基于三階段DEA模型的中國出版印刷業(yè)效率評價

□劉 宇

一、引言

作為中國出版業(yè)的重要組成部分，出版印刷業(yè)也是文化產業(yè)的重要載體和實現(xiàn)形式之一，兼具文化產業(yè)和加工業(yè)的雙重屬性。從黨的十八大報告提出的“文化產業(yè)成為國民經濟支柱性產業(yè)”的發(fā)展目標，到黨的十九大報告強調“堅定文化自信，推動社會主義文化繁榮興盛”。從中可以看出，文化產業(yè)發(fā)展的重要性日益突出。在這樣的背景下，中國出版印刷業(yè)也達到了產業(yè)規(guī)模增長迅速的階段。據(jù)統(tǒng)計，2019年中國共有出版印刷企業(yè)9014個，出版物印刷行業(yè)營業(yè)收入達1715.2億元。中國已成為名副其實的期刊出版大國，期刊出版規(guī)模世界排名第一。雖然中國已經步入了出版印刷大國的行列，但目前生產資源配置效率還較低，綜合管理水平相對粗放，缺乏精益生產和信息化管理手段，散濫等問題仍然較為突出。當前，中國新聞出版業(yè)正處于初步形成傳統(tǒng)出版和新興出版融合發(fā)展格局的重要階段，也是中國從新聞出版大國向新聞出版強國邁進的關鍵時期。對中國出版印刷業(yè)的投入產出效率進行科學的評價，剖析效率值的現(xiàn)狀及省域間差異，對于促進中國出版印刷業(yè)高質量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

二、文獻綜述

從現(xiàn)有研究成果上看，對出版業(yè)進行研究的大多是新聞學領域的學者；從研究內容上看，國內外學者對出版業(yè)的研究主要集中于以下三個方面：一是中國出版業(yè)發(fā)展的歷史分析，如劉暢（2012）研究發(fā)現(xiàn)明清小說戲曲繁榮與出版印刷業(yè)成互相依存、共同發(fā)展的和諧關系，葉建勤（2018）總結中央蘇區(qū)時期的閩西蘇區(qū)出版印刷業(yè)發(fā)展的三個階段，夏寧（2020）研究明代出版印刷業(yè)在黨爭中起到的作用和影響。二是出版業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及問題分析，如王關義（2010）分析中國出版業(yè)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢及變革，王關義和鮮躍琴（2015）分析中國出版業(yè)國際化轉型的現(xiàn)狀、存在問題及對策。王資博（2015）分析了中國出版業(yè)跨界融合發(fā)展現(xiàn)狀與問題，提出了加快中國出版業(yè)跨界融合發(fā)展、實現(xiàn)內外優(yōu)化耦合的策略。楊青山和劉德潛（2016）總結了出版業(yè)未來發(fā)展趨勢和具有投資機會的領域。三是互聯(lián)網、數(shù)字出版及數(shù)字技術對傳統(tǒng)出版業(yè)影響的研究，如Ellonen等（2008）從產品、公司和行業(yè)三個層次分析互聯(lián)網對芬蘭雜志出版商競爭優(yōu)勢的影響。孫玉玲（2013）分析大數(shù)據(jù)時代數(shù)字出版產業(yè)的發(fā)展趨勢。Iestad和Bugge（2014）研究數(shù)字化對挪威圖書出版業(yè)商業(yè)模式的影響。Wiener等（2018）研究出版業(yè)和零售行業(yè)的在線業(yè)務與離線業(yè)務存在的競合關系。張大偉（2020）從技術與制度互動的視角，提出5G時代出版業(yè)的發(fā)展趨勢及制度創(chuàng)新。

作為一項相對獨立的產業(yè)，出版業(yè)的研究也受到了經濟學者們的關注，他們主要研究出版業(yè)對經濟增長的影響、與其他產業(yè)的關系及所產生的經濟效益。如韓躍杰等（2013）在構建投入產出模型的基礎上分析出版業(yè)的產業(yè)關聯(lián)作用。黃先蓉等（2014）測評中國出版業(yè)國際競爭力和影響力。王志標（2016）利用投入產出法研究河南省出版業(yè)的產業(yè)投資對文化產品輔助生產部門、住宿和餐飲及交通運輸部門投資水平的影響。Zhao等（2019）研究發(fā)現(xiàn)中國的版權產業(yè)在促進經濟增長、社會就業(yè)和對外出口方面發(fā)揮了積極作用。

本文從省域層面視角探討出版印刷業(yè)的投入產出效率，采用三階段DEA模型測算出版印刷業(yè)的效率值并進行深入分析，以期為中國出版印刷業(yè)的高質量發(fā)展提供指導，也為政府制定相關政策提供理論依據(jù)。

