變革型領導、雙元性創新與新創企業成長

陳永貴，趙 鵬，王 穎

（1.武漢工程大學 馬克思主義學院，湖北 武漢 430205；2.同濟大學 馬克思主義學院，上海 200092）

一、引 言

2021年，根據國內外經濟發展形勢，我國通過并實施“十四五”規劃，規劃中明確了未來五年我國經濟發展方向和企業發展趨勢，并將“變革”“創新”“創業”鎖定為經濟發展關鍵詞，這標志著我國未來五年將重點促進企業變革，鼓勵企業創新，支持新興產業的興起和發展。近幾年，為了能夠促進經濟穩步發展，激發市場經濟活力，鼓勵自主創業已成為解決當下人才就業問題的主要方式之一。

從經濟發展實際情況來看，世界各國經濟發展速度放緩，尤其自2020年新冠肺炎疫情暴發以來，世界各國經濟都遭受不同程度的打擊，企業競爭壓力劇增。我國國內市場經濟亟須進一步拓展開發，以確保我國經濟發展打破環境束縛。為此，既要鼓勵創業，又要激勵創新，以推動經濟的轉型發展。從經濟理論角度來看，變革型領導、新創企業成長以及雙元性創新概念被成功引進企業改革中，其中，變革型領導有助于提高企業競爭優勢，新創企業可以為企業發展戰略提供動力，雙元性創新則是促進企業持續長久發展的重要保障，不少國內外專家學者從多個維度對三者給予了熱切關注。

二、文獻綜述

（一）變革型領導的研究

變革型領導是新時期企業領導的重要特征，與傳統企業領導相比較而言，變革型領導更加注重領導個人的感召力、領導魅力等，領導的個人利益與員工緊密聯系，領導需要最大限度地挖掘和提升員工個人能力，讓員工重視起自己應承擔的責任和應履行的任務。變革型領導的概念最早由伯恩斯提出，他認為變革型領導屬于一種領導行為，目的在于讓員工認識到自己的責任，分清個人利益與集體利益的從屬關系。Zuraik和Kelly（2019）［1］在伯恩斯研究的基礎上，對變革型領導重新定義，認為新時期變革型領導與探索、創新和開發有緊密的關系，從這三個方面去定義變革型領導會更加全面。Stein等（2021）［2］結合資源守恒理論，討論變革型領導概念問題，認為情緒耗竭是影響變革型領導與追隨者之間疏離程度的重要因素。

（二）新創企業成長的研究

新興企業快速發展的大環境中，新創企業的成長速度較快。Grillitsch和Schubert（2020）［3］結合新技能整合與成長兩大因素，對新創企業成長影響程度展開分析，認為在新創企業成長過程中，整合和融入新技能十分必要。Weemaes等（2020）［4］從新創企業員工知識儲備以及企業環境兩個角度對新創企業成長的影響因素展開分析，認為新創企業成長與其團隊的專業知識和創業環境有顯著的關系。Narain和Assenova（2019）［5］以印度新創企業發展情況為研究對象，在對印度29個州新注冊公司的發展情況展開分析時發現，觀察新創企業成長的情況可以依據兩個因素，即創業質量指數和區域創業群體潛力指數，這一成果對后續研究具有一定的指導作用。

（三）雙元性創新的研究

雙元性創新指的是雙元性組織同時具有探索和開發的能力，雙元性的組織即企業為適應未來新需求，不斷探索學習新知識、新技術以及創造開發新產品，從而增強企業的創新競爭力。Gao和Zagorchev（2020）［6］就1994年北美自由貿易協定對美國企業創新的影響問題展開分析，通過差異模型研究發現，美國企業在發展過程中不斷探索和開發，進一步提高了其自身的競爭力。Cao等（2020）［7］結合美國股票市場發展現狀，深入研究了美國360余家股份公司的雙元性創新能力，結果發現，美國高科技產業以及嚴重依賴外部股權融資的企業等在探索創新和開發創新的能力上仍有待提升，作為企業的管理者，更應從長遠角度去看待企業的雙元性創新問題。Fu等（2019）［8］從企業家族涉入與企業雙元性創新關系問題出發，研究發現家族的涉入可以促進企業探索式創新，降低外部環境帶來的風險，也就是說，家族的涉入對增強企業雙元創新的影響具有積極作用?，F有的研究成果雖然具有一定的片面性，但可以對未來的研究和探索提供寶貴經驗。

