企業(yè)家精神形成的影響因素研究

□李海艦 杜 爽 李凌霄

一、引言

黨的十九屆六中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》再次指出“推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”“促進(jìn)共同富裕”“推進(jìn)科技自立自強(qiáng)”。企業(yè)家精神對(duì)于實(shí)現(xiàn)上述要求具有不可估量的作用。所謂企業(yè)家精神是對(duì)企業(yè)家這個(gè)特殊群體所具有的獨(dú)特個(gè)人素質(zhì)、價(jià)值取向和思維方式的抽象表達(dá)，即人們將企業(yè)家所具有的某些共同特征概括歸納為企業(yè)家精神，例如創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)精神、冒險(xiǎn)精神、契約精神、誠信意識(shí)、社會(huì)責(zé)任等。比較不同社會(huì)制度、不同經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)家精神形成的影響因素和形成機(jī)制，對(duì)于打開企業(yè)家精神的“黑箱”，充分發(fā)揮企業(yè)家精神對(duì)“推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”“促進(jìn)共同富裕”“推進(jìn)科技自立自強(qiáng)”意義特別重大。

二、不同社會(huì)制度下的企業(yè)家精神

（一）資本主義制度下企業(yè)家精神的形成

1.資本主義價(jià)值理念對(duì)企業(yè)家精神形成的影響

最大程度追求物質(zhì)財(cái)富是資本主義的基本價(jià)值理念，它構(gòu)成了資本主義企業(yè)家精神的內(nèi)核所在。馬克斯·韋伯（2010）指出，“在一個(gè)完全資本主義式的社會(huì)秩序中，任何資本主義企業(yè)不利用各種機(jī)會(huì)去獲取利潤，那就注定要完蛋。”“資本主義和追求利潤是統(tǒng)一的，而且永遠(yuǎn)是以連續(xù)的、合理的資本主義企業(yè)經(jīng)營為手段來獲得利潤。”馬克思（2004）揭示了資本主義生產(chǎn)的本質(zhì)是追求更多剩余價(jià)值，對(duì)剩余價(jià)值無止境地追求是資本家階級(jí)包括資本主義企業(yè)家的基本價(jià)值取向。在資本主義制度下，企業(yè)以及作為其人格化代表的企業(yè)家利用各種機(jī)會(huì)和手段不斷地追求利潤，這是資本主義企業(yè)家行為方式的動(dòng)機(jī)和根源。

2.資本主義市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)家精神形成的影響

市場(chǎng)機(jī)制是資本主義企業(yè)家精神形成的根本基因。市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)在作用促使企業(yè)家為攫取更多利潤而在企業(yè)經(jīng)營過程中敢于冒險(xiǎn)、勇于創(chuàng)新、善于捕捉把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。威廉·鮑莫爾（2004）指出，“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在一套內(nèi)在機(jī)制，能夠自發(fā)促使企業(yè)家不斷創(chuàng)新。”同時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制除了內(nèi)在地促使企業(yè)家創(chuàng)新精神、進(jìn)取精神的形成，也進(jìn)一步強(qiáng)化了企業(yè)家為使個(gè)人利益最大化，不惜損害社會(huì)利益和他人利益，進(jìn)而表現(xiàn)出唯利是圖、自私自利的一面。

3.資本主義法律制度對(duì)企業(yè)家精神形成的影響

為更好發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，資本主義國家制定并實(shí)施一系列法律制度。例如，《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》等法律法規(guī)的制定實(shí)施，維護(hù)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，鼓勵(lì)企業(yè)家通過提升企業(yè)家才能，在市場(chǎng)競(jìng)爭中占據(jù)有利地位。再如，《拜杜法案》的通過，使大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)可享有政府資助科研成果的專利權(quán)，極大鼓舞了技術(shù)發(fā)明人員從科學(xué)家到企業(yè)家的轉(zhuǎn)型，激發(fā)了企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。

4.資本主義發(fā)展階段對(duì)企業(yè)家精神形成的影響

（1）近代資本主義。從資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立到20世紀(jì)30年代，屬于自由競(jìng)爭資本主義階段。這一階段，市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制尚不完善，市場(chǎng)主體競(jìng)爭呈現(xiàn)無序性、自發(fā)性和盲目性。政府作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“守夜人”，社會(huì)法律和道德規(guī)范對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭主體的約束作用十分微弱。由此，形成了企業(yè)家自私自利、貪婪成性等特征。同時(shí)，這一時(shí)期的企業(yè)家為追求利潤最大化，對(duì)雇傭工人進(jìn)行殘酷剝削，資本家與工人階級(jí)處于嚴(yán)重對(duì)立狀態(tài)。從嚴(yán)格意義上講，這一時(shí)期的企業(yè)家是資本家，其行為規(guī)范無法與企業(yè)家精神劃等號(hào)。

（2）現(xiàn)代資本主義。20世紀(jì)30年代資本主義世界經(jīng)歷了大危機(jī)、大蕭條，以美國總統(tǒng)羅斯福的“新政”實(shí)施和凱恩斯《通論》發(fā)表為標(biāo)志，自由競(jìng)爭資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入市場(chǎng)機(jī)制與政府干預(yù)共同作用的混合經(jīng)濟(jì)時(shí)期，也稱為現(xiàn)代資本主義階段。混合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征是在市場(chǎng)機(jī)制主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)上，政府通過財(cái)政、貨幣及其他社會(huì)政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行一定程度的干預(yù)和調(diào)控。與政府宏觀調(diào)控相適應(yīng)，社會(huì)法律制度進(jìn)一步健全，社會(huì)道德規(guī)范進(jìn)一步強(qiáng)化。這在一定程度上修正了市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)性、無序性和盲目性，企業(yè)家自私、貪婪、唯利是圖的特質(zhì)受到約束，勞資對(duì)立關(guān)系得到一些緩解。隨著資本主義市場(chǎng)機(jī)制的進(jìn)一步規(guī)范，資本主義世界涌現(xiàn)出一批關(guān)注社會(huì)公益、注重社會(huì)公德，且勇于創(chuàng)新、敢于冒險(xiǎn)、不斷開拓、善于把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)的企業(yè)家。

