鄉村振興背景下河北省創新小農組織化機制研究

□李 研

（唐山師范學院經濟管理系，河北 唐山 063000）

小農生產是我國農業發展的悠久傳統。據第三次全國農業普查結果顯示，我國經營耕地0.66 hm2以下的小農戶約2.1 億人。小農戶是基層農業生產中的主力群體，占全國農業經營主體的98%以上，且小農戶經營耕地面積占總耕地面積的70%[1]。由于人口基數巨大，在中國的城鎮化過程中，人多地少的農業資源稟賦、土地公有制度和農業家庭經營等基本國情決定了小農戶將長期存在。小農戶構成了鄉村振興的最根本力量[2]。2019 年2 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于促進小農戶和現代農業發展有機銜接的意見》，要求通過扶持小農戶，引導小農戶開展合作與聯合，創新合作社組織小農戶機制等途徑提高小農組織化程度[3]。

河北省是一個農業大省，通過創新河北省小農組織化機制，提升小農組織化程度，可以促進河北省農業生產效率提升和小農戶收入增加，對于河北省鄉村振興和美麗鄉村建設具有重要意義。鄉村振興背景下小農組織化有效性的判斷標準是什么？河北省當前的小農組織化形式有哪些、是否都是有效的？文章擬通過對上述問題的回答，刻畫出河北省小農生產的基本環境和小農組織化成功的經驗，為河北省創新小農組織化機制和實現小農戶規?；a提供理論基礎，對于促進河北省小農戶和現代農業發展有機銜接具有重要的現實意義。

1 鄉村振興背景下小農組織化有效性標準：效率與公平

從農業發展的角度來看，小農組織化是農業組織結構的現代化，是農業生產從小農戶家庭經營向高層次和規?；淖冞w[4]。從農業生產實踐層面來看，小農組織化就是通過正式或非正式的契約，把村莊內從事同類農產品生產的小農戶組織起來，對土地和其他生產要素采取共同管理和規?；洜I的方式，獲取規模效益[5]。

在小農組織化過程中，尤其是具有正式契約的組織模式中，除了農戶與農戶的合作之外，通常還涉及農戶與農業公司或其他組織之間的合作。小農組織化的核心是以利益為紐帶的各類涉農要素主體之間的整合與合作[6]，這種合作使得小農戶與農業產業中的其他經營主體建立起穩定的聯結，最終實現小農戶與現代農業發展有機銜接。

小農戶作為我國當前和未來一段時期的主要農業經營主體，其分散性的經營狀態與現代農業產業分工體系存在著結構性矛盾，包括小農戶與大市場的矛盾、小農戶與大資本矛盾[7]。隨著中國農業產業化的發展，農業產品商品化程度不斷提升。中國規模巨大的市場體系增加了農產品供銷平衡的難度。小農戶處于我國農業商品價值鏈的最低端，遠離市場。受個體素質、經營資本和區位等因素限制，小農戶在種植技術、貯存、營銷和物流管理等方面的能力與現代農業的要求相去甚遠，經常發生農產品滯銷和增產不增收等情況。作為促進小農戶和現代農業發展有機銜接的途徑之一，有效的小農組織化應該能夠提升小農戶的農業生產能力和生產效率。

有效的小農組織化應該滿足公平性，即在小農戶與現代農業產業銜接過程中，要確保小農戶的權益不受侵犯。我國農業產業化的過程，也是大資本卷入農業領域的過程。過去的20 多年，在政策的扶持下，各類農業龍頭企業得到長足發展，但“公司+農戶”的農業產業化模式并沒有改善小農戶的處境。由于公司和農戶地位差異懸殊，農戶承擔了更多的風險，得到的利潤卻十分有限。“公司+農戶”的農業產業模式中，農業企業壟斷了農業經營中的銷售渠道，導致小農戶原有的地方性知識失效，這種“去技能化”的結果鞏固了小農戶對大資本的依附[8]。鄉村振興戰略為我國解決“三農”問題而生，提高農民收入是“三農”問題之一。有效的小農組織化必須從公平性的角度提升農民收益，確保小農戶權益不受損，才符合我國鄉村振興戰略的要求。

2 河北省小農組織化的主要形式與困境

2.1 “公司+基地+農戶”