三、研究假設

（一）變革型領導與新創企業發展關系的假設

從經濟學角度看，變革型領導能夠積極促進新創企業的發展。變革型領導的主要行為包含愿景的描繪、使命感的傳達等，這些行為對新創企業發展的影響主要表現在三個方面：首先，變革型領導有助于新創企業提升績效水平。在市場經濟激烈競爭的環境中，新創企業處于弱勢，這時需要變革型領導運用自身的智慧和勇氣，并與自己的員工之間發揮凝聚效應，從而提升新創企業的凝聚力。其次，對于新創企業而言，市場經濟環境的不穩定以及新的市場經濟發展和競爭模式對企業變革型領導提出了較高的要求。變革型領導的不確定性吸收能夠提升領導者承擔失敗風險的能力，通過建立承諾、構建團隊目標，確保企業能夠積極應對外部環境和內部環境的風險，幫助新創企業快速步入發展軌道。最后，變革型領導通過激發新創企業員工的創新能力，讓企業的發展充滿活力。變革型領導和新創企業員工的創新能力對新創企業的發展速度和競爭力提升有很大的促進作用。宋孜宇（2019）［9］在研究中發現，變革型領導在企業發展與員工創新行為之間起到了重要的中介作用，其將創新內化為員工應具備的能力和責任，從而使得新創企業的發展有源源不斷的靈感。由此，本文提出假設1。

H1：新創公司的發展受到變革型領導所產生的積極作用的影響，且該影響作用十分顯著。

（二）變革領導與雙元性創新關系的假設

雙元性創新包含兩個方面的內容，一是探索性創新，二是開發性創新。為此，變革型領導與雙元性創新的關系同樣需要從兩個方面來探究。首先，變革型領導對探索性創新有積極作用。王燦昊和段宇鋒（2018）［10］在研究中發現，變革型領導通過累積知識和提升個人能力等方式來突出自身的中介作用，進而直接促進和鼓勵探索性創新的開展。企業的發展促使變革型領導需要不斷累積知識經驗，從而能夠在復雜的市場經濟環境中積極應對，更好地適應市場變化，突破現有的發展渠道和市場，挖掘或創新新的發展模式，為企業開辟全新的市場。其次，變革型領導對開發性創新產生積極的促進作用。李先江（2018）［11］以綠色創業為研究對象，研究結果證明了變革型領導能夠促進和激發企業員工打開思路，不斷拓展創新，開發新的市場環境；此外，他還深入分析了變革型領導對綠色產品市場開發的作用，認為新產品的開發需要有效控制和利用綠色產品的創新。基于此，本文提出假設2a、假設2b。

H2a：探索性創新受到變革型領導所產生的積極作用的影響，且該影響作用十分顯著；

H2b：開發性創新受到變革型領導所產生的積極作用的影響，且該影響作用十分顯著。

（三）雙元性創新與新創企業成長關系的假設

從新創企業成長角度看，探索和開發是促進其發展的兩個重要元素。對新創企業來說，雙元性創新中的探索性創新能夠從理論知識層面，幫助其突破在技術上遇到的瓶頸。在探索性創新的影響下，新創企業不僅可以在競爭激烈的市場中探索發展契機，還可以在現有規模的基礎上擴大經營，增加銷售收入。楊栩和李潤茂（2021）［12］通過有效的調查問卷，發現探索性資源拼湊對新創企業的成長起到了促進作用，而開發性創新則在實踐中為新創企業助力。從知識層面看，開發性創新能夠幫助新創企業不斷開發和拓展自己的經營領域。郭海和韓佳平（2019）［13］在數字化情境下，對開發性創新與新創企業成長的關系問題展開分析，認為在數字化情境下，開發性創新對新創企業創新模式有杰出貢獻。為此，本文提出假設3a、假設3b。