（3）當(dāng)代資本主義。20世紀(jì)后期特別是21世紀(jì)以來，以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能為代表的“新技術(shù)群”廣泛應(yīng)用，推動(dòng)資本主義進(jìn)入“數(shù)智化”發(fā)展新階段，也稱為當(dāng)代資本主義階段。這一階段，科技資本的利潤率進(jìn)一步提高，激發(fā)了企業(yè)家創(chuàng)新精神，同時(shí)點(diǎn)燃了他們攫取更多社會(huì)財(cái)富的欲望，由此出現(xiàn)大量以知識(shí)作為主要資本的“知本家”，許多科學(xué)家、工程師本身就是著名的企業(yè)家，企業(yè)家精神與科學(xué)家精神在他們身上完美融合。一方面，“知本家”利用信息、數(shù)據(jù)等新生產(chǎn)要素作為基本競(jìng)爭手段，獲取更多社會(huì)財(cái)富；另一方面，“數(shù)智化”時(shí)代驅(qū)動(dòng)“知本家”階層在行為規(guī)范、精神風(fēng)貌等方面更具“科學(xué)”“智慧”色彩。盡管如此，然而資本主義制度內(nèi)在固有的驅(qū)使企業(yè)家對(duì)財(cái)富無止境追求的動(dòng)機(jī)并未減弱，反而更加強(qiáng)烈，手段更加先進(jìn)。

（二）社會(huì)主義制度下企業(yè)家精神的形成

1.社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制對(duì)企業(yè)家精神形成的影響

（1）建立完善市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制。企業(yè)家精神是與市場(chǎng)機(jī)制天然連在一起的，而市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制則是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)家精神形成的基礎(chǔ)性、決定性機(jī)制。在市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制作用下，企業(yè)拒絕創(chuàng)新只會(huì)死路一條，只有與時(shí)俱進(jìn)、主動(dòng)求變、銳意創(chuàng)新，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭中贏得主動(dòng)，激勵(lì)企業(yè)家打破均衡、不斷創(chuàng)新、敢于冒險(xiǎn)、搶抓機(jī)會(huì)。

（2）建立完善公平競(jìng)爭機(jī)制。市場(chǎng)競(jìng)爭不規(guī)范會(huì)產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象，營造公平競(jìng)爭的市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)于企業(yè)家精神的培育至關(guān)重要。通過建立公平競(jìng)爭審查制度，嚴(yán)厲打擊行政壟斷、行業(yè)壟斷、盜版侵權(quán)等不正當(dāng)競(jìng)爭行為。通過實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，保障各類市場(chǎng)主體依法平等進(jìn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域和業(yè)務(wù)。通過打破區(qū)域壁壘，反對(duì)地方保護(hù)主義，推動(dòng)全國統(tǒng)一市場(chǎng)建立，形成權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等的市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境。

（3）建立完善公司治理制度。現(xiàn)代公司治理制度的建立使得企業(yè)權(quán)責(zé)清晰、管理科學(xué)，既有利于選拔出具備企業(yè)家精神的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，也有利于保障企業(yè)家精神的充分發(fā)揮。從中國改革進(jìn)程看，通過不斷推進(jìn)和深化各層面的改革，從推進(jìn)承包制到股份合作制，再到混合所有制改革等，不斷完善現(xiàn)代公司制度和治理結(jié)構(gòu)，為企業(yè)家階層的形成和企業(yè)家精神的培育提供了良好的體制機(jī)制土壤，特別是基于現(xiàn)代公司制度形成的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使企業(yè)家具有相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和剩余獲取權(quán)，從制度層面促進(jìn)企業(yè)家精神的充分發(fā)揮。

（4）建立完善激勵(lì)約束機(jī)制。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)契約精神，確立并實(shí)施了企業(yè)信用承諾等相關(guān)制度，督促企業(yè)家自覺誠信守法、以信立業(yè)，依法依規(guī)從事生產(chǎn)經(jīng)營。近年來，伴隨數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全國信用信息共享平臺(tái)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)正在建立和推行，通過整合各部門各領(lǐng)域企業(yè)及企業(yè)家信息，逐步建立起企業(yè)家個(gè)人信用記錄和誠信檔案，對(duì)守信者進(jìn)行激勵(lì)，對(duì)失信者進(jìn)行懲戒。

2.社會(huì)主義法律法規(guī)對(duì)企業(yè)家精神形成的影響

（1）依法保護(hù)企業(yè)家財(cái)產(chǎn)權(quán)益。產(chǎn)權(quán)制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心，是激發(fā)企業(yè)家努力經(jīng)營的基本保障，企業(yè)家只有對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)財(cái)富有足夠的安全感，才能對(duì)企業(yè)發(fā)展有穩(wěn)定預(yù)期。改革開放以來，通過大力推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革，中國基本形成現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律框架。十三屆全國人大三次會(huì)議表決通過《中華人民共和國民法典》，私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律地位得到更為清晰的界定。要逐步建立依法平等保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)的長效機(jī)制，為有效保護(hù)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、持續(xù)合法經(jīng)營提供法律保障。

（2）依法保護(hù)企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保障企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益、激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)造活力的基本制度。只有進(jìn)一步完善企業(yè)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定、處置權(quán)利、市場(chǎng)交易等進(jìn)行更清晰地界定，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種要素在市場(chǎng)自由流動(dòng)，才能激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，拓寬企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)空間，促進(jìn)全社會(huì)企業(yè)家精神的培育和發(fā)展。

3.社會(huì)主義營商環(huán)境對(duì)企業(yè)家精神形成的影響

（1）以企業(yè)為中心的營商環(huán)境。世界銀行以全球190個(gè)經(jīng)濟(jì)體為評(píng)估對(duì)象，圍繞企業(yè)從設(shè)立到終結(jié)的生命周期設(shè)置，將開辦企業(yè)、申請(qǐng)建筑許可、獲得電力、注冊(cè)財(cái)產(chǎn)、獲得信貸、投資者保護(hù)、繳納稅款、跨境貿(mào)易、合同執(zhí)行、辦理破產(chǎn)十大領(lǐng)域作為一級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建以企業(yè)為中心的營商環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。中國參照這一國際標(biāo)準(zhǔn)，在國際上營商環(huán)境排名大大提高。

（2）以人為本的營商環(huán)境。數(shù)智化時(shí)代，零工經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)新模式涌現(xiàn)，個(gè)體成為重要的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，更加注重以人為本營商環(huán)境建設(shè)，激發(fā)各類主體的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)造活力，形成有利于企業(yè)家安心創(chuàng)業(yè)的良好人文環(huán)境，更好地解決企業(yè)家個(gè)人的社會(huì)保障以及老人養(yǎng)老、小孩上學(xué)等問題，充分激活企業(yè)家創(chuàng)意創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造的積極性和主動(dòng)性。

（3）親清政商關(guān)系環(huán)境。政商之間親而有度、清而有為，只有不斷創(chuàng)新政企互動(dòng)機(jī)制，不斷提高政府服務(wù)水平，降低企業(yè)交易成本，才能更好激勵(lì)企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)；只有更好規(guī)范、約束政府權(quán)力，在更大范圍、更深層次上深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合，才能讓企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造源泉更加充分涌流，更充分地發(fā)揮企業(yè)家的智慧和才干。

