產教融合下地方高校橫向項目精細化管理探究

穆凌峰

(南京財經大學科研處，江蘇 南京 210023)

一、 引言

地方高校是服務地方發展的重要力量，也是我國高等教育轉型發展的重要組成部分。 2015 年，教育部、國家發展改革委、財政部聯合發布了?關于引導部分地方普通本科高校向應用型轉變的指導意見?，指出當前高校應堅持需求導向、服務地方、深化產教融合、校企合作，實現科學定位、特色發展，為地方高校轉型指明了戰略方向。 2017 年10 月，習近平總書記在十九大報告中明確指出:“要深化產教融合、校企合作”，至此產教融合從頂層設計上為地方高校發展明確了路徑。

2017 年12 月，國務院辦公廳發布?國務院辦公廳關于深化產教融合的若干意見?，強調構建教育和產業統籌融合發展格局需要促進高等教育融入國家創新體系和新型城鎮化建設，明確了高校需要加快學校治理結構改革，推動學校優化內部治理，這對產教融合背景下高校的管理服務模式提出了新的要求。

對地方高校而言，產教融合不僅是其服務地方社會的重要方式，也是高校自身轉型發展的重要路徑，是全局性、多元化的，主要表現在高校學科建設與社會行業發展的結合、高?？蒲袆撔屡c企業技術需求的結合、高校人才培養與社會人才需求的結合、高?？蒲匈Y源與社會企業生產資源的結合等方面。而橫向科研項目作為高校科研與校外企業以及區域經濟聯系最緊密的一部分，為高校在產教融合政策背景下的轉型與發展提供了很好的切入點，在學校與地方、學校與企業之間架起了互動的橋梁，其作用全方位地滲透在地方高校應用型辦學之中，在豐富服務地方社會發展的路徑、促進產教深度融合等方面起著疊加效應。

近年來，政府部門鼓勵科研單位及科技人員加強橫向科研項目實施，提高橫向科研經費使用效益，受到科研單位和人員普遍歡迎。 廣大地方高校也紛紛出臺橫向科研項目管理辦法，優化橫向科研項目的過程管理。 但是在高等教育產教融合的背景下，隨著高?？蒲兴降奶嵘徒洕w量的擴大，以往粗放式、傳統經驗模式下的橫向科研管理模式已初顯弊端，加強橫向科研項目的精細化管理對地方高校實現轉型發展、服務地方有著重要意義。

二、 高校橫向科研項目精細化管理概述

目前對橫向科研項目的概念并未統一，現有研究一般從其與縱向項目的區別來定義。 即除申報立項的縱向資助課題外，由高校教師和科研人員接受政府部門(不含相關部門下達的常規計劃項目)、企事業單位、社會團體委托開展的技術開發、技術服務、技術咨詢、技術轉讓等研究項目[1]。 與縱向項目不同，橫向科研項目有以下幾個特點[2]:一是合同簽訂時間的隨時性。 縱向項目一般根據上級主管部門的申報通知，周期性、有計劃地進行申報；而橫向科研項目主要是項目負責人與委托單位之間協議性地制定項目目標，項目的產生對高?？蒲泄芾聿块T而言具有一定的不可預見性。 二是項目目標的急迫性。 不同于縱向項目一般具有較長周期的研究目標，橫向科研項目的研究目標主要來源于社會行業領域較為急迫的需求，項目周期一般從數月到1~2年。 三是項目形式的多樣性。 不同于縱向項目同類項目的研究形式較為統一，橫向項目的形式和任務多樣化，可能覆蓋多個學科領域，能夠將高校的科研資源和研究力量靈活運用并產出相應的成果，便于發揮高?？蒲械霓D化優勢。 四是項目過程的不確定性。 在項目到賬方面，縱向項目一般根據上級部分的撥款周期有規律地到賬，橫向項目的到賬是項目雙方根據合同約定支付方式，也常有合同生效而經費到賬遲滯的現象。 在項目結題方面，縱向項目根據上級部門的項目管理辦法，具有規范的結題流程；橫向項目的結題驗收是根據項目雙方約定，但由于各種現實原因，結題程序具有不確定性。

