國外中小企業知識產權建設思路借鑒及對常州的啟示

鮑征燁

(中共常州市委黨校，江蘇 常州 213016)

常州是中小企業極為活躍和發達的地區之一，中小企業數量占全市企業總數的99%以上，它們是常州經濟發展的重要力量，也是最活躍的科技創新主體。常州正處于推進“532”發展戰略關鍵時期，市委、市政府提出了“打造長三角創新中軸和產業科技創新中心”的總體要求，借鑒發達國家中小企業知識產權建設經驗，對常州提升中小企業科技創新能力進而提升整體創新水平具有重要的參考價值。

一、國外中小企業知識產權建設思路

美國、日本、德國的中小企業創新能力非常突出，這與其重視中小企業的知識產權建設密不可分，它們的建設思路，對常州提升中小企業科技創新和知識產權建設能力具有重要的參考價值。

(一)美國

美國是科技水平發達、自有知識產權最多的科技大國，這離不開專業化和高度發達的知識產權保護環境。知識產權已經成為美國中小企業加固其知識經濟時代優勢地位的關鍵手段。美國中小企業將知識產權視為企業成長過程中的重要資源，幾乎所有企業都會將知識產權建設置于企業發展戰略中的重要地位。美國中小企業會深入研究不同國家的競爭對手知識產權控制程度，根據不同國家的實際情況，針對對手擬定詳盡的知識產權發展策略，結合當地的知識產權保護制度遏制競爭對手，尤其擅長在核心技術的相關領域構筑專利防御體系。美國中小企業知識產權建設從制訂研發計劃開始就注重專利申請與國際投資有效結合的長遠規劃，設計專利從開發、運營到控制擴張的戰略計劃，力爭在國內外能壓制競爭對手形成技術和法律上的優勢。并且，美國中小企業的維權意識非常強，擅長充分利用專利信息防止侵權，注重保持自身在與對手競爭中的領先優勢地位[1]。一句話概括就是充分準備，結合知識產權保護制度利用先手優勢進行壓制進而奪取當地市場或者獲得最大利益。美國的中小企業知識產權建設發展戰略帶有強烈的進攻性和侵略性特點，屬于利用雄厚的技術基礎和研發優勢以泰山壓頂之勢進行雷霆一擊，發展中國家的中小企業往往無法招架。

(二)日本

日本是二戰以后科技飛速發展的典型。其經驗在于根據中小企業實際情況推動企業提升研發層次，進而不斷提高知識產權創新質量。日本對專利地圖的重視程度在發達國家中位居前列，應用普及范圍也極廣。專利地圖最重要的功能就是將專利的技術信息通過統計分析找出相互間的聯系，將技術路徑隨時間的變化展示出來，從而給企業指明相關技術研發現狀和未來可能的發展方向。近年來，日本政府不斷收集和分析重點關注技術領域的專利技術信息，根據專利技術和市場動向定期制定“專利地圖”，并將這些地圖免費放在網上，為中小企業研發提供決策參考，引導企業研發最有可能獲取核心專利的關鍵技術。同時，日本企業根據競爭對手所在國家的技術水平采取不同的專利戰略，在技術水平領先的發達國家采取的專利戰略以防御為主，對技術水平落后的發展中國家采取的專利戰略則以壓制和進攻為主[2]。其中針對技術優勢國家采取的防御型專利戰略很適宜中小企業，其思路是以技術優勢國家的關鍵專利技術為目標，先是引進和介紹，將關鍵技術信息傳播給相應領域的中小企業，引導這些中小企業充分消化；然后扶持中小企業搶先申請一定數量圍繞關鍵技術的另有特色的衍生(外圍)專利，形成一張專利網，再迫使技術領先的競爭對手用基本核心專利來交換專利網的許可；日本中小企業再將該關鍵技術生產的產品銷售到競爭對手以外的國家用以牟利。整個專利防御戰略的思路抓住了盡可能從技術優勢國那里攫取經濟利益的關鍵。

(三)德國

“德國制造”在不少人心目中是高品質的代名詞。德國有著數量龐大且創新極為活躍的中小企業群體，它們在培養員工忠誠度和激發員工創新上有其獨到之處，特別擅長增強員工的歸屬感，把每一位員工當作家人，對公司的歸屬感大大提高了員工的忠誠度，降低了跳槽的可能性[3]。而長期在一家公司認真工作也讓員工對所從事的專業了如指掌，熟能生巧進而創新也就水到渠成。德國的創新人才可謂是星羅棋布，分散在各個企業中，而不是集中于少數大型企業，這也使得德國的創新發明遍地開花。