4.黨的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)企業(yè)家精神形成的影響

（1）黨對(duì)國有企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)作用。黨高度重視國有企業(yè)內(nèi)部黨組織建設(shè)，通過創(chuàng)新國有企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，將黨委嵌入董事會(huì)，充分發(fā)揮黨委在企業(yè)運(yùn)營過程中的領(lǐng)導(dǎo)作用，注重培育形成國有企業(yè)家對(duì)黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的精神風(fēng)范。

（2）黨對(duì)民營企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)作用。通過發(fā)揮企業(yè)家黨員的先鋒模范帶頭作用，培養(yǎng)帶動(dòng)民營企業(yè)家形成熱愛黨、熱愛社會(huì)主義制度、熱愛社會(huì)主義國家的思想和意識(shí)。通過加強(qiáng)民營企業(yè)黨建工作，使民營企業(yè)家更加了解黨和國家路線方針政策和重大決策部署，把企業(yè)經(jīng)營與黨和國家的意志緊密聯(lián)系，強(qiáng)化民營企業(yè)家的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

（三）不同社會(huì)制度下企業(yè)家精神形成的比較

1.兩種社會(huì)制度下企業(yè)家精神形成的相同點(diǎn)

（1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是形成企業(yè)家精神的共同土壤。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在競(jìng)爭機(jī)制、供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等綜合作用下，形成企業(yè)家敢于創(chuàng)新、勇于探索、積極進(jìn)取等精神特質(zhì)。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體，內(nèi)在地具有追求利潤最大化的動(dòng)機(jī)和欲望，這驅(qū)使作為企業(yè)人格化代表的企業(yè)家不斷開拓、創(chuàng)新，善于捕捉市場(chǎng)信息，準(zhǔn)確把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，在極具不確定性的市場(chǎng)環(huán)境中提高企業(yè)自身競(jìng)爭力。

（2）法律制度規(guī)范是形成企業(yè)家精神的制度保障。盡管兩種社會(huì)制度下的法律制度在導(dǎo)向、內(nèi)容及實(shí)施效果等方面存在差異，但在規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體行為、維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序等方面作用一致。一方面，維護(hù)公平競(jìng)爭的市場(chǎng)運(yùn)行秩序，激勵(lì)企業(yè)家創(chuàng)新精神的形成；另一方面，對(duì)企業(yè)家行為進(jìn)行約束、限制和規(guī)范，督促企業(yè)家遵守法律、誠實(shí)守信。

（3）民族歷史文化是形成企業(yè)家精神的重要基因。企業(yè)家精神在形成過程中不可避免地受到本民族歷史文化傳統(tǒng)的影響，這種影響往往是漸進(jìn)式、潛移默化的，同時(shí)是持久的、深遠(yuǎn)的。德國、法國、英國、日本等，同為資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但是企業(yè)家精神的內(nèi)在特質(zhì)和外在表現(xiàn)存在一定差異，就是不同歷史文化傳統(tǒng)對(duì)企業(yè)家精神產(chǎn)生的不同影響。中國企業(yè)家精神的形成，同樣受到實(shí)業(yè)報(bào)國、守信重義、智勇兼具、樂善好施等中華民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的影響，形成極具中國特色的企業(yè)家精神。

2.兩種社會(huì)制度下企業(yè)家精神形成的不同點(diǎn)

（1）政府市場(chǎng)關(guān)系對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)家精神的形成完全立足市場(chǎng)，具有明顯的自發(fā)性特征，表現(xiàn)為通過競(jìng)爭機(jī)制、供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等自發(fā)作用來實(shí)現(xiàn)。在這一過程中，市場(chǎng)機(jī)制的作用既形成企業(yè)家勇于創(chuàng)新、開拓進(jìn)取、敢于冒險(xiǎn)等精神特質(zhì)，也在一定程度上形成了企業(yè)家見利忘義、唯利是圖、損人利己等行為特征。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)家精神的形成不僅在市場(chǎng)中求解，也要在政府中求解。一方面，注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)形成企業(yè)家精神的正向作用；另一方面，市場(chǎng)機(jī)制可能引致的負(fù)面效應(yīng)，通過政府機(jī)制有組織地引導(dǎo)企業(yè)家積極向善。

（2）兩個(gè)不同中心理念對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。社會(huì)主義企業(yè)家堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展理念，致力于維護(hù)全體人民的利益。同時(shí)，社會(huì)主義國家能夠充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢(shì)，以國家發(fā)展和國家利益為根本宗旨，在堅(jiān)持黨總攬全局、協(xié)調(diào)各方的領(lǐng)導(dǎo)下，充分調(diào)動(dòng)一切積極因素，廣泛團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量，集中力量辦大事。資本主義企業(yè)家強(qiáng)調(diào)以資本為中心的發(fā)展意志，企業(yè)家精神是建立在資本主義私有制基礎(chǔ)之上的，私有制天生具有的維護(hù)少數(shù)人利益、忽視社會(huì)公平正義、無視大多數(shù)人利益訴求等制度性特征，很難形成舉國體制，無法利用舉國體制優(yōu)勢(shì)來充分發(fā)揮企業(yè)家精神的作用。

（3）社會(huì)價(jià)值引領(lǐng)對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。任何一個(gè)社會(huì)都存在多元化的價(jià)值觀念，而要把全社會(huì)的意志和力量凝聚起來，必須有一套與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治制度相適應(yīng)并能形成全社會(huì)廣泛共識(shí)的核心價(jià)值。積極培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值是用來培養(yǎng)、造就社會(huì)主義企業(yè)家精神的重要武器。資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，不存在為整個(gè)社會(huì)普遍認(rèn)可和接受的核心價(jià)值觀，只存在差異化、零散化的社會(huì)價(jià)值觀，在這些具有不同價(jià)值追求、相互交織甚至充滿內(nèi)部矛盾的社會(huì)價(jià)值觀的引領(lǐng)下，資本主義國家形成斑駁陸離、層次各異的企業(yè)家精神。

三、不同經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)家精神

中國國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)都是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，國有企業(yè)家精神和民營企業(yè)家精神都是社會(huì)主義企業(yè)家精神的構(gòu)成要素。2020年7月21日，習(xí)近平總書記在企業(yè)家座談會(huì)上賦予企業(yè)家精神新的內(nèi)涵，可概括為“愛國、創(chuàng)新、誠信、社會(huì)責(zé)任、國際視野”。國有企業(yè)家和民營企業(yè)家都在上述五個(gè)方面提升自己，但其具體內(nèi)涵和形成機(jī)制存在差異。

