）美國

自1962 年3 月5 日起，美國依據聯大1721 B（XVI）決議向聯合國秘書長提供空間物體登記信息，并承諾每兩周向聯合國更新一次。在《登記公約》生效前，美國在實踐中基本遵守了上述承諾。截至目前，美國絕大部分月球探測器是在月球競賽時期發射的。在1973 年11 月發射的水手10 探測器飛越月球后，美國直到1994 年1 月才再次發射月球探測任務（克萊門汀號），而《登記公約》的生效日期為1976 年9 月，所以美國絕大部分月球探測器是依據聯大1721 B（XVI）決議進行登記的。在《登記公約》生效前，美國向聯合國提供的月球探測器登記信息具有如下主要特點：①不登記發射失敗的任務；②每次登記表分為登記時仍在軌道的、登記時已不在軌道的、之前登記漏登的等幾類；③登記信息包括國際代號、運載火箭名稱、衛星類別、發射日期、節點周期、傾角、遠地點和近地點，未對衛星功能進行描述；④對于月球探測任務，僅給出軌道類型，并不給出具體的軌道參數；⑤阿波羅系列任務對服務艙、指揮艙和月球艙分別進行登記。

在《登記公約》生效后，美國登記頻次降低，但每年仍多次向聯合國進行登記。這一階段，美國在登記信息中提供了已經離開軌道的空間物體代號，但是并不登記發射失敗的任務。月球探測器登記信息主要特點為：①登記了國際代號、發射日期、節點周期、傾角、近地點、遠地點、空間物體的一般功能等信息，內容較為全面。但空間物體一般功能并沒有準確描述任務的功能。如克萊門汀任務的功能描述為“從事調查航天飛行技巧和技術的航天器”。在軌道參數部分，給出的是地球軌道參數，不是月球軌道參數；②對進入地球軌道的上面級、助推器等也作為獨立的空間物體進行了登記；③從月球偵察軌道器開始增加登記空間物體名稱；④同一次任務的不同航天器作為獨立空間物體進行登記；⑤未對在軌重大狀態變化進行通報或登記。

（2）蘇聯和俄羅斯

在《登記公約》生效后，蘇聯和俄羅斯均未發射月球探測器，所以登記實踐都發生在《登記公約》生效前。

自1962 年3 月24 日起，蘇聯開始依據聯大1721 B（XVI）決議向聯合國外空委主席報送登記信息。首次登記時，補登了從1957 年10 月4 日人類首顆人造地球衛星到1962 年3 月16 日發射成功的16 顆航天器。由于蘇聯最近一次月球探測任務（月球-24）于1976 年8 月發射，《登記公約》的生效日期為1976 年9 月，所以蘇聯的月球探測器登記都是依據聯大1721 B（XVI）決議進行的。蘇聯每年均向聯合國外空委主席報送登記信息，每年報送次數不等，平均約為6 次。月球探測器登記的主要特點為：①僅登記進入了地球軌道的月球探測器，對于發射失敗沒有進入外空的探測器未進行登記；②登記的信息包括：空間物體序列號、衛星/空間物體名稱、發射目的、發射時間和軌道參數（近地點、遠地點和傾角）；③對于月球探測器，近地點、遠地點和傾角均為空，在發射目的欄給出探測器一般功能，僅從發射目的欄可以看出其屬于月球探測任務；④未對此前在軌道、后來離開軌道的空間物體狀態變化進行登記；⑤對于月球探測任務，不論由多少個不同功能的探測器組成，均只進行一次登記，也不說明任務組成。

（3）日本

日本一般在發射后5 個月左右向聯合國進行登記。截至2022 年10 月，日本共發射兩次月球探測任務（1990 年飛天號和2007 年月亮女神號）。

這兩次任務均是依據《登記公約》進行登記的，登記主要特點如下：①登記衛星名稱、代號、發射國、發射日期、發射地點、發射軌道、一般功能、運載火箭和發射機構信息；②對于月球探測任務，不論由多少個不同功能的獨立探測器組成，均只進行一次登記，也不說明任務組成；③發射后的登記信息未給出月球軌道信息，一般功能描述并不給出具體的功能介紹；④提供離軌時間信息，在提供離軌信息時會給出各個獨立探測器的信息以及月球軌道信息，但是功能描述仍較為簡單。