此外，德國還擁有全歐洲最專業的知識產權專業服務機構，以精準、高效、嚴密聞名于世，這也讓廣大德國中小企業能享受到高質量的知識產權服務。據統計，每年在德國發生的專利訴訟案件數量在歐洲居于首位，等于其他歐盟國家的案件數量之和。同時德國的專利訴訟對權利要求的保護范圍最為嚴格，針對侵權專利的臨時禁令數量最多[4]。與此同時，德國知識產權立法行政工作體系隨之不斷進步，在世界范圍都以嚴謹而周密聞名，法院更是多年來為知識產權司法實踐奉獻了無數經典判例，德國在知識產權領域立法、司法和執法方面均取得了巨大成就。

二、發達國家中小企業知識產權建設的啟示

(一)政府應著力打造有利于中小企業知識產權建設的外部環境

從政府角度來說，保護本國企業的利益，也是提高本國國際競爭優勢的必然手段。政府應恰當行使立法權，充分了解并運用知識產權制度與國際貿易規則來維護本國企業的利益。美國和日本都注重通過立法來保護知識產權，早在200多年前美國就制定了?專利法?和?版權法?。此后，美國多次制定和修改相關法律，以更好地保護知識產權。日本也非常重視知識產權方面的立法，與科技創新有關的法律超過200部。德國雖然創設知識產權制度起步較晚，但立法進展神速，一直積極向國際知識產權制度與貿易制度靠攏，與時俱進更新自身的知識產權制度，這與其嚴謹而周密的立法行政工作體系和世界經濟地位密不可分。良好的外部環境，是促進中小企業科技創新和知識產權建設的溫床。

(二)政府應根據不同時期的國情和國際形勢制定保持企業競爭優勢的知識產權戰略

美、日、德三國中小企業的知識產權戰略思路是不同的。美國技術基礎優勢巨大，因此要想盡辦法利用自己的技術優勢通過知識產權制度獲取利益；而日本周旋于發達國家和發展中國家之間，面對技術優勢國家時盡可能采取守勢，避免自身利益被侵占，而在與技術劣勢國家交鋒中又利用自身的技術優勢從發展中國家獲利；德國專注于技術的先發優勢，利用本國知識產權服務機構的專業優勢來避免自身掉入陷阱，一心一意做研發，將知識產權戰略委托給專業的服務機構。所以不同時期面對不同競爭對手該采取何種戰略，是政府需要積極思考的問題，走對了路就能達到事半功倍的效果。

(三)政府應重視培養和引進人才

人才是科技創新和知識產權建設的核心要素，美、日、德都善于培養和引進人才。為了滿足學生的個性化需求，日本采取多種措施培養創新型人才，注重培養學生的創新理念。日本許多高校的教學理念中都強調“獨立”“探索”“創新”，并通過課程設置、日常教學傳輸給學生。此外，日本的高校還廣泛設置輔修課，開展雙學位和第二專業學位教育，并通過“產學官”合作，在實踐中培養人才[5]。在“產學官”合作中，學生通過去相關企業實習和參與共同開發項目的研究在實踐中提高創新能力。美國自二戰以來一直奉行積極引進國外優秀科技創新人才的政策，曾多次修改相關移民政策，積極招攬本國高技術領域所需的人才。據統計，從1995年至今，在美國科學家和工程師總人數的凈增長中，有2/3是移民。德國則對外國留學生實施免交大學學費的寬松政策，最大限度地降低留學生的經濟負擔。但是德國的高校教育并不輕松，畢業率不高，留學生更是不可能得到導師的通融。當留學生完成德國大學的學業，獲得大學畢業證書時其實已經是一個合格的研究人員了。所以能在德國獲得學位的留學生一般來說都是人才，德國政府為了留下這些人才，無條件向其發放為期18個月的工作居留許可，而在德國的留學生因為花費較大力氣學習德語的緣故加上德國環境確實不錯，往往會選擇在德國定居和工作[6]。善于培養、引進、留住人才是政府間接幫助中小企業知識產權建設的重要手段。

三、促進常州中小企業知識產權建設的對策與建議

常州中小企業科技創新及知識產權建設處于發展階段，政府在中小企業知識產權建設的過程中發揮著間接而關鍵的作用。中小企業在知識產權建設的過程中，一直面臨著各種挑戰，需要政府進行支持，如此才能促進中小企業科技創新和知識產權建設的健康成長。

(一)保駕護航，打造良好的知識產權保護環境

習近平新時代中國特色社會主義法治建設不斷向前推進以及我國對知識產權保護越來越重視的大環境下，可以預見知識產權訴訟數量將會不斷增加。中小企業面對知識產權訴訟是比較脆弱的，需要付出較高的時間和金錢成本。所以常州必須繼續加強知識產權保護宣傳并開展針對中小企業經營者知識產權意識強化的培訓活動，降低常州中小企業侵權風險；還可借助現有知識產權公共服務平臺，鼓勵中小企業依托行業協會，建立知識產權聯盟，相互分享維權和避免侵權的經驗，從整體上提高中小企業的自我保護能力。此外，要有效降低中小企業的法律風險和維權成本，常州中小企業維權的顧慮是維權費用和無從下手，而易被侵權的常州中小企業知識產權含金量往往較高。常州可設立專門針對中小企業知識產權維權的法律援助基金，并建立知識產權維權專家庫，解除中小企業維權“少錢少人”的后顧之憂。