（一）國有經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)家精神的形成

1.國有企業(yè)家愛國精神的形成

國有企業(yè)家既要完成國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任，又要承擔(dān)市場(chǎng)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，在他們肩上既有經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任，也有政治責(zé)任和國家責(zé)任，他們是“四大責(zé)任”擔(dān)當(dāng)者。正是由于國有企業(yè)家特殊的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，其愛國精神具有更廣泛、更深刻的內(nèi)涵。首先，國有企業(yè)家要有崇高的理想信念，樹立“經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)辄h工作”的職責(zé)使命，帶頭強(qiáng)化政治責(zé)任，不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力、政治自覺力，胸懷“國之大者”，為國家興旺民族復(fù)興奮斗不息。其次，國有企業(yè)家要提升素質(zhì)和能力，部分國有企業(yè)管理者需要實(shí)現(xiàn)從管理者到企業(yè)家的躍升，實(shí)現(xiàn)從資產(chǎn)管理者向資產(chǎn)創(chuàng)造者的轉(zhuǎn)變。再次，國有企業(yè)家要有追求卓越的精神，肩負(fù)起把企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大的重任，致力于打造世界一流企業(yè)，將企業(yè)發(fā)展與國家戰(zhàn)略緊密對(duì)接、企業(yè)命運(yùn)與國家命運(yùn)同頻共振。最后，國有企業(yè)家要強(qiáng)化安全發(fā)展意識(shí)，堅(jiān)持底線思維、居安思危、未雨綢繆，堅(jiān)持國家利益至上，“統(tǒng)籌發(fā)展和安全，統(tǒng)籌開放和安全，統(tǒng)籌傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全，統(tǒng)籌自身安全和共同安全，統(tǒng)籌維護(hù)國家安全和塑造國家安全”。

2.國有企業(yè)家創(chuàng)新精神的形成

國有企業(yè)在實(shí)現(xiàn)國家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)中具有特殊地位、承擔(dān)特殊使命，要聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一是需要大量資金和高層次人力資本的領(lǐng)域，特別是一些關(guān)鍵性戰(zhàn)略領(lǐng)域，資金投入大，且需要更多高層次人才，需要國有企業(yè)家?guī)ьI(lǐng)企業(yè)進(jìn)行探索和積累。二是基礎(chǔ)性和通用性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，這類創(chuàng)新具有相當(dāng)程度的公共產(chǎn)品性質(zhì)和較強(qiáng)的市場(chǎng)外部性，可為其他技術(shù)創(chuàng)新提供支撐，與國家整體技術(shù)創(chuàng)新水平和前景密切相關(guān)，國有企業(yè)家在其中大有可為。三是具有持續(xù)性和累積性特征的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，國有企業(yè)發(fā)展歷史、技術(shù)實(shí)力、產(chǎn)業(yè)專注等方面具有一定優(yōu)勢(shì)，對(duì)于需要持續(xù)積累的連續(xù)性創(chuàng)新，國有企業(yè)家要帶頭突破。四是需要實(shí)現(xiàn)國家意志的技術(shù)領(lǐng)域，以高鐵為代表，這類創(chuàng)新需要在國家大力支持下通過國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破。五是涉及國家安全的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，如核工業(yè)、航空航天等，技術(shù)創(chuàng)新的特殊性和敏感性決定了國有企業(yè)家是肩負(fù)此任的“最佳人選”。國有企業(yè)家要把科技自立自強(qiáng)作為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，為加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國作出貢獻(xiàn)。

3.國有企業(yè)家誠信意識(shí)的形成

國有企業(yè)肩負(fù)重大責(zé)任，國家和政府部門對(duì)國有企業(yè)家的要求更高、監(jiān)管更嚴(yán)，這要求國有企業(yè)家必須具備較強(qiáng)的法治意識(shí)、契約精神、守約觀念，要嚴(yán)于律己、以身作則，珍惜權(quán)力、管好權(quán)力、慎用權(quán)力，自覺接受各方面監(jiān)督，做誠信守法的表率。這不僅影響企業(yè)信譽(yù)，還關(guān)乎國家榮譽(yù)。國有企業(yè)黨委要履行主體責(zé)任，明確堅(jiān)定信念、為民服務(wù)、勤政務(wù)實(shí)、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔的新時(shí)代好干部標(biāo)準(zhǔn)，突出政治素質(zhì)要求、樹立正確用人導(dǎo)向，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄龋灰M(jìn)一步強(qiáng)化國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，嚴(yán)肅查處侵吞國有資產(chǎn)、利益輸送等問題，營造良好政治生態(tài)，確保國有企業(yè)家政治合格、作風(fēng)過硬、為政廉潔。

4.國有企業(yè)家社會(huì)責(zé)任的形成

由表4可知，挖金溝的水系沉積物中Cu元素的含量從上游到下游先增大后減小，因?yàn)樯嫌蔚街杏沃g有挖金溝礦山，所以含量先增加，隨著離礦山的距離便遠(yuǎn)，含量逐漸減少，但由于礦山靠近上游，含量總體上游大于下游。海底溝從上游到下游也是先增大后減小，因?yàn)橄掠慰拷５販系V區(qū)本部，所以總體趨勢(shì)增大。江浪溝下游靠近礦區(qū)本部，所以含量逐漸升高。說明水系沉積物中金屬元素含量在礦區(qū)附近含量較高，在遠(yuǎn)離礦點(diǎn)的區(qū)域，會(huì)隨著水流方向逐漸降低。掌握了這些規(guī)律，就可以在GIS工具的輔助下采集更少的點(diǎn)來對(duì)礦區(qū)的污染程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而節(jié)省采樣和化驗(yàn)的費(fèi)用，符合經(jīng)濟(jì)效益。

國有企業(yè)不僅具有營利性組織的一般職能，而且具有實(shí)現(xiàn)國家意志的特殊職能。同時(shí)，國有企業(yè)具有集中力量辦大事的天然優(yōu)勢(shì)，提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，高效執(zhí)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展任務(wù)。這需要國有企業(yè)家具備勇于擔(dān)當(dāng)、服務(wù)社會(huì)的精神，積極投身國家重大戰(zhàn)略，在關(guān)鍵時(shí)刻發(fā)揮“穩(wěn)定器”“壓艙石”“頂梁柱”的作用。目前，中國經(jīng)濟(jì)步入高質(zhì)量發(fā)展階段，面對(duì)新的歷史使命，國有企業(yè)家要擔(dān)當(dāng)起新型社會(huì)責(zé)任，必須實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新成為第一動(dòng)力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的”的高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。