“公司+基地+農戶”是河北省小農組織化的主要形式之一，這種形式在特色農產品或農產品深加工行業比較常見，例如巨鹿縣的金銀花種植基地、遷西縣的板栗種植基地、肥鄉區的菊花種植基地、魏縣的食用菌培植基地。出口型農產品種植領域也多采用這種形式，例如趙縣的出口鴨梨種植基地。孟村縣、館陶縣等地利用此類模式開展扶貧。在這種模式中，農戶負責種植，公司負責加工和銷售。通過“公司+基地+農戶”的生產組織形式，河北省在農產品深加工行業培養和壯大了一批龍頭企業。

無論是農產品加工企業，還是出口企業，對于收購的農產品品質都具有一定的要求，因此這些公司對于基地的農業生產一般都采用統一管理，包括統一種苗、統一肥水、統一用藥、統一采摘、統一加工、統一銷售。在這種統一管理的模式下，公司為農戶帶來了先進的生產技術，農戶的產出直接與市場需求對接，有效改善了小農戶與大市場之間的供需失衡問題，在一定程度上可以改善小農戶的貧困問題。

公司、龍頭企業是大資本的載體。資本逐利的本性決定了這些公司會在最大程度上壓榨小農戶的利益。在實踐中，河北省“公司+基地+農戶”模式中最常見的為“合同型”基地，農戶從公司統一購買種苗、化肥和農藥等生產資料，農戶利用公司提供的技術指導自負風險開展農業生產，公司回購符合品質要求的農產品。這種模式存在以下問題。第一，與工業品的生產不同，農業生產受自然因素影響的風險更大，這部分風險通常全部由農戶承擔。第二，在標準化管理的名義下，公司出售給農戶的種苗、化肥等生產資料的價格時常會高于市場價格。第三，由于農產品的銷售直接與公司或龍頭企業對接，農戶不再需要考慮農產品的營銷問題，長此以往，參與基地種植的農戶將被禁錮于公司指導下的農業種植領域，很難有機會向農產品價值鏈的上游移動。第四，由于公司和農戶間實力、地位的巨大差異，以及農戶對公司收購行為的依賴，“理性的”公司在農產品收購過程中會盡可能壓低價格，爭取自身利益的最大化。這也就解釋了為什么在過去20 多年的農業產業化過程中，“公司+基地+農戶”造就了一個又一個的龍頭企業，但并沒有哪個地區的小農戶因為加入這種組織化生產而實現共同富裕。

2.2 合作社

自2007 年實施《農民專業合作社法》以來，河北省農民專業合作社獲得了快速發展。據河北省農業農村廳相關數據顯示，截至2019 年初，河北省在工商部門登記注冊的農民專業合作社數量為11.72 萬家，覆蓋了全省94%的行政村，登記入社的農戶數量達到121.6 萬戶，將近全省農戶數的1/10，農民專業合作社表現出強大的成員吸納能力。河北省農民專業合作社在數量上的快速發展與河北省對合作社的支持政策有緊密聯系。作為農業經營主體，各類農民專業合作社可以按照政策規定直接享受各類惠農補貼。

除此之外，河北省為了支持區域內合作社的高質量發展，對于國家級合作社試點縣、省“十佳”合作社和省級規范化建設合作社等較高水平的合作社直接給予資金補助，補助金額30 萬～200 萬元[9]。部分合作社成立之初的目的并不純粹，有的是為了獲取政府的支農和扶貧補貼，有的是為了融資方便，還有些是為了完成政府下達的指標任務，因此在實踐中存在大量的“空殼社”，即社員只進行了注冊，合作社并沒有根據章程開展實際業務。相關資料顯示，“空殼社”的比例可能高達70%～80%[10]。

從合作社組織形式上來看，河北省的各類農民專業合作社從參與主體到股份制形式都展現出多元化特征。參與主體有小農戶、農業大戶、村集體和農業企業等。股份制合作形式上包括土地股份合作、資金股份合作、集體資產股份合作、農宅股份合作和其他多元股份合作[11]。本研究選取河北省最為常見的兩種合作社組織形式進行分析。

2.2.1 “農業大戶+小農戶”