（4）歐洲

作為一個政府間國際組織，歐洲航天局（ESA）向聯合國登記其發射的空間物體。ESA 一般在發射后不超過1 年的時間內進行登記，大部分空間物體是在發射后3 個月左右登記的。ESA 在2003 年9 月發射了一次月球探測任務SMART-1，這也是截至2022 年10 月歐洲實施的唯一一次月球探測任務。SMART-1 為月球軌道器，2006 年9 月受控撞擊月球。

2004 年1 月，ESA 根據《登記公約》 對SMART-1 進行了登記，登記主要特點如下：①提供了空間物體名稱、發射當局、發射日期、發射場、軌道參數、一般性描述和頻率計劃信息；②軌道參數部分，用文字描述了軌道變化的過程，但是并沒有給出各階段的軌道參數；③一般性描述對功能進行了較為詳細的描述；④提供了頻率計劃信息，聯合國空間物體登記制度并不要求提供此信息；⑤離軌后沒有通知聯合國。

（5）印度

印度每年進行一次到四次登記，根據每年發射量登記次數不等，一般空間物體在發射后一年內完成聯合國登記。截至2022 年10 月，印度共實施2 次月球探測任務，2008 年10 月發射月船一號，2019 年7 月發射月船二號。登記主要特點如下：①提供空間物體名稱、代號、運載火箭、發射日期、發射場、軌道參數和一般功能信息，2009 年10 月月船一號登記信息填寫較為詳細，給出了名義月球軌道參數以及登記時的參數，2020 年1 月登記的月船二號軌道信息則極為簡單，僅提供了月球注入軌道信息；②月船一號對同一次任務的不同的獨立探測器進行了單獨登記，月船二號則是合并作為一個空間物體進行登記的；③對上面級進行了登記；④未通知聯合國離軌信息；⑤功能描述較為簡單，無法從中獲得具體的任務目標。

（6）其他

2019 年6 月以色列依據聯大1721 B（XVI）決議和與美國國家航空航天局（NASA）簽署的關于SpaceIL 月球任務合作的執行安排，向聯合國提供了2019 年2 月發射的創世紀號月球探測器信息，提供了空間物體名稱、代號、登記國、其他發射國、發射日期和地點、一般功能信息，信息內容較為簡單，一般功能部分僅使用“空間與地球科學”短語來進行描述。在任務落月失敗后，未通知聯合國。

2022 年8 月韓國首顆月球探測器Danuri 號成功發射，但是截至10 月底該探測器尚未在聯合國進行登記。

現有登記實踐主要問題

綜上，可以看出現有的月球探測領域空間物體登記實踐主要存在如下幾個方面具體的問題：

1）登記不及時。聯大1721 B（XVI）決議、《外空條約》和《登記公約》均未對空間物體登記時限進行量化的規定，在實踐中各國月球探測器在發射后2個月至1 年進行登記。在登記時，部分任務已經實施完畢。

2）登記信息不全。部分國家和國際組織提供的登記信息甚至還不能涵蓋《登記公約》要求必須提供的發射國、代號、發射日期和地點、基本軌道參數（包括節點周期、傾角、遠地點、近地點）和一般功能。比如ESA 在登記SMART-1 時沒有提供代號，所提供的軌道參數部分只有文字描述，沒有提供4 個量化參數。

3）登記信息模糊。整體上，各國所登記的軌道參數和功能描述都較為模糊，從中無法了解任務的主要目標和主要任務階段等基本信息。大部分國家所提供的軌道參數并未說明是哪一階段的軌道參數，且大部分國家未提供月球軌道參數。沒有國家提供月面探測器的位置信息。

4）未對在軌重大狀態變化進行登記。《登記公約》要求通報聯合國秘書長此前進行了登記但是已不在軌道的空間物體信息。但是，除日本和美國外，其他國家均未提供離軌信息。尚沒有國家對軌道階段的重大變化、撞擊月球等重要的額外信息進行登記。

5）所依據的標準存在很大差異。比如對于同一次發射的獨立探測器，美國和印度月船一號都是分開進行登記，其他國家和其他任務則是合并作為一個空間物體條目登記。再如對于進入軌道空間的上面級，美國和印度將其作為“空間物體”進行了登記，其他國家則未登記。