5.國有企業(yè)家國際視野的形成

改革開放40多年來，國有企業(yè)通過積極開展國際交流合作，不斷開拓國際市場(chǎng)，積極整合國際市場(chǎng)資源、技術(shù)資源、生產(chǎn)資源，推動(dòng)企業(yè)在開放發(fā)展中加速成長、迭代創(chuàng)新，在此過程中培育形成了國有企業(yè)家的國際視野。新時(shí)期，面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的國際形勢(shì)和前所未有的外部風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，國有企業(yè)家要統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個(gè)大局，立足中國、放眼世界，提高把握國際市場(chǎng)動(dòng)向和需求特點(diǎn)能力，提高把握國際規(guī)則和防范風(fēng)險(xiǎn)能力，帶動(dòng)企業(yè)在更高水平的對(duì)外開放中實(shí)現(xiàn)更好發(fā)展，促進(jìn)國內(nèi)國際雙循環(huán)；推動(dòng)規(guī)則、制度、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放，形成更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次對(duì)外開放格局；構(gòu)建互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系，增強(qiáng)企業(yè)國際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭新優(yōu)勢(shì)；推動(dòng)建設(shè)新型國際關(guān)系，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，弘揚(yáng)和平、發(fā)展、公平、正義、民主、自由的全人類共同價(jià)值，引領(lǐng)人類進(jìn)步潮流。

（二）民營經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)家精神的形成

1.民營企業(yè)家愛國精神的形成

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記把促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟(jì)人士健康成長擺到重大經(jīng)濟(jì)問題和政治問題的戰(zhàn)略高度，以“親”“清”關(guān)系內(nèi)涵界定新型政商關(guān)系，以“內(nèi)在要素”“都是自己人”定位民營企業(yè)家和民營企業(yè)，為民營企業(yè)發(fā)展提供了理論指導(dǎo)和制度支撐。中國共產(chǎn)黨是民營企業(yè)發(fā)展的最有力保障，民營企業(yè)家要在政治立場(chǎng)、政治方向、政治原則、政治道路上同黨中央保持高度一致，對(duì)黨忠誠、聽黨指揮、為黨盡責(zé)；要牢記民營企業(yè)是中國特色社會(huì)主義制度的成果，是中國特色社會(huì)主義制度的有機(jī)組成部分，把個(gè)人成功、企業(yè)發(fā)展、財(cái)富積累融入實(shí)現(xiàn)國家高質(zhì)量發(fā)展之中。

2.民營企業(yè)家創(chuàng)新精神的形成

民營企業(yè)具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的天然基因，具有機(jī)制靈活、市場(chǎng)嗅覺敏銳、經(jīng)營高效等特點(diǎn)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最為活躍、最具競(jìng)爭力的部分，創(chuàng)新活力巨大。在發(fā)展過程中，民營企業(yè)雖然受到許多外在環(huán)境因素的限制，但挫折與挑戰(zhàn)塑造了民營企業(yè)家的危機(jī)意識(shí)和創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，使其能夠不斷突破、勇往直前。優(yōu)秀民營企業(yè)家所具備的領(lǐng)導(dǎo)力、創(chuàng)造力、冒險(xiǎn)精神、憂患意識(shí)、危機(jī)意識(shí)、學(xué)習(xí)意識(shí)、合作意識(shí)、共贏意識(shí)等精神特質(zhì)，明顯區(qū)別于其他社會(huì)各階層人士，值得全社會(huì)珍惜、尊重和學(xué)習(xí)。新時(shí)期，民營企業(yè)家要推動(dòng)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和自主創(chuàng)新，進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。

3.民營企業(yè)家誠信意識(shí)的形成

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)、法治經(jīng)濟(jì)，民營企業(yè)家精神的形成是以誠信守法為基礎(chǔ)的。對(duì)于民營企業(yè)而言，“老字號(hào)”“金字招牌”的打造，源于其對(duì)誠信守法的長期堅(jiān)守，只有誠信守法的企業(yè)才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭中獲得市場(chǎng)廣泛信任，得到社會(huì)高度認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。民營企業(yè)家要不斷提高法治修養(yǎng)和道德水準(zhǔn)，重信譽(yù)、守信用、講信義，做到聚精會(huì)神辦企業(yè)、遵紀(jì)守法搞經(jīng)營，在合法合規(guī)合理中提高企業(yè)競(jìng)爭能力。

4.民營企業(yè)家社會(huì)責(zé)任的形成

長期以來，民營企業(yè)家在社會(huì)扶貧、改善民生、穩(wěn)定增長、促進(jìn)創(chuàng)新、增加就業(yè)、公益慈善等方面作出了重要貢獻(xiàn)。伴隨中國步入新發(fā)展階段，部分民營企業(yè)無法滿足高質(zhì)量發(fā)展要求，企業(yè)經(jīng)營粗放，熱衷于鋪攤子、上規(guī)模，在環(huán)保、社保、質(zhì)量、安全、信用等方面不規(guī)范、不穩(wěn)健甚至不合規(guī)合法。新時(shí)期，民營企業(yè)家要把發(fā)展的著力點(diǎn)轉(zhuǎn)到提高質(zhì)量和效益上來，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展。

5.民營企業(yè)家國際視野的形成

改革開放以來，通過在國際市場(chǎng)上鍛煉成長，中國民營企業(yè)家利用國際國內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源的能力不斷增強(qiáng)，企業(yè)“走出去”步伐明顯加快，更廣泛地參與國際市場(chǎng)開拓，更深入地融入國際經(jīng)貿(mào)合作，涌現(xiàn)出一批具備國際視野的民營企業(yè)。新時(shí)期，民營企業(yè)家要進(jìn)一步拓寬國際視野，通過優(yōu)化國際化布局，積極融入全球資源體系，優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)要素配置，提升企業(yè)運(yùn)營質(zhì)量和效率；通過運(yùn)用國際化思維，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，積極參與全球技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力和核心能力；通過建設(shè)性參與國際熱點(diǎn)問題，在氣候變化、減貧、網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域發(fā)揮積極作用，展現(xiàn)中國負(fù)責(zé)任大國形象。總之，民營企業(yè)家要努力打造世界一流企業(yè)，在未來的全球化競(jìng)爭中贏得主動(dòng)。