河北省是糧食主產區之一。伴隨著2008 年黨的十七屆三種全會后全國耕地流轉面積的大幅度攀升，河北省糧食規模經營農戶快速發展，在糧食種植領域出現了一些“農業大戶+小農戶”式的合作社組織。絕大多數該類型的合作社都是按照農戶經營的土地面積入股合作社，即采用土地股份合作制?！稗r業大戶+小農戶”土地股份合作的一個明顯結果就是農業大戶所占的股份要比任何一個單個的小農戶多很多。在沒有第三方組織和領導的前提下，小農戶間的聯合行動成本相對偏高，在實踐中很難依靠小農戶自發地形成高水平合作。因此，農業大戶可以依靠自己的股份優勢，在合作社中獲取非常高的話語權。作為嵌入現代農業產業分工體系中的一份子，農戶的生產經營已經不再是為了滿足自身家庭的消費需求，而主要是追求貨幣收入。合作社內壟斷了話語權的農業大戶，為了追求最大的經濟利益，往往并不希望在合作社內建立完善的民主制度，由此導致合作社普遍存在的一系列問題。主要包括合作社事務缺乏公開性、透明性；民主管理流于形式，成員參與不多；財務制度不規范，小農戶甚至不能享受到政府補貼。長此以往，小農戶由于不能從中受益會逐漸退出合作社的集體行動，導致合作社在實際上并沒有承擔小農組織化的職責。合作社逐漸演變成只有農業大戶的“空殼社”，甚至不能排除一些合作社實質上已經成為少數精英變相獲取項目補貼的“包裝”的事實[12]。

下面繼續分析該組織形式的“真”合作社在效率方面的表現。合作社成員均為農戶，農業大戶基本上就是所謂的“鄉村能人”，他們雖然比小農戶擁有更多的資源，但仍然具有農民天然的局限性。此類合作社多為“產銷合作社”，成員之間更多的是在生產階段進行合作，力圖實現小農戶聯合生產后的規模經濟效應，屬于一種“橫向聯合”。在糧食作物的種植階段，通過農機設備的聯合使用等形式開展聯合經營，可能會一定程度上降低生產成本。有學者認為，在實際農業經營中，農業大戶的優勢主要來自于規模經濟效應和資源優勢。由于農業大戶和小農戶之間生產規模和資本實力懸殊巨大，農業大戶很難對小農戶生產起到示范作用[13]。因此，合作社內的小農戶很難通過農地經營進一步提升收入水平，這些小農戶只能通過外出或就地打工進一步提升生計水平。

2.2.2 “公司+農業大戶+小農戶”

“公司+農業大戶+小農戶”模式的合作社組織實質上是“公司+基地+農戶”與“農業大戶+小農戶”模式的合作社的綜合。與“公司+基地+農戶”的組織模式類似，“公司+農業大戶+小農戶”模式也主要出現在農產品深加工和高品質出口型農產品生產領域，二者在主體間的業務分工和標準化生產管理上幾乎沒有區別。在合作社的生產實踐過程中，農業大戶充當了公司和小農戶之間的中介，其主要業務是為小農戶在產前和產中提供集體采購種、肥等農用物資和技術服務等，在產后代農業公司從事農產品收購和農產品粗加工等業務。農業大戶在合作社內的主要作用就是降低公司與農戶間的交易成本，減少公司在監督和管理農戶生產過程中的成本支出[14]。

“公司+農業大戶+小農戶”實質上是大資本進入合作社組織這一載體的具體實現形式，和“公司+基地+農戶”模式一樣，其在一定程度上可以提升小農戶的生產效率，但會阻止小農戶向價值鏈上游的演進。從股權結構來看，無論以何種資產形式入股，大公司都是合作社的絕對大股東，公司通過合作社的外殼，合法申請中央和地方財政給予合作社的各類補貼，進一步削減了能夠到達農戶手中的補貼款項，這與河北省扶持小農戶生產的初衷是相違背的。