精細化管理的概念最早來源于美國科學管理之父泰勒于1911 年出版的著作?科學管理原理?。 精細化管理注重管理活動中的精準和細節，即注重管理活動中的關鍵環節并制定對應的規章制度，并嚴格按照制度進行規范管理，減少管理環節中的不確定性和不必要的管理成本。

現有的高?？蒲泄芾硌芯坑胁簧偬接懥司毣芾碓诳蒲泄芾碇械膽茫J為精細化管理應貫穿科研的制度管理、項目管理、人才管理、經費管理、成果管理等方面，并總結了精細化管理的定義:通過細致化管理提高管理精度、發現改善空間、推動精益化管理完善、提升績效水平的一種管理方法[3]。 橫向科研項目的精細化管理即把上述概念運用到橫向科研項目的管理過程中，即在橫向科研項目的管理、服務、監督過程中，抓住從合同擬定、項目立項、項目實施、技術合同登記、項目結題這一全過程的重點控制，理清每一環節的工作程序，制定規范的制度和清晰的流程，確保制度精準和有效地執行[4]。

三、 橫向科研項目精細化管理的重要性

(一)提升項目完成質量，加強科研成果產出

科研項目是高校進行科研成果產出活動的主要載體，項目完成質量的好壞決定著產出的科研成果的數量和質量。 對橫向科研項目實施精細化管理，在合同擬定、項目立項、項目到賬、項目驗收等關鍵環節實施監督管理，并在可能遇到困難的節點給予外部支持和指導咨詢，可以大大降低橫向科研項目自身的不確定性可能帶來的風險，確保項目順利完成并產出達到預期的成果。 此外，橫向科研項目通常涉及多學科領域的綜合應用研究，地方高校在前沿基礎理論研究上處于劣勢，而在地區應用研究上具有優勢，因此橫向科研的精細化管理能夠促進地方高校科研人員結合區域熱點或需求，利用獨特的地區資源，發揮跨學科優勢，揚長避短，產出更多應用型成果。

(二)助力校企合作，促進科研成果轉化

橫向科研項目主要為企業委托科研人員所訂立的研究協議，因此橫向科研項目也是地方高校服務地方社會的重要途徑。 在產教融合的背景下，橫向科研項目為校企合作搭建了橋梁。 通過對橫向項目實施精細化管理，能夠從制度規范、流程清晰、執行有效等方面調動項目雙方的積極性，從而助力校企合作進一步加深，有利于高?？蒲泻推髽I生產之間的技術融合。 一方面，這有助于幫助企業甚至地方政府解決技術和研究難題，產生良好的地區經濟效益；另一方面，這有利于高校促進其科研成果轉化，促進科研成果到社會行業的應用，提升高校服務地方社會的能力，有利于地方高校進行產教融合背景下的轉型發展。

(三)加強科研管理隊伍建設，提升科研服務滿意度

科研管理隊伍在科研項目管理中扮演著重要的角色，科研管理人員的素質高低一定程度上會影響科研項目實施過程的效果。 精細化管理作為一種科學管理原理下的概念被引入科研管理的過程，有助于高校科研管理人員形成科學的科研管理工作理念，從而樹立一種精益求精、高度負責的工作態度。橫向科研項目管理本身是一項系統工程，業務上需要?合同法??知識產權法??成果轉化法?等專業知識，管理上具有流程復雜化、知識專業化、領域交叉化等特點。 精細化管理強調的多個關鍵環節把控，也有利于培養科研管理人員對科研管理的微觀認識，使得他們對整個項目工作流程、細節、要點有更加深刻的理解，從而提升科研管理隊伍的專業管理知識水平。 這將直接提升高?？蒲腥藛T對高校科研管理服務的滿意度，進一步激發科研人員的創新研發和與企業交流的積極性，促進更多的科研成果產生。

四、 地方高校橫向科研項目管理現狀

筆者在工作和實際調研中發現，目前地方高校的橫向科研項目管理大多仍是采取傳統的粗放管理模式。 無論是與縱向科研項目管理的對比，還是橫向科研項目本身的制度建立、流程梳理、合同簽訂審核、項目成果管理等方面，都尚未建立起較為完整、流暢、關鍵節點把控的一體化管理模式。 筆者對地方高校橫向科研項目管理的現狀進行分析，總體來說當前的橫向項目管理體系不夠健全，主要體現在以下幾方面:

(一)對橫向科研項目重視不足，管理制度和流程不健全

當前地方高校研究者和管理者普遍對橫向科研項目的認識不夠，存在“重縱向輕橫向”的現象。 高校的學術氛圍導向以及學科建設等需要更重視學術理論研究，使得高校更多關注的是國家、省部級政府等周期性發布的縱向科研項目。 大多學校在進行人才引進、職稱評審、聘期考核、績效獎勵等工作時，也把縱向項目的等級和資助經費作為參考的重要指標，對橫向科研項目卻沒有相應的獎勵機制。 這些背景使得科研工作者將大部分精力花在縱向項目的申報和研究上，忽視自身科研與地方經濟和社會發展結合的可能性，甚至有科研人員認為進行橫向科研項目是不務正業，不屑進行申報。

相應地，由于“重縱輕橫”的現象，地方高校橫向科研項目的管理制度和管理流程并不健全。 2014年?國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見?出臺后，許多高校對橫向科研項目的管理逐漸由以往的松散放任變得規范，但這種規范管理并未體現在獨立的規范性管理文件上。 部分高校在以縱向項目為主的項目管理辦法中附帶對橫向科研項目進行了界定和說明，在經費管理辦法中對橫向經費的管理更多的是依托合同，并未做其他限制。 橫向科研項目管理的核心是項目合同，而當前大部分高校未建立獨立的橫向合同管理制度，科研管理部門按照學校的合同管理辦法參照管理，不具有針對性。 橫向科研項目的管理流程也因為沒有對應的管理辦法而無法落到實處，使得項目人員在橫向項目從立項到合同簽訂以及經費到賬、項目結項的過程中不知道前后程序，管理流程流于形式。

(二)橫向科研項目的合同簽訂不規范，合同管理不嚴謹

項目合同是橫向科研項目管理的核心，技術合同又是橫向科研項目合同中主要的一種合同類型，合同的規范與否也直接影響高校的技術合同成交額。 目前高校在與企事業單位等簽訂橫向項目合同時，對合同簽訂和管理沒有統一的標準，存在不規范現象，主要體現在以下幾方面:

一是使用的合同文本不規范。 目前主要的規范合同文本有科技部發布的技術合同文本以及部分地方政府部門發布的技術合同登記文本，但許多項目采用以上規范文本刪除部分條款的簡易文本或者自擬簡單的合作協議或政府采購文本。 二是簽訂的合同條款不規范。 橫向科研項目合同涉及?合同法??知識產權法??成果轉化法?等法律中的專業知識，但高?？蒲泄ぷ髡咄狈ο嚓P的知識，加上身為合同乙方的弱勢地位，使得項目人對合同關鍵條款的權益關系把握不清，企業方隨意添加霸王條款的現象時有發生。 三是合同執行不嚴謹。 合同簽訂完成后，因缺乏給予約束的第三方，合同雙方對合同條款的履行并不嚴謹，也會有以口頭約定改變合同原本的條款約定事項。 四是技術合同登記難。 合同文本條款的不規范以及合同履行不嚴謹使得已經生效的合同難以通過上級部門的技術合同登記，對高校而言損失了技術合同登記額，對企業而言無法享受減免稅收待遇。

(三)橫向科研項目的經費管理存在兩極化，監管不平衡

橫向科研項目經費指的是合同簽訂后合同甲方依照合同約定通過項目人所在高校給予項目研究人員的項目經費。 目前橫向科研項目經費的管理存在兩極化現象，存在監管力度的不平衡。 一種觀點認為，橫向項目經費是項目人自己通過與企業達成合作研究意向爭取來的，因此橫向項目的到賬經費應由項目人完全自主支配支出。 加上部分高校對橫向科研經費的管理大多在總的經費管理辦法中附帶說明，沒有形成獨立的橫向經費管理辦法文件，造成橫向項目的經費支出具有隨意性，真正用于課題研究的經費支出占比小。 這種缺乏有效監督的經費管理可能會造成相關項目的研究成果質量低，項目人員研究水平下降。 另一種觀點認為，隨著?關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案?的出臺，橫向項目經費應該參照同類型的縱向項目經費一并從嚴管理。 這種一刀切的嚴格管理也忽視了橫向科研項目的特點，不利于高?？蒲腥藛T與地方企業的深入合作，打擊了科研人員的積極性。