（三）不同經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)家精神形成的比較

1.國有企業(yè)家精神和民營企業(yè)家精神內(nèi)涵比較

（1）相同點(diǎn)。無論國有企業(yè)家還是民營企業(yè)家，其能力的發(fā)揮、事業(yè)的成功都與國家穩(wěn)定與強(qiáng)大相輔相成、密不可分。企業(yè)命運(yùn)只有與國家發(fā)展相一致，才能踩準(zhǔn)時(shí)代節(jié)拍；無論國有企業(yè)家還是民營企業(yè)家，都應(yīng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)浪潮中勇于創(chuàng)新、大膽探索，這是企業(yè)家區(qū)別于社會(huì)其他階層人士的典型特征；無論國有企業(yè)家還是民營企業(yè)家，沒有誠信寸步難行，各類企業(yè)都把守法誠信作為安身立命之本；無論國有企業(yè)家還是民營企業(yè)家，不能僅僅追求企業(yè)自身利益最大化，都應(yīng)自覺履行社會(huì)責(zé)任，才能真正得到社會(huì)認(rèn)可；無論國有企業(yè)家還是民營企業(yè)家，都要具備廣闊的國際視野和全球化經(jīng)營的素質(zhì)能力，帶領(lǐng)企業(yè)在國際市場(chǎng)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，發(fā)展壯大為世界一流企業(yè)。

（2）不同點(diǎn)。國有企業(yè)除具備一般企業(yè)的基本屬性之外，更是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱和黨執(zhí)政興國的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；國有企業(yè)家兼具企業(yè)家和官員雙重身份，“政治素質(zhì)”是對(duì)國有企業(yè)家的首要標(biāo)準(zhǔn)。由此，愛國、社會(huì)責(zé)任等層面，對(duì)國有企業(yè)家的要求更高。創(chuàng)新層面，盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下要求兩類企業(yè)家都要富有創(chuàng)新精神，但創(chuàng)新的側(cè)重點(diǎn)和著力點(diǎn)存在一定差別，在突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)特別是“卡脖子”技術(shù)的過程中，國有企業(yè)家應(yīng)充分發(fā)揮設(shè)備、人才相對(duì)充足以及創(chuàng)新資源組織能力等優(yōu)勢(shì)，在新型舉國體制中發(fā)揮更突出的作用。民營企業(yè)家則應(yīng)優(yōu)先探索技術(shù)路線具有較高不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，在創(chuàng)新過程中充分發(fā)揮民營企業(yè)對(duì)市場(chǎng)信息高度敏感、機(jī)制靈活等優(yōu)勢(shì)。兩類企業(yè)家優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相輔相成，形成有利于實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的創(chuàng)新合力。

2.國有企業(yè)家精神和民營企業(yè)家精神形成機(jī)制比較

（1）相同點(diǎn)。一是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)企業(yè)家精神的形成發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。無論國有企業(yè)還是民營企業(yè)，都是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)主體，企業(yè)家勇于創(chuàng)新、敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等精神特質(zhì)，都是在市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制的作用下形成的；現(xiàn)代企業(yè)制度是促進(jìn)企業(yè)家精神形成的組織保障，無論國有企業(yè)還是民營企業(yè)，都要建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度；公平競(jìng)爭的市場(chǎng)制度和競(jìng)爭政策，包括建立公平競(jìng)爭審查制度、實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度等，都對(duì)形成公平競(jìng)爭、合法經(jīng)營、遵紀(jì)守法的企業(yè)家精神起到激勵(lì)約束作用。二是黨和政府引導(dǎo)對(duì)企業(yè)家精神的形成發(fā)揮支撐性作用。黨和政府重視對(duì)兩類企業(yè)家的理想信念教育和社會(huì)主義核心價(jià)值觀教育，培養(yǎng)兩類企業(yè)家愛國敬業(yè)、艱苦奮斗、無私奉獻(xiàn)、自覺履行社會(huì)責(zé)任、自覺形成遵紀(jì)守法意識(shí)。三是政府市場(chǎng)協(xié)同對(duì)企業(yè)家精神的形成發(fā)揮關(guān)鍵性作用。在中國情境下，國有企業(yè)家與政府構(gòu)建政治類契約關(guān)系，落實(shí)黨和政府的方針政策，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)保值增值；民營企業(yè)家與社會(huì)形成經(jīng)濟(jì)類契約關(guān)系，滿足市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。國有企業(yè)家更善于利用政府機(jī)制配置資源，同時(shí)利用市場(chǎng)機(jī)制配置資源，只利用政府機(jī)制配置資源的是國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，不是國有企業(yè)家。同樣，民營企業(yè)家更善于利用市場(chǎng)機(jī)制配置資源，同時(shí)利用政府機(jī)制配置資源，只利用市場(chǎng)機(jī)制配置資源的是民營企業(yè)經(jīng)營者，不是民營企業(yè)家。這里，兩類企業(yè)家精神的形成都離不開政府配置資源和市場(chǎng)配置資源兩套機(jī)制的相互配合與相互作用。四是企業(yè)機(jī)制改革對(duì)企業(yè)家精神的形成發(fā)揮內(nèi)生性作用。無論國有企業(yè)還是民營企業(yè)，都要通過企業(yè)機(jī)制改革促進(jìn)企業(yè)家精神的充分發(fā)揮。國有企業(yè)要改革，方向是市場(chǎng)化；民營企業(yè)要改革，方向是規(guī)范化。國有企業(yè)和民營企業(yè)共同的改革方向是要在企業(yè)內(nèi)部建立起企業(yè)效益和企業(yè)家利益之間的正相關(guān)關(guān)系，更好激發(fā)企業(yè)家去干事創(chuàng)業(yè)。