三、研究方法與指標選取

（一）效率評價方法

投入產出效率是衡量產業(yè)資源配置的效率、產業(yè)運行狀態(tài)和經營管理水平的主要指標，通常用產業(yè)要素資源的有效總產出與總投入的比值來表示。DEA（數(shù)據(jù)包絡分析）是線性規(guī)劃模型的應用之一，用來衡量擁有相同目標的運營單位的相對效率。1978年美國運籌學家Charnes和Cooper首次提出了DEA模型，隨后被廣泛應用于不同行業(yè)及部門的效率評價。三階段DEA模型是在傳統(tǒng)DEA模型基礎上，剔除環(huán)境因素、隨機誤差對投入產出的影響，使得結果更貼近實際情況。本文采用三階段DEA模型評價中國出版印刷業(yè)的效率，具體分析過程分為以下三步：

第一步為傳統(tǒng)DEA模型測算。利用出版印刷業(yè)的原始產出與投入數(shù)據(jù)，分別采用BC模型（投入導向模型）進行對中國出版印刷業(yè)的初始效率進行評價。投入導向下對偶形式的BC模型可表示為：

其中，j=1，2，...，n表示決策單元，數(shù)量為31；X與Y分別是出版印刷業(yè)的投入、產出向量。BC模型計算出來的效率值為綜合技術效率，可以分解為規(guī)模效率和純技術效率。

第二步為相似SFA模型分析。傳統(tǒng)DEA模型在效率測算中沒有環(huán)境變量、隨機因素、經營管理因素對投入產出的影響，使得計算結果與實際情況存在較大出入。利用SFA（隨機前沿方法）隨機前沿生產函數(shù)對出版印刷業(yè)的投入松弛進行有效分解，有效地剔除環(huán)境因素與隨機因素對效率值的影響。SFA回歸函數(shù)的公式如下：

第三步為投入變量調整后的DEA模型測算。使用剔除不可控因素后出版印刷業(yè)投入要素數(shù)據(jù)，再次采用投入導向的BC模型進行效率評價，所得出的效率值是剔除了環(huán)境因素和隨機因素的純技術效率和規(guī)模效率，更能反映出中國出版印刷業(yè)實際運營狀況。

（二）評價指標的選取

出版印刷業(yè)是以出版物印刷的生產要素組合為特征的各類經濟活動的結合。對于出版印刷業(yè)的行業(yè)歸類，學界尚無統(tǒng)一標準，國家標準《國民經濟行業(yè)分類與代碼（GB/4754-2017）》將出版印刷業(yè)歸屬于文化產業(yè)。雖然出版印刷業(yè)屬于文化產業(yè)的服務性質，但生產過程與產品形態(tài)具有加工工業(yè)的屬性，其效率評價可以采用生產投入與產品產出情況來進行衡量。出版印刷企業(yè)是出版印刷業(yè)的主體，適合作為出版印刷業(yè)效率評價的具體對象。本文將中國31個省市區(qū)（港澳臺除外）的出版印刷業(yè)作為決策單元，在兼顧指標數(shù)據(jù)可得性的基礎上，選取的投入指標為出版印刷企業(yè)職工數(shù)量、資產總額，用于衡量出版印刷行業(yè)的勞動要素投入與資本要素投入，選取的產出指標為企業(yè)的實物產量、主營業(yè)務收入。實物產量的統(tǒng)計口徑和計算方法是衡量印刷產品數(shù)量唯一的標準和規(guī)定。因此，選取印刷產量（包括黑白與彩色）和裝訂產量為指標，用以衡量出版印刷業(yè)的產出數(shù)量。

鑒于出版印刷業(yè)屬于文化產業(yè)，本文選取區(qū)域經濟發(fā)展水平、文化產業(yè)發(fā)展水平、文化消費需求作為環(huán)境因素。首先，印刷出版業(yè)的供給與需求直接受經濟發(fā)展水平的影響，所以區(qū)域經濟發(fā)展水平以國內生產總值（GDP）來衡量。其次，文化產業(yè)增加值是衡量文化產業(yè)發(fā)展規(guī)模與發(fā)展水平的指標，它對出版印刷業(yè)的發(fā)展有著重要影響。最后，出版印刷企業(yè)生產的出版物，均屬于文化消費品，人們對文化消費品的需求狀況與出版印刷有著直接關聯(lián)。因此，選取的三個環(huán)境變量分別為GDP、文化產業(yè)增加值、人均文化娛樂消費支出。