3 以村集體為基礎的小農組織化：一個成功的案例

河北省館陶縣翟村是河北省黃瓜的主要產地之一。翟村黃瓜種植產業是一個以村集體為基礎的小農組織化的成功案例。翟村耕地面積共計83.07 hm2，其中超過73.33 hm2的耕地建成蔬菜大棚用于種植黃瓜，全村擁有黃瓜種植大棚800 多個。翟村建有黃瓜交易市場，村民種植的黃瓜全部在村內市場完成交易。翟村市場黃瓜平均日交易量約40 萬kg，年銷售額達到4.2 億元，全村人均年純收入超過3 萬元。翟村有267 戶農戶，其中256 戶從事黃瓜大棚種植。人多地少的翟村黃瓜種植業發展過程中，既沒有借助外來公司，也沒有內生的規模化經營主體，而是由村集體協調實現了小農組織化和規模化生產。村集體對小農組織化生產的協調主要體現在以下幾個方面。

3.1 村干部率先進行的種植轉型對小農戶起到了示范作用

1984 年翟村完成分田到戶后，人均耕地面積僅667 m2。為了提高農業收入，以村支書為代表的村干部開始積極尋求種植轉型，從傳統糧食作物種植轉向經濟作物種植。在邯鄲市科協的技術支持下，翟村于1988 年開始種植黃瓜。黃瓜種植過程需要較多的勞動力投入，這一生產特征與翟村人多地少的資源稟賦條件相契合。蔬菜種植屬于高投入高回報農業生產。面對種植轉型風險，村干部帶動全村黨員建成46 個蔬菜大棚，帶頭種植黃瓜。村內首批大棚種植黃瓜成功后，吸引更多的村民開始投入黃瓜大棚種植。在這一過程中，村集體聯系農技師入村給村民輔導種植技術，更加增強了農戶種植轉型的信心。由此翟村黃瓜種植業進入規?；a的起步階段。

3.2 村集體充當了農戶與政府、農戶與市場之間的代理人

在翟村黃瓜種植業起步階段，首批大棚種植取得成功后，為了減少農民種植轉型的顧慮和鼓勵更多農戶從事大棚黃瓜種植，村集體與鄉政府溝通協調，最后確定種植黃瓜的農戶可以免于上交公糧。這一政策極大降低了農戶種植轉型風險，切實有力地提升了農戶參與黃瓜種植的信心。

技術和資金約束是我國蔬菜種植業小農戶普遍面臨的問題[15]，翟村黃瓜種植產業發展過程中也遇到了此類問題的困擾。2009 年之前，村民對蔬菜大棚光照的控制依靠人工卷放棚頂的草氈來實現，這一工作每棚日均耗費人工超過2 h，且對勞動者的體力有較高要求，限制了農戶大棚數量的增長。2009 年卷簾機開始在館陶縣推廣，用作替代人工操縱草氈。為了提高卷簾機的安裝率，村支書積極與縣扶貧辦溝通，為村民爭取了600 元/臺的農機補貼，極大降低了農戶安裝卷簾機的成本，當年翟村90%的蔬菜大棚都配備了卷簾機。卷簾機的使用大幅度降低了大棚每日的卷簾工作量，大約10 min 即可完成一個大棚的卷簾工作，老人和婦女都可以操作。2013 年，在村集體領導班子的努力下，翟村爭取到了50 個新建大棚補貼，每個新建大棚造價8 萬～10 萬元，財政補貼6 萬元，極大降低了農戶新建大棚的成本支出。

20 世紀80 年代末，翟村黃瓜種植規模逐漸擴大，生產與銷售的矛盾日益突出。為了開拓市場，時任村支書帶領村干部成立販運小組，村干部租車將黃瓜統一運往邢臺、石家莊、保定和北京等地的農產品批發市場進行銷售。隨著翟村黃瓜生產規模的進一步擴大和銷售渠道的暢通，越來越多的蔬菜經銷商開始進入翟村收購黃瓜。為了改善交易條件，1996 年村集體在翟村內建立黃瓜交易市場，翟村產出的黃瓜開始逐步實現產地銷售，極大降低了農戶在黃瓜銷售環節的交易成本。

3.3 村集體組織多種公共服務供給

3.3.1 融資服務

2013 年，面對農戶在擴建大棚過程中遇到的資金困境，村集體除了積極向政府申請大棚建設項目補貼外，向銀行申請了200 萬元的農業低息貸款供村內承包大棚的農戶無償申請使用，解決了部分農戶的資金短缺難題。

