結合實際案例探討智能化檢索系統的應用

師 蕙 李關云 李志鵬 易 方 李 征

隨著計算機技術的發展，智能化檢索逐漸成為專利信息檢索的重要方式。區別于傳統的關鍵詞檢索，智能化檢索主要采用語義檢索的模式，通過識別專利文件知識之間的關聯性，提高檢索準確度①林婉娟. 智能語義檢索在專利檢索的實戰分析[J]. 中國科技信息，2020（16）：15-16.。將語義檢索和S 系統聯用，能夠大大提高檢索效率②趙晨，陳華偉. S 系統聯合Patentics 提高檢索效率的方法[J]. 中國發明與專利，2020（17）：113-116.③聶林，宋婉甜，陶穎. S 系統聯合Patentics 在測量領域的檢索應用[J]. 中國發明與專利，2018（15）：88-92.。

為了進一步提高審查效率，國家知識產權局上線智能化檢索系統。作為新開發的檢索系統，其具有強大的語義檢索功能、友好的瀏覽界面和快速的瀏覽速度。本文通過一個實際案例，對比S 系統和智能化檢索系統的檢索過程以及對比文件排名情況，并提供提高檢索效率的方法和思路。

一、實際案例分析

發明名稱：殼寡糖接枝改性聚羧酸減水劑及其制備方法

申請人：中交二航武漢港灣新材料有限公司

申請日：2019 年6 月20 日

權利要求1：一種殼寡糖接枝改性聚羧酸減水劑，所述減水劑的結構通式：

其中，x、y、z、n 和m 為聚合度且均為正整數，x ＝4～12，y ＝1～3，z ＝30～75，m ＝135～180，n ＝6～20。

本申請的說明書中記載了該聚羧酸減水劑由甲基烯丙基聚氧乙烯醚、殼寡糖酰胺化大單體、丙烯酸三體聚合而成。其中殼寡糖酰胺化大單體為殼寡糖、順丁烯二酸酐酰胺化反應而成。同時，技術效果部分也提到了在聚羧酸減水劑分子中，殼寡糖酰胺化大單體通過碳碳雙鍵直接參與聚合，聚合活性高，殼寡糖側鏈不僅親水性強，能大大提高減水劑的增粘保水性，而且具有一定的空間位阻作用，能進一步增強減水劑的分散性，此外，其與聚醚長側鏈相互作用，使得水泥顆粒表面形成的水化膜更穩定，坍落度經時損失更小。

為了準確理解本申請的技術方案，審查員對本案中涉及的技術術語進行了了解和擴展，在讀秀中分別對殼寡糖和順丁烯二酸酐進行檢索，得知殼寡糖是殼聚糖的降解產物，順丁烯二酸酐的別名是馬來酸酐。在進行了初步的了解之后，審查員開始檢索。

二、S 系統檢索過程及分析

審查員首先對申請人進行追蹤檢索，在S 系統的中國專利文摘數據庫（CNABS）中，以申請人作為入口檢索，共45 篇文獻，采用“減水劑”進行初步的限定，共19 篇文獻。

1 CNABS 45/PA 中交二航武漢港灣新材料有限公司

2 CNABS 19 1 AND 減水劑

瀏覽19 篇文獻的過程中，發現了一篇申請人的在先申請對比文件1,公開號是CN106674531A，該文獻涉及改性環糊精自組裝型聚羧酸減水劑，其中減水劑也是通過單體聚合而成，說明書中記載了單體可以采用甲基烯丙基聚氧乙烯基醚、改性環糊精以及丙烯酸單體。對比文件1 中的減水劑結構通式如下：

本申請相比于對比文件1 而言，替換了中間的單體殼寡糖酰胺化大單體。這與申請人在說明書中提到的發明點相同，即采用殼寡糖酰胺化大單體作為原料組分制備減水劑。于是審查員采用涉及發明點的關鍵詞“殼寡糖”或者“殼聚糖”結合涉及技術領域的關鍵詞“減水劑”，在CNABS 數據庫中進行檢索，一共223 篇文獻，本著“先查準后查全”的原則，以“殼寡糖”結合“減水劑”進行檢索，共11 篇文獻。

3 CNABS 223（殼寡糖 or 殼聚糖）and 減水劑

4 CNABS 11 殼寡糖 and 減水劑

瀏覽上述11 篇文獻的過程中，發現了一篇涉及殼寡糖中間體及用于制備減水劑的專利文獻CN1113 78056A，內容較為相關，但這篇專利文獻的公開日在本申請的申請日之后，即非現有技術。審查員認真地瀏覽了這篇中間文獻，發現在背景技術部分提到了“雷西萍等以殼聚糖與馬來酸酐為原料進行了殼聚糖酰胺化研究”，其中馬來酸酐即是順丁烯二酸酐的別名。于是在中國知網（CNKI）中以作者和主題模糊匹配找到這篇期刊文獻（對比文件2）：《水溶性殼聚糖對水泥水化行為的影響》。

CNKI:（作者=雷西萍）并且（主題=殼聚糖）(模糊匹配)

該文獻公開了對殼聚糖氧化降解得到D-CTS，然后與馬來酸酐進行酰基化反應最終制備得到水溶性殼聚糖,將其摻入水泥砂漿有減水增強的作用。

審查員將通過申請人追蹤檢索得到的對比文件1結合期刊文獻對比文件2 評述了權利要求的創造性。

三、智能化檢索系統檢索過程

下面通過智能化檢索系統來檢索對比文件1（CN 106674531A）、中間文件（CN111378056A）以及對比文件2（《水溶性殼聚糖對水泥水化行為的影響》），查看這三篇文獻在智能化檢索系統中的檢索過程和結果。