為保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性和計算結果的準確性，本文采取面板數(shù)據(jù)進行分析。2012年國家統(tǒng)計局公布的《文化及相關產業(yè)分類（2012）》對文化及相關產業(yè)統(tǒng)計范圍作出了新的規(guī)定，因而文化產業(yè)的統(tǒng)計標準與統(tǒng)計口徑在2012年之后發(fā)生了新的變化。2018年國家統(tǒng)計局又頒布了新修訂的《文化及相關產業(yè)分類(2018)》，此次修訂主要是對文化及相關產業(yè)分類方法和類別結構進行了調整，統(tǒng)計數(shù)據(jù)保持了連貫性。故本文選定2015-2019年的數(shù)據(jù)為樣本區(qū)間，出版印刷業(yè)投入產出指標和環(huán)境變量數(shù)據(jù)源自《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國文化及相關產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

四、實證結果分析

（一）第一階段DEA測算結果分析

采用DEAP 2.1軟件分別測算2015、2017、2019年中國31個省市區(qū)（港澳臺除外）出版印刷業(yè)的相對效率值，結果如表1所示。

表1 中國31個省市區(qū)（港澳臺除外）出版印刷業(yè)效率值（第一階段DEA）

從表中可以看出，中國出版印刷業(yè)規(guī)模效率3年均值分別為0.932、0.9、0.928，純技術效率3年均值分別為0.817、0.852、0.86，綜合技術效率3年均值分別為0.75、0.765、0.796，表明中國出版印刷業(yè)的效率總體較好。上海市、山東省、湖南省的三項效率值均為1，反映了這3個省市的出版印刷業(yè)效率非常理想；廣東省、海南省、西藏自治區(qū)的純技術效率值為1，規(guī)模效率在0.53-0.84之間；海南省、西藏自治區(qū)的規(guī)模報酬處于遞增狀態(tài)，說明這兩個地區(qū)應該進一步擴大投入規(guī)模，以提升綜合技術效率。鑒于第一階段DEA模型為剔除環(huán)境因素、隨機因素對效率值的影響，當前的效率值未能真實反映出版印刷業(yè)生產經營的實際情況，需要作進一步的分析。

（二）第二階段SFA回歸結果

第一階段DEA模型測算可獲得投入指標（出版印刷企業(yè)員工數(shù)量、資產總額）的松弛變量，將其作為SFA模型分析中的因變量；SFA模型的自變量為環(huán)境變量，即GDP、文化產業(yè)增加值與人均文化消費支出。采用Frontier 4.1軟件對SFA模型進行估算，結果見表2。

從表2可以看出，3個環(huán)境變量對2個投入指標的松弛變量均有一定程度的影響，說明運用SFA模型剝離環(huán)境因素與隨機因素的影響產生了效果，是合理恰當?shù)摹．敪h(huán)境變量對投入松弛變量產生負向影響，意味該變量能夠對投入冗余產生積極影響，能減少無效投入；當環(huán)境變量對投入松弛變量產生正向影響，意味該變量會對投入冗余產生負面影響，會增加無效投入。由表2得知，在GDP對出版印刷業(yè)勞動力和資本投入冗余的影響上，除2015年對資本投入的影響方向為負外，其余年份的影響方向為正，這說明省域經濟水平的發(fā)展會導致該省域出版印刷業(yè)過度投資、增加資本投入的冗余。在文化產業(yè)增加值對出版印刷業(yè)勞動力和資本投入冗余的影響上，除2015年對勞動力和資本投入的影響方向為正外，其余年份影響均為負方向，這說明隨著省域文化產業(yè)發(fā)展水平的提升，能夠提高出版印刷業(yè)的資產利用效率，降低資本投入冗余。人均文化消費支出對出版印刷業(yè)勞動力和資本投入冗余的影響方向皆為正，這說明隨著居民文化消費需求的增長，會導致出版印刷業(yè)從業(yè)人員和資本投入的快速增長，可能會致使勞動投入冗余增加，對投入產出效率產生不利影響。

表2 投入松弛變量的SFA回歸結果

（三）第三階段DEA測算結果分析

采用調整后的投入數(shù)據(jù)和初始產出數(shù)據(jù)，再次使用BC模型分別測算2015、2017、2019年省域出版印刷業(yè)的效率值，結果見表3。