H3a：新創公司的發展受到探索性創新所產生的積極作用的影響，且該影響作用十分顯著；

H3b：新創公司的發展受到開發性創新所產生的積極作用的影響，且該影響作用十分顯著。

（四）雙元性創新的中介作用

從上述的研究和分析中不難發現，變革型領導與雙元性創新、雙元性創新與新創企業成長間的關系密切，且雙元性創新在其中起到了中介作用。變革型領導積極應對挑戰，為企業員工構建一個充滿挑戰的工作氛圍，激發員工勇于探索的積極性，在激烈的競爭中，積極開發新的發展機遇。而雙元性創新中，不論是探索性創新還是開發性創新，對新創企業的成長均產生積極的促進作用［14］，變革型領導借助雙元性創新的中介作用，對新創企業發展產生積極的促進作用，一方面提升新創企業的綜合競爭力，另一方面通過構建挑戰氛圍、心理干預等行為，提高員工自身的競爭力和創新力，為新創企業的成長注入新活力?；诖耍疚奶岢黾僭O4a、假設4b。

H4a：新創公司的發展在受到變革型領導所產生積極作用的過程中，探索性創新起到了部分中介作用；

H4b：新創公司的發展在受到變革型領導所產生積極作用的過程中，開發性創新起到了部分中介作用。

四、研究方法

（一）數據來源

本文研究的主要對象為新創企業的創建者，借鑒國內外已有研究，將近8年（2012—2020年）成立的公司作為研究樣本，調研的地域主要集中于湖北省。使用線上、線下共同進行的方式，發出及收回相關調查問卷，鑒于企業的創建者和高管對公司的現實經營情況了解較為全面，為了保障調研的準確性和有效性，問卷全部由企業的創建者或高管填寫。在研究調查中，一共發出問卷392份，在兩個月的時間內對問卷進行收回，得到反饋問卷共計297份，按照既定標準篩除信息模糊、回答存在缺失以及虛假情況的無效問卷，最終得到185份可以用于研究的有效問卷。樣本描述性統計見表1所列。

表1 研究樣本的描述性統計 單位：%

（二）研究變量

（1）解釋變量。研究中以變革型領導作為解釋變量，并且分別從領導魅力（LM）和領導感召力（DZ）兩個維度［15］、8個題項進行構建。其中，領導魅力是指員工受到領導的影響從而產生創新動力，其題項包括“對公司面對的風險主動予以擔當，以穩定員工因風險而產生的不確定心理”等［16］。領導感召力是指領導吸引員工效仿及支持自己的能力，其題項包括“在公司生產經營中為提升員工的自我價值意識多次予以激勵”。

（2）被解釋變量。研究中以新創企業的成長作為被解釋變量，并用4個題項對其進行衡量。在我國當前經濟發展的背景條件下，調查問卷很難獲取企業的真實財務數據，因此，本研究借鑒已有研究文獻中的方法，以主觀的形式對企業成長進行度量［17］。其題項包括“在行業橫向比較中，公司最近三年的銷售額增長水平”等。

（3）中介變量。研究中的中介變量即為雙元性創新，其包含兩個維度，即開發性創新（CT）和探索性創新（CK），在此基礎上分別以4個題項對這兩個維度展開衡量。其中，開發性創新題項中包括“是否在生產經營中通過實踐經驗不斷對創業技術進行提升”等［18］，探索性創新的題項則包括“公司在新創過程中是否得到了創新產品的能力”等。