3.3.2 土地流轉服務

在分田到戶過程中，為了盡可能兼顧公平性，每戶分到的耕地并非都是連片的。耕地細碎化是每個農戶面臨的問題，而這與蔬菜大棚的規模化經營是相矛盾的。面對此種情況，村集體以農戶利益為基礎制定了村內土地流轉制度，促進了土地在村內的流轉。第一，統一地租標準。村內農戶之間、農戶與村集體之間的土地租金均為每年15 000 元/hm2，而周邊村莊的地租為每年9 000～12 000 元/hm2。較高的地租標準體現了黃瓜種植的高收益，維護了原土地承包者的利益。第二，統一收取地租。為了使自家大棚相鄰，村內幾乎所有農戶都有土地轉入和轉出。村集體要求村內所有的土地流轉在村集體備案，土地轉入的農戶每年5 月1 日將租金交到村委會，經村會計計算和抵扣后，村民再到村委會領取自己應得的租金。第三，規范土地流轉合同。村委會統一制作了標準化的土地流轉合同?？紤]到轉入農戶大棚建設投入，合同規定土地流轉期為10 年。上述一系列土地流轉規定與服務，使翟村在沒有造成土地過度集中的情況下，突破了土地細碎化對大棚種植業發展的約束，實現了黃瓜種植的規?；洜I。

3.3.3 維護銷售市場秩序

翟村黃瓜銷售環節涉及農戶、經紀人和收購商3類主體。收購商每天根據銷地批發市場的行情以及經紀人反饋的產地黃瓜供應數量和品質情況，對經紀人提出收購報價和收購數量；經紀人與農戶溝通完成交易；收購商向經紀人支付傭金。在這種逆向農產品銷售場域中，采購商具有天然的信息壟斷優勢，經紀人也傾向于擠壓農戶的利益，農戶處于相對弱勢[16]。為了維護農戶利益，翟村村集體建立了“當日結算”和“買家付費”的交易制度。村集體要求收購商必須于交易當日完成貨款支付。采購商承擔市場管理費用，繳費標準為采購500 g 黃瓜支付0.03 元。市場管理費的一部分用于支付經紀人的報酬，一部分用于支付村財務人員的工資，一部分用于市場和村莊公共設施建設，結余部分作為紅利向農戶發放。

村集體對市場交易秩序的管理，最大限度降低了收購商與農戶之間的交易成本。村集體以每年200 元的超低價格向黃瓜收購商提供倉庫存儲服務，為收購商長期交易提供了便利。這些措施促使收購商與翟村黃瓜種植農戶建立長期、穩定的交易關系。

村集體通過技術升級、市場培育等方式對小農戶生產進行示范和引領，通過提供公共物品的方式回應小農戶在發展過程中的需求。以村集體為基礎的小農戶組織化被認為是翟村農業發展的關鍵[17]。2019 年以后，在村集體的組織下，翟村開始了生態種植和黃瓜深加工等一系列提升農產品附加值的探索。

4 對小農組織化認識的兩個盲點

4.1 自發性

受市場自由競爭思想的影響，人們普遍認為小農組織化或小農間的農業合作必須是自下而上的農民自發進程，政府不應過多干涉。通過招商引資的方式將大公司引入農業生產領域，“公司+農戶”的各類小農組織化形式，其實質就是借由資本完成農戶組織化，而“農業大戶+小農戶”式的合作社普遍依賴農民自發形成（為了完成地方合作社數量指標而成立的合作社除外）。這兩類主要的小農組織化形式都可以被視作“市場化”的決策。我國著名學者黃宗智（2015）[18]認為，我國政治經濟環境不同于西方，單純通過市場實現有效的農業合作是不現實的，正是對這些同樣追求最大經濟利益的大資本和大農戶的依賴，導致了“假”合作社的廣泛興起。河北省館陶縣翟村黃瓜種植產業的案例說明在小農組織化過程中，由“公益”性質的第三方領導是非常重要的。這樣的案例在河北省并非孤例。邯鄲市永年縣小農戶在地方政府的領導下也成功實現了大棚蔬菜規?；N植。毫無疑問，在資本下鄉的浪潮下，政府基層組織是最好的具有“公益”性質的第三方。