從表3中可以看出，中國31個省市區(qū)（港澳臺除外）出版印刷業(yè)綜合技術效率3年均值為0.591，效率值整體水平較低，但處于逐年增長的趨勢。純技術效率3年均值為0.938，效率值較高，說明各地區(qū)出版印刷業(yè)的生產技術條件、經營管理方面已具有較好的基礎，也從側面反映出近幾年政府實施的環(huán)保政策對出版印刷行業(yè)技術效率的提升具有促進作用。規(guī)模效率3年均值為0.632，效率值也處于較低水平，加之各地區(qū)規(guī)模報酬狀態(tài)普遍處于遞增階段，表明中國出版印刷企業(yè)規(guī)模偏小的情況比較普遍。與第一階段DEA模型的測算值相比，純技術效率值有所提高，規(guī)模效率值大幅下降，使得綜合技術效率值有較大幅度的下降?？傮w而言，當前中國出版印刷業(yè)的綜合技術效率水平還比較低下，在中國經濟總量不斷攀升和文化產業(yè)蓬勃發(fā)展的環(huán)境下，企業(yè)規(guī)模弱小與行業(yè)規(guī)模不足成為制約中國出版印刷業(yè)效率的主要因素。

表3 中國31個省市區(qū)（港澳臺除外）出版印刷業(yè)效率值（第三階段DEA）

從3年效率值的變化情況看，上海、山東的效率值保持高位穩(wěn)定，天津市的變化幅度最大，北京、河北、遼寧、江蘇、安徽、江西、廣西、海南、貴州、甘肅、新疆的綜合技術效率值處于增長的趨勢。將各省級行政區(qū)的綜合技術效率、純技術效率值與規(guī)模效率值的3年均值制作成雷達圖（圖1），可以看出，中國31個省市區(qū)（港澳臺除外）出版印刷業(yè)的效率存在著明顯的省際差異，西部地區(qū)與中東部地區(qū)的差異巨大，主要表現(xiàn)為規(guī)模效率的差異。在參考相關文獻的基礎上，依據(jù)純技術效率與規(guī)模效率的數(shù)值，將中國省級政區(qū)的出版印刷業(yè)效率劃分為“高-高”、“高-低”、“高-中”、“中-中”、“中-低”5種類型?！案?高”型的純技術效率與規(guī)模效率值均高于0.9；“高-低”型的純技術效率值高于0.9，規(guī)模效率值低于0.6；“高-中”型的純技術效率值高于0.9，規(guī)模效率值位于0.6-0.9之間；“中-中”的純技術效率與規(guī)模效率值均處于0.9-0.6之間；“中-低”型的純技術效率值在0.9-0.6之間，規(guī)模效率值低于0.6。

圖 中國31個省市區(qū)（港澳臺除外）出版印刷業(yè)純技術效率與規(guī)模效率雷達圖

由上述劃分可以得出，北京、河北、上海、浙江、山東、湖南、廣東屬于“高-高”型，這7個省市是中國出版印刷效率最高的區(qū)域，經營管理水平與行業(yè)規(guī)模均處于中國領先水平；珠三角、長三角和環(huán)渤海是中國三大印刷產業(yè)帶，除湖南省外，其余6個省級行政區(qū)均位于三大產業(yè)帶內，未來的發(fā)展方向是繼續(xù)保持規(guī)模、引進先進技術、優(yōu)化經營管理，做好中國出版印刷業(yè)的引領示范。內蒙古、黑龍江、海南、貴州、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏屬于“高-低”型，這9個省區(qū)大多位于西部地區(qū)，規(guī)模效率處于整個出版印刷業(yè)效率水平的洼地，出版印刷業(yè)的發(fā)展應以擴大行業(yè)規(guī)模為方向，通過規(guī)模經濟提升綜合技術效率。天津、遼寧、安徽、福建、江西、湖北、廣西、四川屬于“高-中”型，這8個省市區(qū)出版印刷業(yè)的規(guī)模具有一定的基礎，綜合技術效率的提升應以擴大行業(yè)規(guī)模為重點。吉林、江蘇、河南、重慶、陜西屬于“中-中”型，這5個省市出版印刷業(yè)經營管理水平與行業(yè)規(guī)模面臨不少的問題，也均具有較大的提升空間，未來發(fā)展應同時兼顧提高經營管理水平與擴大行業(yè)規(guī)模，注重發(fā)揮二者之間的耦合作用。云南、山西屬于“中-低”型，這2個省份提升出版印刷業(yè)效率的壓力較大，面臨著提高行業(yè)規(guī)模、提升技術與管理水平的雙重任務。