（2）不同點(diǎn)。一是市場(chǎng)競(jìng)爭程度對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，國有企業(yè)改革相對(duì)滯后，面臨不充分的市場(chǎng)競(jìng)爭，創(chuàng)新外生動(dòng)力不足。特別是處于自然壟斷或行政壟斷地位的國有企業(yè)，已經(jīng)擁有國內(nèi)市場(chǎng)支配地位和競(jìng)爭對(duì)手難以獲得的稀缺資源，在市場(chǎng)機(jī)制局部失靈的情況下，這些國有壟斷企業(yè)難以感受到生存壓力，大大抑制了國有企業(yè)家創(chuàng)新、進(jìn)取、開拓精神的形成和發(fā)揮。而民營企業(yè)家天然處于市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境，通過不斷創(chuàng)新、開拓，發(fā)現(xiàn)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，在市場(chǎng)中得以生存和發(fā)展。二是選拔評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。一方面，國有企業(yè)選拔評(píng)價(jià)機(jī)制與企業(yè)家精神的培育要求存在一定脫節(jié)，盡管已在持續(xù)改革，但在操作層面仍存在關(guān)注當(dāng)期重于長遠(yuǎn)、關(guān)注業(yè)績重于創(chuàng)新等問題，使得國有企業(yè)經(jīng)營者們傾向于選擇穩(wěn)健的發(fā)展策略，規(guī)避創(chuàng)新潛在的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，國有企業(yè)存在過重的政策性負(fù)擔(dān)和一些政策迎合取向，政府和企業(yè)之間的信息不對(duì)稱導(dǎo)致政府很難對(duì)企業(yè)的經(jīng)營能力、創(chuàng)新能力等作出全面、準(zhǔn)確評(píng)估，這為企業(yè)的迎合行為制造了一定空間。因此，相較于民營企業(yè)，國有企業(yè)管理者即便從事創(chuàng)新活動(dòng)，可能也是受到創(chuàng)新績效考核的約束，其創(chuàng)新活動(dòng)不是自發(fā)的而是被動(dòng)的，這勢(shì)必影響國有企業(yè)家創(chuàng)新精神的形成和發(fā)揮。三是創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和結(jié)構(gòu)看，國有企業(yè)無法像民營企業(yè)那樣有明確的承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)監(jiān)管者，存在委托代理及預(yù)算軟約束問題。由于缺乏有效激勵(lì)和監(jiān)督，國有企業(yè)家往往追求其任職期間的個(gè)人收益最大化而非企業(yè)收益最大化，使國有企業(yè)家行為具有短期化特征，缺乏對(duì)回報(bào)期較長的創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在激勵(lì)，這在一定程度上抑制了國有企業(yè)家創(chuàng)新精神的形成。相比之下，民營企業(yè)人格化的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定了民營企業(yè)家通常以追求企業(yè)長期競(jìng)爭力和可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，具有開展中長期創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在激勵(lì)，更有利于激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神。四是市場(chǎng)環(huán)境質(zhì)量對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。中國市場(chǎng)環(huán)境發(fā)展距離“競(jìng)爭中性”仍有一定差距，民營企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭、要素使用等方面仍有較大弱勢(shì)。部分領(lǐng)域名義上對(duì)民營企業(yè)“非禁即入”，但實(shí)際仍存在很多變相歧視民營企業(yè)的“玻璃門”，由此限制了民營企業(yè)的發(fā)展空間，同時(shí)限制了民營企業(yè)家精神的發(fā)揮。政府政策存在傾斜性，有悖于公平競(jìng)爭原則，特別在能源、交通等領(lǐng)域，政府利用價(jià)格手段維系基礎(chǔ)產(chǎn)品價(jià)格優(yōu)勢(shì)，提高這些領(lǐng)域國有企業(yè)營利水平，不利于民營企業(yè)健康發(fā)展。另外，對(duì)國有企業(yè)較高的財(cái)政補(bǔ)貼以及債務(wù)減免、展期、債轉(zhuǎn)股等優(yōu)惠政策，使民營企業(yè)難以享有平等待遇，人為扭曲正常的市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制，惡化市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境，對(duì)國有企業(yè)家精神和民營企業(yè)家精神的形成和發(fā)揮均產(chǎn)生不良影響。五是融資環(huán)境質(zhì)量對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。國有企業(yè)的融資環(huán)境和融資條件明顯優(yōu)于民營企業(yè)，這在一定程度上抑制了民營企業(yè)生產(chǎn)要素和資金的獲取，尤其對(duì)于中小微企業(yè)“短、小、頻、急”的融資需求，現(xiàn)有金融體系提供服務(wù)不健全。一方面，貸款過程所需的民營企業(yè)經(jīng)營情況、信用信息等，往往分散在各個(gè)部門和機(jī)構(gòu)中，難以得到有效認(rèn)證。同時(shí)，貸款過程需要企業(yè)提供固定資產(chǎn)抵押，大部分中小微企業(yè)并不具備足夠?qū)嵙Γ茈y獲得大型金融機(jī)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)。在無法通過正常融資渠道獲取資金的情況下，很多民營企業(yè)家選擇高利貸、非法民間集資等融資方式，這不僅不利于民營企業(yè)家精神的培育，甚至可能使民營企業(yè)家采取非法手段牟利。六是法治環(huán)境質(zhì)量對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)雖已寫入國家憲法，但在執(zhí)行過程中，并未徹底消除國有財(cái)產(chǎn)優(yōu)先于私人財(cái)產(chǎn)、國有企業(yè)利益重于民營企業(yè)利益的觀念，且對(duì)民營企業(yè)家人身財(cái)產(chǎn)安全的保護(hù)還存在明顯不足。司法過程仍存在“重公輕私”思想，在處理民營企業(yè)與國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛案件時(shí)不能一視同仁，導(dǎo)致民營企業(yè)合法權(quán)益得不到及時(shí)有效保護(hù)。誠信立法方面，失信懲戒機(jī)制不完善，個(gè)別地方政府信用責(zé)任機(jī)制不健全，失信于民現(xiàn)象頻發(fā)，這對(duì)國有企業(yè)家精神和民營企業(yè)家精神的形成都造成不良影響。比較而言，對(duì)民營企業(yè)家精神形成的不良影響更為顯著。七是社會(huì)環(huán)境氛圍對(duì)企業(yè)家精神形成的影響。改革開放以來，國有企業(yè)和民營企業(yè)之間的博弈問題始終存在，“國進(jìn)民退”與“國退民進(jìn)”的爭論不絕于耳，社會(huì)對(duì)民營企業(yè)家的認(rèn)知一直存在偏差。受傳統(tǒng)認(rèn)知和風(fēng)氣的影響，目前仍有部分人認(rèn)為國有企業(yè)比民營企業(yè)地位高，這類觀念導(dǎo)致民營企業(yè)家承受很多偏見，嚴(yán)重挫傷了民營企業(yè)家的自信心和積極性，阻礙民營企業(yè)家精神的培育和發(fā)揮。需要指出的是，國有企業(yè)同樣面臨社會(huì)上的一些誤解。例如，有人認(rèn)為國有企業(yè)的市場(chǎng)地位是靠政府行政保護(hù)得來的，營利則是靠壟斷獲取的。不可否認(rèn)，國有企業(yè)的確還存著一些不適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的體制機(jī)制弊端，但為了消除這些弊端，更需要國有企業(yè)家拿出大膽創(chuàng)新、銳意改革的勁頭，激發(fā)他們打破傳統(tǒng)體制束縛，積極探索深化體制改革的路徑，培育形成不斷創(chuàng)新、銳意改革的企業(yè)家精神。