（4）控制變量。為保證結果的準確性，研究中同時還引入了3個控制變量，分別包括公司年齡、公司規模、公司行業類型［19］。

上述主要變量的含義見表2所列。

表2 變量統計

續表2

五、數據分析和假設檢驗

（一）偏差檢驗

鑒于問卷調查采用了電子郵件、即時通信軟件以及進行實地調研等方法，所以在偏差驗證時應用非回應偏差檢驗和共同方法偏差檢驗兩種檢驗方法，前者主要針對調查問卷回收地點不同的情況，后者則針對同一調查問卷的題項全都由同一人填寫的情況。非回應偏差檢驗中，對不同地點回收的調查問卷通過T檢驗進行差異性檢驗，并未發現各樣本有明顯的差異，即沒有明顯的該類偏差問題存在。此外，通過共同方法偏差檢驗，結果顯示沒有明顯的偏差問題。因此，本文結論受到偏差問題的影響較不明顯。

（二）信度效度檢驗

本文以變革型領導和雙元性創新（開發性創新、探索性創新）以及新創企業的成長作為關鍵變量，通過軟件LISREL10.2進行驗證因子分析，并得到4個因子模型，具體見表3所列。由表3結果可知，在這4個因子模型中，擬合指數最佳的是四因子模型，各變量的平均值都超過0.5，說明各變量有著很好的區分效度。

表3 因子模型擬合結果

續表3

（三）假設檢驗

為對前述研究假設進行檢驗，本文建立了結構方程模型，如圖1所示。指標值具體為：x2/df=2.201，小于3；RMSEA=0.096，小于0.1；NFI=0.887；CFI=0.953，大于0.90；IFI=0.954，大于0.90。以上結果說明擬合效果良好。

圖1 假設檢驗結構方程模型

表4是對本文假設的檢驗結果，由表4可知，變革型領導至新創公司發展路徑系數值為β=0.460，且p＜0.01，意味著新創公司的發展受到了變革型領導產生的積極作用的促進，并且這種促進作用很顯著，H1得到驗證。變革型領導至探索性創新路徑系數值為β=0.419，且p＜0.01，表明探索性創新受到變革型領導產生的積極作用的促進，并且這種促進作用很顯著，H2a得到驗證。變革型領導至開發性創新路徑系數值為β=0.771，并且p＜0.01，表明開發性創新受到變革型領導產生的積極作用的促進，并且這種促進作用很顯著，H2b得到驗證。開發性創新至新創公司發展路徑系數值為β=0.650，并且p＜0.01，表明新創公司的發展受到開發性創新產生的積極作用的促進，并且這種促進作用很顯著，H3a得到驗證。探索性創新至新創公司發展路徑系數值是β=0.544，并且p＜0.01，表明新創公司的發展受到探索性創新產生的積極作用的促進，并且這種促進作用很顯著。H3b得到驗證。

通過表4的檢驗結果可知，將雙元性創新中的探索性創新作為中介變量引入變革型領導作用于新創公司成長的模型中，其路徑系數為β=0.257，p＜0.01，其系數值由0.460降至0.257，該結果意味著新創公司成長依然受到變革型領導所產生的積極作用的促進，且該作用依然十分顯著，即探索性創新在其中產生了部分中介作用。H4a得到驗證。當引入開發性創新時，新創公司成長沒有受到變革型領導所產生的積極作用的顯著促進，也就是說開發性創新在兩者間產生了完全中介作用。H4b驗證未通過。

進一步在研究中引入一組控制變量，包括公司成立年限（CA）、公司規模（CS）、公司類型（CT），具體回歸結果見表4模型M3-1的回歸系數。CA的回歸系數值為-0.403，且P＞0.1，該結果意味著新創公司的成長沒有受到公司成立年限的顯著促進作用；CS的回歸系數值為0.233，且p＜0.01，該結果意味著新創公司的成長受到公司規模所產生的積極作用的促進，且該作用十分顯著；CT的系數值為-0.422，且P＞0.1，該結果意味著新創公司成長沒有受到公司類型的顯著促進作用。