4.2 規?；?/h3>

受歐美國家規模化農業發展思想的影響，國內部分學者簡單地將農業生產規?；斫鉃橥ㄟ^土地流轉追求土地規模化經營，借助現代化機械設備的使用獲取規模經濟效應。與歐美國家國情不同，人多地少是我國基本國情。如果把“三農”問題簡單歸納為農業現代化，一味追求土地的規?；洜I，不能解決農民的出路和農村的發展等問題[19]。李谷成（2021）[20]從理論上證明了耕地集中并不是農業規?；a的必要條件，在以農戶家庭為主體的農業生產過程中，通過生產環節的有效分工可以獲得規模經濟。

另外，單純的機械化也不能促使農業生產實現機械化。機械化耕種在河北省的糧食作物生產中使用已經非常普遍，但在機械化的耕地、播種和收割環節中，輔助性的人工勞作仍然是必要的。半機械化的農業生產有效降低了勞作的強度，農民開始通過多元化生計策略提升收入（主要是外出打工或本地就業），留守在農村從事農業耕種的多為婦女和老人。因此，河北省小農戶生產的一個基本特征是多使用殘值勞動力，這使得小農戶在糧食生產上具有勞動力成本上的優勢。

綜上所述，目前河北省農業規?；a的重點不在于土地集中和機械化耕種，而在于利用政府部門的介入實現有效的小農組織化，真正通過小農戶間的聯合經營實現規模經濟效應。

5 結論與展望

鄉村振興的總目標是實現農業和農村現代化，小農興則鄉村興。小農戶作為我國當前和未來一段時期的主要經營主體，其發展對于鄉村振興具有重要影響。嵌入現代化農業產業中的小農戶，面臨著小農與大市場的矛盾、小農與大資本的矛盾兩大結構性矛盾。因此，在判斷某種小農組織化形式是否有效時，必須看其是否解決了上述兩個矛盾，即是否提升了小農戶的生產效率、是否改善了小農戶的收入。

目前，河北省主要的小農組織化形式包括“公司+基地+小農戶”和合作社兩個大類?！肮?基地+小農戶”是農產品深加工資本進入農業領域的一種形式，在這種形式里，公司通過對種植基地采取標準化的管理，可以在農業生產的產前、產中和產后各個環節賺取利潤，小農戶則成為被禁錮在農產品價值鏈最低端的初級農產品供應者，且失去了向價值鏈上游攀升的路徑。農民專業合作社的發起者多數為農業大戶或農業公司。以追逐私利最大化為目標的農業大戶和農業公司成為合作社的大股東后，小農戶因不能從中獲益而逐漸退出合作社，此類合作社最終會變為農業大戶和農業公司申請農業補貼的“偽裝”。少量由鄉村能人發起的“真”合作社，受社員結構單一、聯合行動成本偏高等因素制約，很難突破農民天然的局限性，真正實現小農的組織化生產。河北省蔬菜種植行業出現了以村集體為基礎的小農組織化成功案例——翟村的黃瓜種植產業。作為行政最基層組織的村集體具有“公益”性質，利益與小農戶一致。具有“公益”性質的基層組織通過一系列引導和公共服務供給，成功組織翟村小農戶實現了黃瓜大棚種植的規模化經營。

河北省在創新小農組織化機制過程中，需要注意兩點。第一，小農組織化的自發性重點在于強調農戶的自愿性，而不等于政府放任不管，有效的小農組織化需要具有“公益”性質的政府基層組織進行領導。第二，農業生產的規?；皇呛唵蔚耐恋丶泻蜋C械化生產，實現生計策略多元化的小農戶生產具有勞動力成本上的優勢，通過合理的形式促進小農組織化，可以實現小農戶的規?；a。

鑒于以上結論，河北省可將政府基層組織引入當前的小農組織化形式中，探索“政府+農戶”“政府+公司+農戶”等小農組織化形式，充分發揮基層政府部門的“公益”性，有效制約組織中大資本和農業大戶的“私利”性，其中的關鍵是平衡好農業公司、農業大戶和小農戶之間的利益，切實維護小農戶利益。另外，可通過充分利用農技站等技術推廣部門，減少小農戶在生產技術上對大公司的依賴，向小農戶提供先進的生產技術，維護小農戶向價值鏈上游攀升的可能性，為小農戶構建可持續發展的環境。