（一）純語義檢索

語義檢索是智能化檢索系統最大的特色，系統默認以申請號作為語義排序基準，其排序原理是數據庫文獻通過分類號模型篩選和三階段排序從而得到與本申請相關的文獻。審查員可以在各個數據庫中進行語義檢索。對于本申請，以默認的申請號作為語義排序基準，在中國專利全文數據庫（CNTXT）中直接進行純語義檢索。其中對比文件1 和中間文獻分別排名在第39 和48 位（如圖1 所示）。如果默認每頁顯示20 篇文獻，這兩篇文獻分別排在第2 頁和第3 頁。

圖1 純語義檢索相關度排序

（二）申請人追蹤檢索

采用申請人作為檢索入口進行追蹤，對比文件1 從第39 位提升至除本申請之外的第4 位（如圖2 所示）。分析對比文件1 在純語義檢索時排名靠后的原因在于，對比文件1 并未涉及本申請的發明點即殼寡糖作為單體制備減水劑的信息。通常申請人會對某一特定的技術領域進行深入的研究，也會提交技術手段替換或者改進的相關系列申請。通過了解這些文獻，能夠快速地了解最接近的現有 技術。

圖2 申請人檢索相關度排序

（三）改寫語義基準

對于語義排序基準，系統提供了申請號和文本兩種模式，根據案件的類型擇優選擇。當存在申請號時，優先推薦使用申請號作為語義排序基準，這樣能夠使得基準的信息更加豐富和全面；當不存在申請號或者申請文件的分類號不準確時，可以使用全面表達的說明書；當說明書中存在的干擾信息比較多時，可以使用精準表達的權利要求書；而當權利要求書不足以體現檢索關鍵點時，可以重新撰寫文本作為語義排序基準。

具體到本案而言，由于權利要求1 限定的是具體的結構通式，而對比文件極有可能是通過具體的制備方法來保護減水劑。那么我們將語義排序基準進行了改寫，將說明書中關于聚羧酸減水劑的具體制備方法作為語義排序基準的文本內容（如圖3 所示），然后進行語義檢索。中間文件從第48 位提升至第9 位（如圖4 所示）。

圖3 改寫語義排序基準

圖4 改寫語義排序基準相關度排序

（四）調整語義分詞及其權重

語義分詞及其權重是系統排序模型在進行匹配度計算時參考的信息，那么修改語義分詞及其權重必然會影響語義推送的文獻結果。

對于本案而言，以申請號作為語義排序基準時，首頁前臺展示的20 個語義分詞中并未體現本申請的發明點“殼寡糖”或者“殼聚糖”的關鍵詞，于是在語義分詞中增加了“殼寡糖”以及“殼聚糖”，將權重調整至3，并且將體現領域關鍵詞“減水劑”的權重由2 調整至3。中間文件直接從第48 位提升至除本申請之外的第1 位（如圖5 所示）。

圖5 調整語義分詞權重相關度排序

（五）關鍵詞干預

關鍵詞檢索是日常審查過程中最常用的檢索手段。在選擇關鍵詞時，應當選擇必不可少的體現發明構思的關鍵詞。

對于本案，先采用與S 系統中相同的檢索式進行布爾檢索，再對結果進行語義排序。中間文件也從第48 位提升至除本申請之外的第1 位（如圖6 所示）。

圖6 關鍵詞干預相關度排序

（六）期刊文獻的檢索

審查員先獲取中間文件，再通過追蹤檢索在CNKI 中獲得了對比文件2。由于智能化檢索系統也包括了中國期刊全文數據庫（CJFD），CJFD 支持全文檢索，并且檢索結果也支持語義排序。

在CJFD 數據庫中，通過純語義檢索、改寫語義基準和調整語義分詞權重，這篇對比文件2 均未出現在前100 篇。通過關鍵詞干預的方式，選擇與S 系統中相同的檢索式進行布爾檢索，再對結果進行語義排序。對比文件2 排名第2 位（如圖7 所示）。

圖7 關鍵詞干預相關度排序

（七）S 系統與智能檢索系統的檢索式和結果對比

通過這三篇對比文件在S 系統或者CNKI 以及其與智能化檢索系統的檢索過程以及排名對比（見表1），可以看出，通過審查員的經驗，比如檢索要素的選擇以及檢索式的構建，配合智能化檢索系統的語義檢索功能，可以大大提高審查員的檢索效率。

表1 檢索過程以及對比文件排名對比

四、結語

本文通過實際案例在兩個系統中的檢索過程，探討了智能化檢索系統的檢索手段和優勢。智能檢索化系統具有豐富的檢索入口，檢索時應根據案件的特點優先選擇合適的檢索方式。在初步檢索準備時，可以首先在各個數據庫例如CNTXT、CJFD、WPABS(C)以及外文全文數據庫中進行純語義檢索,瀏覽至少10—20 篇文獻。選擇語義基準時，應核實申請文件的分類號，如果分類號不能體現發明構思，可以修改語義排序基準，將語義基準從申請號調整為表達信息較為豐富的說明書。專利申請文件中出現的關鍵詞是檢索關鍵點，但申請文件中記載的關鍵詞非本領域常規的技術術語時，可以根據實際情況有針對性地調整語義分詞及其權重。當申請文件的發明點較為明確、關鍵詞表達準確時，可以選擇使用先語義后布爾或者先布爾后語義的檢索策略提高檢索效率。

專家點評

文章通過實際案例的檢索過程，對比了S 系統和智能化檢索系統中相關文件的排名情況，探討了智能化檢索系統在語義檢索模式下，通過改寫語義基準、調整語義分詞及其權重等手段提高檢索準確度和檢索效率的優勢，為審查員在實際工作中提質增效提供參考。

審核人：丁雷

國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心材料部副主任