四、培育激活新時(shí)代企業(yè)家精神的政策建議

（一）培育激活民營企業(yè)家精神的政策建議

1.營造保護(hù)民營企業(yè)家合法權(quán)益的法治環(huán)境

加快建立依法平等保護(hù)各類所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)的長效機(jī)制。立法環(huán)節(jié)，完善充分聽取民營企業(yè)意見的立法工作機(jī)制，及時(shí)修訂以區(qū)分所有制而制定的違背公平原則的規(guī)章制度；執(zhí)法環(huán)節(jié)，糾正以權(quán)謀私、亂收費(fèi)等違紀(jì)違法行為，確保民營企業(yè)正常經(jīng)營不受干擾、合法財(cái)產(chǎn)不受侵犯；司法環(huán)節(jié)，妥善處理民營企業(yè)經(jīng)營過程中存在的不規(guī)范問題，審慎把握處理產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)糾紛的司法政策，加快甄別糾正侵害企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家合法權(quán)益的冤假錯(cuò)案。依法保護(hù)民營企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益，進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和價(jià)值轉(zhuǎn)化體系，提高企業(yè)家創(chuàng)新回報(bào)；進(jìn)一步完善有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)授權(quán)、管理和侵權(quán)保護(hù)方面的法律法規(guī)，形成尊重創(chuàng)新成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境；進(jìn)一步探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值為參照確定損害賠償額度。

2.營造促進(jìn)民營企業(yè)家公平競(jìng)爭的市場(chǎng)環(huán)境

全面落實(shí)公平競(jìng)爭審查制度，加快確立競(jìng)爭政策基礎(chǔ)性地位。全面實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，保障各類市場(chǎng)主體依法平等進(jìn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域和業(yè)務(wù)，提升民營資本參與市場(chǎng)競(jìng)爭的廣泛性和深入性，擴(kuò)寬民營企業(yè)發(fā)展空間。持續(xù)推進(jìn)負(fù)面清單制度改革，通過建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，優(yōu)化提升清單的科學(xué)性和規(guī)范性。反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭，保障各類市場(chǎng)主體擁有平等的權(quán)利、機(jī)會(huì)和規(guī)則，平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭、同等受到法律保護(hù)，彼此間相互促進(jìn)、共同發(fā)展。

3.營造鼓勵(lì)民營企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的社會(huì)環(huán)境

優(yōu)化政商關(guān)系，各級(jí)黨政機(jī)關(guān)干部要主動(dòng)服務(wù)、積極作為，幫助民營企業(yè)解決實(shí)際困難，同民營企業(yè)家建立真誠互信、清白純潔、良性互動(dòng)的工作關(guān)系，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟(jì)人士健康成長。改善輿論環(huán)境，引導(dǎo)全社會(huì)扭轉(zhuǎn)國有與非國有博弈的傳統(tǒng)思維，充分肯定民營企業(yè)家對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大貢獻(xiàn)，尊重民營企業(yè)家價(jià)值、鼓勵(lì)民營企業(yè)家創(chuàng)新、激活民營企業(yè)家作用。

（二）培育激活國有企業(yè)家精神的政策建議

1.健全國有企業(yè)家選拔機(jī)制

國有企業(yè)家具有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和黨政干部的雙重身份，必須兼具企業(yè)家和政治家的雙重素質(zhì)和能力。其中，政治素質(zhì)是前提和基礎(chǔ)，對(duì)國有企業(yè)家的選拔任用，要將其政治素質(zhì)放在首位。同時(shí)，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置企業(yè)家人力資本這種稀缺性資源的基礎(chǔ)性作用，使國有企業(yè)家選拔機(jī)制與市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境相適應(yīng)，選出市場(chǎng)認(rèn)可的人才。

2.完善國有企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制

進(jìn)一步深化國有企業(yè)家薪酬制度改革，加快國有企業(yè)家薪酬與市場(chǎng)接軌，使薪酬與國有企業(yè)家的貢獻(xiàn)相匹配，有效保護(hù)國有企業(yè)家的合法財(cái)產(chǎn)。采用多種方式探索完善中長期激勵(lì)機(jī)制，將國有企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的短期目標(biāo)和中長期目標(biāo)與企業(yè)家的年度業(yè)績考核、3年戰(zhàn)略指標(biāo)考核、5年任期考核等掛鉤，引導(dǎo)企業(yè)家兼顧年度短期業(yè)績和中長期戰(zhàn)略目標(biāo)。引入國有企業(yè)家終身動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制，根據(jù)其各個(gè)階段任職情況建立國有企業(yè)家檔案系統(tǒng)，通過相關(guān)信息披露，強(qiáng)化國有企業(yè)家聲譽(yù)激勵(lì)。

3.健全國有企業(yè)家容錯(cuò)機(jī)制

創(chuàng)新實(shí)踐需要先行先試，建立合理的容錯(cuò)機(jī)制才能激活國有企業(yè)家做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本的積極性主動(dòng)性創(chuàng)造性。要從制度安排上給國有企業(yè)家以試錯(cuò)機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)國有企業(yè)家以增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力和競(jìng)爭力為目標(biāo)探索創(chuàng)新、銳意改革，探索過程中出現(xiàn)失誤和錯(cuò)誤，只要不屬于有令不行、有禁不止、不當(dāng)牟利、主觀故意、獨(dú)斷專行，要予以寬容，為擔(dān)當(dāng)者擔(dān)當(dāng)、為負(fù)責(zé)者負(fù)責(zé)、為干事者撐腰。同時(shí)，建立與“容錯(cuò)”機(jī)制相對(duì)應(yīng)的“糾錯(cuò)”機(jī)制，避免出現(xiàn)嚴(yán)重的國有資產(chǎn)損失，及時(shí)止損，降低犯錯(cuò)成本。

4.轉(zhuǎn)變國有資本的監(jiān)管方式

國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉(zhuǎn)變。在監(jiān)管理念上，強(qiáng)化國有企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)，使國有企業(yè)家有充分空間發(fā)揮創(chuàng)新精神、進(jìn)取精神。在監(jiān)管對(duì)象上，從關(guān)注企業(yè)個(gè)體發(fā)展轉(zhuǎn)向更加注重國有資本整體功能，從服務(wù)黨和國家工作大局的高度，在更大范圍、更深層次、更高水平促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)、保值增值，使國有企業(yè)家能夠更好地服務(wù)于國家戰(zhàn)略。在監(jiān)管方式上，改變重審批、輕監(jiān)管、弱服務(wù)的行權(quán)方式，堅(jiān)持放管結(jié)合，通過市場(chǎng)化、法制化方式，更好地把監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為股東意志，更好地服務(wù)于國有企業(yè)家推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展的各項(xiàng)工作。