3 完善和突破現有制度的需求分析

《登記公約》沒有在根本上改變自愿登記的方式[5]。國際社會客觀上存在完善現有登記制度，解決登記實踐中出現的具體問題，維護登記制度建立初衷的需求。自《登記公約》生效以來，人類空間活動更加頻繁，航天領域出現了很多技術、監管等方面的新變化，在空間物體登記方面也出現了一些制定登記制度時未考慮到、由航天領域發展變化帶來的新需求。就月球探測領域而言，空間物體登記有關需求主要包括：

完善現有制度的需求

1）從辨認空間物體發射國的角度出發，需增加登記運行各階段的軌道信息。月球環繞探測任務在全生命周期一般要經歷地球軌道、地—月轉移軌道、月球軌道等幾個主要階段；月球著陸/巡視探測任務一般則還要經歷著陸、月面等階段；月球采樣返回任務還有月球上升、月球軌道、月—地轉移軌道、地球軌道、再入返回等幾個階段。在不同階段，軌道表示方法和參數不同，只有完整地描述各階段的軌道信息才有助于連續準確地辨認空間物體發射國。目前，《登記公約》要求必須提供的基本軌道參數僅有波節周期、傾角、遠地點、近地點，這些參數是以地球軌道作為前提的，并不適用于其他大部分軌道階段。為了連續準確辨認空間物體發射國，應提供各軌道階段參數；對于月面階段，還應提供探測器所處位置的月球經緯度等數據。

2）從登記的及時性和維護受到損害的國家的利益的角度來說，需更及時向聯合國登記。由于月球探測任務軌道變化較多，部分任務（如撞擊或采樣返回）周期較短，而登記所需的官方流程耗時較長，若登記不及時，會出現空間物體尚未登記、損害就已經發生的情形。此種情況不利于受到損害的國家確定應承擔損害賠償責任的發射國。

3）從確定管轄控制權的角度來說，需要公開國家登記冊及其條目具體信息。根據《外空條約》，國家登記冊是確定空間物體管轄控制權的依據?！兜怯浌s》雖然確定了締約國建立國家登記冊并將設置此種登記冊情事通知聯合國秘書長的國際義務，但是并未要求國家公開其登記冊。國家登記冊不能公開獲取不利于確定管轄控制權所屬國家。

4）從登記信息完整性、準確性和一致性的角度來說，需要聯合國成員國履行國際義務，及時將其所有空間物體進行登記，同時履行監管責任，督促其管轄范圍內擁有或運營航天器的非政府實體及時完成空間物體國內登記；此外，聯合國需提供統一的登記表格及更為細致和準確的填寫要求，并采取措施對成員國提供的登記信息的準確性進行復核。

突破現有制度的需求

隨著月球探測活動參與主體的復雜化和活動內容的多樣化，月球探測領域的登記需求早已超越了現有登記制度確立的宗旨。

1）從在軌避碰、再入返回安全、空間交通管理、消除活動干擾等角度出發，存在建立事前預登記的需求。當前的空間物體登記制度可以稱為事后登記制度。目前，聯合國空間物體登記冊是可公開獲取幾乎所有空間物體信息的唯一可信的、國際性的權威渠道。在在軌避碰、再入返回安全、空間交通管理等問題日益突出的情況下，事前登記的必要性愈來愈大。由于月球探測任務顯著增多，且增多的趨勢仍將持續，在發射階段、地球軌道階段、再入返回階段甚至是月球軌道階段、月球上升下降以及月面階段，均存在碰撞、干擾等安全風險，建立事前預登記制度，預先提供空間物體信息和重大狀態變化信息（如變軌、再入返回等），將是十分有益的。

2）某些國家從保護月球人造物品的歷史和科學價值的角度出發提出了月球遺產登記的需求。美國總統于2020 年12 月31 日簽署了世界上第一部保護人類太空遺產的國家法律——《保護人類太空遺產的一小步法》[6]。《阿爾忒彌斯協定》提出了“保護遺產”原則[7]。多年來，注冊在美國的非盈利機構“為所有月球人類”積極推動保護月球遺產，并自行建立了所謂的“月球遺產”登記冊。