五、研究結論與對策建議

（一）研究結論

1.中國出版印刷業(yè)綜合技術效率值整體水平較低，但處于逐年增長的趨勢。其中，純技術效率均值為0.938，效率值較高，各地區(qū)出版印刷業(yè)的生產技術條件、經營管理方面已具有較好的基礎。規(guī)模效率均值為0.632，效率值處于較低水平，表明中國出版印刷企業(yè)規(guī)模偏小的情況比較普遍。在中國經濟總量不斷攀升和文化產業(yè)蓬勃發(fā)展的環(huán)境下，企業(yè)規(guī)模弱小與行業(yè)規(guī)模不足成為制約中國出版印刷業(yè)效率的主要因素。

2.中國出版印刷業(yè)的效率存在著明顯的省際差異，西部地區(qū)與中東部地區(qū)的差異巨大，主要表現(xiàn)為規(guī)模效率的差異。北京、河北、上海、浙江、山東、湖南、廣東屬于“高-高”型，出版印刷經營管理水平與行業(yè)規(guī)模均處于中國領先水平。內蒙古、黑龍江、海南、貴州、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏屬于“高-低”型，規(guī)模效率處于整個出版印刷業(yè)效率水平的洼地。天津、遼寧、安徽、福建、江西、湖北、廣西、四川屬于“高-中”型，出版印刷業(yè)的規(guī)模具有一定的基礎，綜合技術效率有待提升。吉林、江蘇、河南、重慶、陜西屬于“中-中”型，出版印刷業(yè)經營管理水平與行業(yè)規(guī)模面臨不少的問題。云南、山西屬于“中-低”型，面臨著提高行業(yè)規(guī)模、提升技術與管理水平的雙重任務。

（二）對策建議

1.充分利用有利的外部因素，挖掘出版印刷業(yè)的效率潛力。當前，社會主義文化強國建設已上升成為國家文化戰(zhàn)略，而實施國家文化戰(zhàn)略的有效支撐是文化產業(yè)發(fā)展。出版印刷行業(yè)要抓住文化產業(yè)大發(fā)展和政府大力促進文化消費的機遇，以大眾對文化產品的需求為導向，通過融合新技術、創(chuàng)新新產品及服務以適應市場需求，充分發(fā)揮市場機制在出版印刷資源配置中的作用，以市場化運作方式激活出版物市場。造紙、出版、印刷、銷售等企業(yè)應打破以往的單向協(xié)作方式，突破傳統(tǒng)的深井式合作模式，建立高度靈活的信息共享機制，以形成有機整合與良性循環(huán)的生態(tài)產業(yè)鏈。

2.擴大印刷出版企業(yè)規(guī)模，提升行業(yè)規(guī)模效益。企業(yè)規(guī)模過小、資源浪費是導致中國出版印刷業(yè)運營低效的主要原因。首先，要擴大和加強文化出版印刷產業(yè)集群建設，提高出版印刷產業(yè)園區(qū)的規(guī)模和檔次，通過兼并重組、強強聯(lián)盟、股份制等經營形式，引導具有技術創(chuàng)新和相關產業(yè)鏈優(yōu)勢的出版印刷企業(yè)發(fā)展成為示范企業(yè)，從而提升文化出版印刷業(yè)的整體水平。其次，繼續(xù)大力深化國有出版印刷企業(yè)改革，建立產權明晰、政企分離、權責明確、管理科學的企業(yè)制度，通過各種市場化和多種經營方式以提高企業(yè)的市場競爭力。再次，大力支持民營出版印刷企業(yè)的發(fā)展，從政策、資金、環(huán)境等方面給予扶持，把促進企業(yè)快速發(fā)展作為調結構、轉方式的重要內容。

3.考慮出版印刷業(yè)效率的區(qū)域差異，采取有針對性的策略。中國出版印刷業(yè)投入產出效率有著明顯的區(qū)域差異，要兼顧行業(yè)規(guī)模經濟性和企業(yè)管理水平的提升，在效率改進的策略選擇上，要根據(jù)區(qū)域實際情況有所為。對于“高-高”型的東部地區(qū)省份，如北京、上海、浙江、廣東等處于或接近技術效率的前沿面，故應采取能夠提升技術效率前沿面的策略，側重于加強生產技術和企業(yè)經營管理的創(chuàng)新，以帶動中國出版印刷行業(yè)整體水平的提升?！案?低”型和“高-中”型的大部分中西部省份應以擴大行業(yè)規(guī)模并提升規(guī)模效率為重點，通過整合與出版印刷有關的生產要素，擴大行業(yè)發(fā)展規(guī)模?！爸?中”型省域應從提高經營管理水平、擴大規(guī)模兩方面著手，通過加強產業(yè)集聚和培育重點企業(yè)，以實現(xiàn)整體效益的提高。“中-低”型省域應根據(jù)本區(qū)域文化產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，走特色化的出版印刷之路，促進文化資源的有效利用并提高規(guī)模效益。