(二)完善產學研機制，提升產學研合作的效率

產學研合作機制是現在中國不少城市都很重視的激勵科技創新的重要舉措，從目的來說，是希望各取所長，融合高校科研和企業商業化的優勢。完善產學研合作機制關鍵在于提高產學研合作產出的成果商業價值，產學研合作的成果并不少，難就難在這些成果大都商業價值不高。建議采取由中小企業驗收后再“買單”的產學研機制:成果驗收合格后由企業承擔研發的主要費用，知識產權的權屬分配在合作研發的文件中明確。前置預算可由中小企業和研究機構或高校確認，政府在其中的角色是推動雙方對接，如此商業價值由企業來判定，研究機構或高校為了讓企業通過也會盡可能了解市場情況和企業需求，這樣研發成果會更接“地氣”。此外，進入大數據時代，可以充分利用大數據技術將各種研發力量、資源整合起來。常州可依托江蘇省大數據管理中心建設市級數據科學重點實驗室、數據工程技術研究中心等，以若干個走在大數據科技創新前沿的企業或高校為龍頭，建立合作戰略同盟；鼓勵和引導大型企業和高校開放研發資源、搭建創新平臺，建立開放融合互利發展的模式，帶動中小企業共同發展，互利互惠，發揮各自優勢。如此將更有效、更經濟地推進常州中小企業利用大數據技術科技創新。

(三)充分利用資源，樹立中小企業的知識產權管理意識

常州一直很重視人才引進，近年來實施“人才強市”戰略，借助良好的激勵政策吸引了全國大批高學歷人才、技術型人才，但其中知識產權專業相關人才的比例較低。在知識產權專業人才相對不足的條件下，常州可充分利用江蘇省知識產權人才庫的專家資源，對常州中小企業管理人員進行培訓，培訓范圍不僅限于科技創新或知識產權管理人員，更應該面向中小企業直接決策者。現實的情況是中小企業決策者對知識產權的理解基本決定了企業對知識產權建設的重視程度。培訓內容可聚焦在中小企業如何管理知識產權、提升知識產權的效益、防止知識產權侵權和技術秘密泄露等中小企業決策者關心卻又不了解的盲區，幫助常州中小企業決策者掃清盲區更有利于提升相應企業知識產權管理的效率。

(四)促進政策溝通，增強知識產權中介服務機構的職能

知識產權中介服務機構目前的定位略為尷尬，政府在制定知識產權戰略時并不會將知識產權中介服務機構置于比較重要的位置。實踐中大部分知識產權中介服務機構主要提供的服務依然只是集中在申報知識產權上，常州可進一步引導知識產權中介服務機構成為政策的解釋者和宣傳者。大部分中小企業很少會安排專人關注政府發布的信息，或者對政策敏感性不強，很容易錯過與自身有關的知識產權政策信息。知識產權中介服務機構直接面向企業服務，最了解知識產權政策與相關中小企業的重要性，通過知識產權中介服務機構宣傳和解釋政策，能促使更多的中小企業更便捷準確地獲得與之相關的知識產權政策信息，如此可提高知識產權相關政策宣傳、普及與執行的效率。

(五)消除后顧之憂，降低中小企業科技創新風險和成本

中小企業創設知識產權的障礙關鍵在于研發資金不足和研發風險不確定。常州一直注重在科技金融方面為中小企業提供保障，如組建科技創新基金、支持創新創業貸款、為創新型中小企業提供轉貸服務等。此外，對各類創新項目有相應的獎勵制度，對科技型中小企業研發費用有額外的激勵制度。可見常州對中小企業創設知識產權的力度是非常大的，需要特別注意的是嚴格監督優惠和激勵資金落實，提升財政支持效率，要以知識產權商業效益評估來判斷是否需要改變激勵和減免對象。創設知識產權并不困難，難就難在創設高質量的知識產權，因此要建立高效的知識產權價值評估制度，組建知識產權評估項目組，圍繞相應知識產權產品的研發投入、市場價值、銷售額、利潤、稅收等重要因素進行評估，達到標準再進行相應的激勵。在此基礎上還可進一步降低常州中小企業的科技創新風險。常州市知識產權管理綜合服務平臺已經上線，目前提供的服務主要著重于信息發布、專利獎管理、專利資助、知識產權項目管理等，但對研發情報、科學數據和科學報告等信息還無法分享和查詢。未來如果相關數據平臺能做好科學數據分享、信息區分、知識產權價值界定或者評估等工作，將會更有利于引導常州中小企業建設知識產權。