3）從消除活動沖突的角度，部分國家和機構提出了月球活動“安全區”的登記需求。美國拉攏盟友推出的《阿爾忒彌斯協定》提出了“安全區”概念[7]，并給出了較為詳細的規則。月球村協會發起成立的可持續月球活動全球專家組也正在就安全區規則進行磋商。雖然客觀上月面活動對消除活動沖突有一定的需求，但是據此再設置“安全區”存在“跑馬圈地”的嫌疑。

4）從空間資源利用的角度出發，部分國家和機構提出了月球資源登記的需求。海牙國際空間資源治理工作組在其成果文件《發展空間資源活動國際框架構建要素草案》提出了空間資源登記及登記優先權的概念[8]。該成果文件試圖為搜尋開采活動賦予優先權、在國際登記冊上登記優先權并承認該優先權等尋求法理支持。德國月球資源登記冊公司建立了“月球資源登記冊”并以此開展商業活動。

5）從推動航天商業化的角度出發，部分國家推動建立了空間資產國際利益登記制度。為促進融資租賃等活動，2012 年國際統一私法協會通過了《移動設備國際利益公約關于空間資產特別問題議定書》[9]。由于簽署的國家十分有限，該議定書目前尚未生效。隨著商業航天活動的不斷增加，后續有關登記制度有望得到發展。

4 未來發展初步判斷

結合月球探測技術、規則和產業發展動態，可以對月球探測領域空間物體登記國際規則的發展初步作出如下判斷。

1）加強月球探測領域空間物體登記逐步成為國際社會廣泛共識，但聯合國短期內難以在月球探測領域空間物體登記規則特別是具有法律約束力的規則制定方面取得新的進展。雖然各方普遍意識到加強空間物體登記的重要意義，但是由于各國月球探測技術水平不同、對月球探索與利用的理念不同且考慮到當前大國博弈態勢，各國很難就新的規則達成一致。截至目前，聯合國也尚未有明確提出制定有關規則的進程或倡議。在既有制度基礎上自愿提供更多信息是各國較為容易接受也易于實現的方式。

2）依托國際性的月球探測計劃構建“小圈子”，將是未來相當長一段時期內月球探測領域空間物體登記規則發展的核心途徑。美國已經依托阿爾忒彌斯計劃推出了《阿爾忒彌斯協定》，20 個美國盟友和伙伴已經簽署了該協定。空間物體登記是《阿爾忒彌斯協定》的十條原則之一。歐洲依托月球村概念建立的月球村協會提出了“月球活動登記”，該協會發起成立的可持續月球活動全球專家組也正在就月球活動登記、安全區等進行討論。

3）非政府組織和企業將為月球探測領域空間物體登記相關規則發展提供重要助力。非政府組織“為所有月球人類”自行建立并積極推廣所謂的“月球遺產”登記冊。開放月球基金會、海牙國際空間資源治理工作組、月球村協會等也在提出新的規則概念并推動開展有關磋商。德國月球資源登記冊公司建立了“月球資源登記冊”并以此開展商業活動。

4）月球探測領域登記規則將在廣度和深度兩個層面得到發展。從廣度上來說，目前所提出的遺產保護、空間資源登記、安全區、月球活動登記、空間資產等概念，已經遠遠超越了《登記公約》所確定的“空間物體”的范圍，有關的登記制度將大大豐富月球探測領域登記的范疇。從深度上來說，未來有較大可能建立專用的月球登記制度，對處于月球表面或月球軌道的空間物體等制定更有針對性的規則，使得信息更加準確，更加有效。此外，為了提高有效性，還有可能將登記進一步擴展到事前階段，即進行事前登記。

5 結束語

聯合國雖已確立了較為完善的空間物體登記制度，但是其所存在的問題也是十分明顯的。在新一輪月球探測熱潮的推動下，月球探測領域登記國際規則有可能會發生重要變化。當前，我國正在實施探月四期工程，倡議發起的國際月球科研站計劃也正在向前推進[10]。我國是在月球探測方面擁有重要利益和話語權的主要國家之一。為了維護我國以及廣大發展中國家的利益，推動構建公正、合理的國際規則，我國十分有必要結合自身實踐深入研究月球探測領域登記規則，提出中國方案。后續可重點圍繞國際月球科研站計劃，提出國際月球科研站登記制度構想，并通過與伙伴的磋商逐步發展形成各方認可的正式制度，為月球探測領域登記國際規則提供新的路徑。