表4 中介效應檢驗結果

將開發性創新引入前文檢驗結果，新創公司的發展在受到變革型領導所產生積極作用的過程中沒有顯著性。進一步對以上結果運用Bootstrap法展開檢驗，表5為Bootstrap法檢驗結果。由表5結果可知，在引入探索性創新時，間接效應和直接效應兩者的系數符號保持一致，意味著探索性創新起到了部分中介作用。在開發性創新被引入以后，直接效應不顯著，間接效應顯著，說明其起到了完全中介作用。也就是說，新創公司的發展在受到變革型領導所產生積極作用的影響過程中，探索性創新起到了部分中介作用；新創公司的發展在受到變革型領導所產生積極作用的影響過程中，開發性創新發揮了完全中介作用。該結論也和前述檢驗結論相符合，因此H4a得以驗證通過，H4b驗證未通過。

表5 中介效應檢驗結果

六、結論與啟示

（一）研究結論

本文基于185份關于新創企業的有效調查問卷，對變革型領導與新創企業成長之間的關系進行研究與探討，在此基礎之上進一步引入雙元性創新作為中介變量展開深入分析，得到研究結論如下：①新創公司的發展受到了變革型領導所產生的積極作用的影響，且該影響作用十分顯著。換言之，新創公司的創建者或領導者的自身能力是與公司的發展水平成正比的。該結果也為新創公司的管理者提供了構建自身管理風格的理論基礎。②開發性創新和探索性創新都受到了變革型領導所產生的積極作用的影響，且該影響作用十分顯著。③新創公司的發展受到了開發性創新和探索性創新所產生的積極作用影響，且該影響作用十分顯著。開發性創新更注重研發能力的提升和新技術的獲得，這個特點也為新創企業制訂長遠發展計劃提供了一定程度的參考。④作為中介變量，探索性創新在新創企業發展受到變革型領導積極促進作用的過程中，產生了部分中介作用，開發性創新在新創企業發展受到變革型領導積極促進的過程中，起到了完全中介作用。⑤通過引入了一組控制變量檢驗表明，在新創公司發展過程中，公司成立年限和公司類型所產生的調節作用不顯著，公司規模產生的調節作用顯著。

（二）研究啟示

基于以上結論，本文得出如下啟示：①基于變革型領導對新創公司成長產生積極促進作用這一結論，說明公司的創建者或管理者是新創公司能否順利發展的重要因素。所以新創公司的管理者應在創業過程中注重自身領導風格的養成，一方面提高自身的領導魅力，另一方面以感召力對公司員工產生激勵和影響。此外，公司的管理者還可以此得到投資人和利益管理者的大力支持，進一步加快公司的發展速度。②以雙元性創新思維提升新創公司在市場中的競爭力。盡管變革型領導會帶領新創公司不斷發展，但不應僅僅滿足于開放性創新，公司的領導者更應該具備探索性創新思維，敢于對新興技術進行探索，制定更遠大的戰略計劃。③深入研究新創公司受到雙元性創新促進發展的機制，公司的創建者或管理者在保守思維和創新思維中需要取得一定的平衡，對公司的現有條件展開綜合分析，并基于此更加合理地對有限資源在保守發展和創新活動兩者之間進行分配。只有如此，才能在競爭激烈、瞬息萬變的市場中把握機會，推動公司長久良性發展。

（三）局限和展望

本研究大致有以下幾點局限：①調查問卷的調查范圍相對較小，僅僅限于湖北一省的部分新創公司，研究的普適性仍有提升的空間；②研究中在對假設進行檢驗時，雖然引入中介變量雙元性創新，但并沒有對雙元性創新的交互作用展開進一步分析；③本研究樣本均為某一時間點的橫截面，導致在探討變量之間關系時存在一定程度的局限性。上述問題的存在正是以后研究所要改進的方向。