(四)橫向科研項目結項辦理松散，結項后成果推廣欠缺

不同于縱向項目結項有明確的結項管理辦法，結項成果需要標注項目編號和項目名稱，高校橫向項目的結項一般沒有統一的結項流程，完全依照項目合同的約定進行結項。 一些科研人員也沒有橫向項目的結項概念，在將研究成果交付給委托企業后，就將項目放置一邊。 這一方面導致科研管理部門無法掌握所管理的項目是否結項，在填報上級部門的相關數據時存在錯報漏報；另一方面導致橫向科研項目的科研成果和知識產權在無形中流失，無法及時進行橫向項目的成果推廣，不利于高校和當地社會的產學研對接。

五、 橫向科研項目精細化管理對策

(一)完善橫向項目的考評機制，優化管理制度和流程

高校科研管理部門可以將橫向項目的到賬經費和合同委托方的等級結合起來，制定橫向項目獨立的級別和排序，在職稱評審、工作量考核等方面予以和縱向項目一樣的參考，激勵科研人員更加重視橫向科研項目。 另外，參考筆者的工作實踐，地方高?？芍贫M向科研項目獨立的項目管理制度，在制度下規范橫向科研項目從合同簽訂、合同用印、項目立項、經費到賬到項目結題等各環節的管理流程。 將流程節點與科研系統結合起來，實現合同線上審核的同時，增加了二級學院的初審節點，有效落實了二級單位管理職責。 系統將橫向項目的信息登記環節前置，有利于項目留痕和后期技術合同登記。

(二)規范橫向項目合同文本，加強合同的審核與管理

橫向項目合同的文本應遵守?合同法?中的條款，以此保障科研人員和高校的法律權益。 一是要求項目人員采用規范的科技部“四技”合同文本或高校所在地政府提供的技術合同文本，對合同文本做出標準注釋，供老師們參考使用。 對的確無法歸為技術合同的項目采用自定義合同文本的，需通過科研管理部門的合同審核。 二是跟隨橫向項目申報管理流程發布合同文本填寫規范，對合同中涉及權益關系、知識產權等的關鍵條款進行詳細說明。 三是加強合同簽訂后的執行監督，對進行中的項目執行經費到賬、績效提取等環節，參照合同文本加強監督管理。

(三)平衡橫向科研項目經費管理，確保經費支出合理

針對現有橫向項目經費管理存在的兩極化現象，各高校應參照國家和地方政府下發的經費管理文件，結合橫向項目的經費來源，對橫向項目經費采取靈活適度的管理模式。 參照筆者的工作實際，根據經費來源將橫向項目分為財政類項目(資金來源為政府部門機關、事業單位、央企、國企等)和非財政類項目(資金來源為一般企業)，對財政類項目的經費支出明確按照合同預算管理，若無預算則參照縱向項目管理，對外撥經費、績效支出等科目做比例限制。 對非財政類項目的業務費、勞務費、咨詢費等不做過多比例限制，真正達到橫向科研經費適度性與靈活性相結合的平衡管理模式。

(四)加強橫向科研項目結題備案，推動成果產出轉化

各高?？赏ㄟ^橫向科研項目結題備案的方式改變以往結題管理的松散模式，結題備案即橫向項目的結題成果仍以合同委托方的要求為主，但在校結題流程上需到學校科研管理部門備案結題，并登記結題成果相關信息。 這一方面紓解了科研管理部門在橫向項目結題上的被動困境，另一方面有利于高校對橫向項目成果統一管理，通過產學研校企推介活動等方式推動橫向項目成果轉化。

六、 結束語

地方高?？蒲谢A普遍偏薄弱，承擔國家級縱向項目的優勢弱于部屬高校。 在產教融合的背景下，地方高校結合自身立足地方的特色，積極開展校企合作，參與地方社會經濟建設。 面對橫向科研項目增多、管理較粗放的現狀，科研管理部門若能結合科研精細化管理的理念，建立起綜合性的橫向科研項目精細化管理體系，必能提高地方高校對服務地方社會經濟的貢獻度，推動地方高?？蒲兴竭M一步提升。