科研項(xiàng)目管理存在問題及改進(jìn)措施

鐔志偉

（廣東省安全科學(xué)技術(shù)研究院，廣東 廣州 510000）

隨著國家對科研工作的不斷重視，科研投入、科研數(shù)量都在不斷增加，科研管理作為科研工作的基礎(chǔ)和保障，科研項(xiàng)目申報(bào)、預(yù)算管理、預(yù)算編制與執(zhí)行、內(nèi)部控制、監(jiān)督考核、成果管理等全鏈條統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理，面臨更多挑戰(zhàn)，對科研項(xiàng)目管理提出了更高要求，做好科研項(xiàng)目管理工作對促進(jìn)科技創(chuàng)新有著重要意義，對構(gòu)建良好的科研生態(tài)有著決定性的作用。本文以事業(yè)單位科研項(xiàng)目管理為例，通過科研項(xiàng)目管理實(shí)踐中存在的問題和原因分析，提出一些相關(guān)的建議措施，供相關(guān)人員參閱。

1 課題管理主要內(nèi)容

課題管理在流程上主要包括：項(xiàng)目申報(bào)前期階段、項(xiàng)目申報(bào)階段、項(xiàng)目實(shí)施階段、項(xiàng)目總結(jié)驗(yàn)收階段。除了課題流程管理之外，主要還涉及到課題建設(shè)內(nèi)容、研究成果轉(zhuǎn)化、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和人才隊(duì)伍建設(shè)等方面。

1.1 項(xiàng)目申報(bào)前期階段

項(xiàng)目申報(bào)信息收集、分析篩選可能申報(bào)項(xiàng)目、研討申報(bào)可行性、制訂申報(bào)內(nèi)容（單位、負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目研究內(nèi)容）和組織申報(bào)。

1.2 項(xiàng)目申報(bào)階段

研究項(xiàng)目申報(bào)指南、確認(rèn)申報(bào)單位、提出項(xiàng)目申報(bào)題目、研究內(nèi)容、預(yù)期成果、確認(rèn)人員、制定計(jì)劃、編制申報(bào)書和可行性報(bào)告、編制財(cái)務(wù)預(yù)算、審核并填報(bào)有關(guān)申報(bào)系統(tǒng)。

1.3 項(xiàng)目實(shí)施流程

項(xiàng)目立項(xiàng)公告、簽訂項(xiàng)目合同、細(xì)化研究內(nèi)容、實(shí)施進(jìn)度、預(yù)期成果、財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行、指標(biāo)等制定項(xiàng)目實(shí)施方案、內(nèi)控管理等、按季度召開項(xiàng)目執(zhí)行情況研討會(huì)、按期提交項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告（年度總結(jié)報(bào)告）。

1.4 項(xiàng)目總結(jié)驗(yàn)收

項(xiàng)目實(shí)施期結(jié)束前，制定項(xiàng)目總結(jié)驗(yàn)收進(jìn)度計(jì)劃，準(zhǔn)備驗(yàn)收材料，召開驗(yàn)收材料研討會(huì)，確認(rèn)驗(yàn)收要求形式（材料、會(huì)議），時(shí)間，地點(diǎn)等，組建驗(yàn)收小組（技術(shù)、財(cái)務(wù)、其他），根據(jù)驗(yàn)收意見修改驗(yàn)收材料，存檔。

2 科研項(xiàng)目管理存在的問題及原因分析

事業(yè)單位參與一部分公益行政職能，沒有形成完整的科研管理體系，對科研課題實(shí)施全鏈條管理不夠重視，從一定程度上制約了事業(yè)單位科研工作的創(chuàng)新和發(fā)展。

2.1 科研管理人員綜合能力不強(qiáng)

事業(yè)單位科研管理往往會(huì)放到綜合部門來統(tǒng)籌管理，有條件的會(huì)單獨(dú)設(shè)立科研管理部門，但對單位來講，沒有專門設(shè)置專業(yè)崗位，往往都是兼職從事科研項(xiàng)目管理，在很大程度上缺乏相應(yīng)的管理和技術(shù)知識(shí)，也達(dá)不到崗位所需要的要求。懂管理的，不一定懂科研；懂科研的，不一定懂管理[1]?？蒲泄ぷ鬟€停留在簡單的層面上，僅僅在科研項(xiàng)目申報(bào)前收集信息，申報(bào)過程中上傳下達(dá)有關(guān)政策文件和申報(bào)要求、驗(yàn)收階段組織會(huì)議和課題檔案管理等。由于能力欠缺，課題管理銜接中存在短板和弱項(xiàng)，致使項(xiàng)目研究進(jìn)展中存在不順暢的環(huán)節(jié)，如：組織協(xié)調(diào)、收集數(shù)據(jù)、課題需求、后勤服務(wù)、經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度等方面支撐力度不足。同時(shí)，缺乏研究方向和研究能力的掌握，對研究成果使用前景以及市場推廣方面既沒有能力把握也沒有精力去研究。而且，一般情況下，課題管理人員不在項(xiàng)目組內(nèi)，不是項(xiàng)目研究人員，對有關(guān)法律法規(guī)、政策要求等不能及時(shí)掌握。

2.2 立足中長期戰(zhàn)略規(guī)劃謀劃課題研究不足

近年來，科研課題經(jīng)費(fèi)、數(shù)量以及成果產(chǎn)出都在逐年增加，但是投入到市場應(yīng)用的成果卻很少，應(yīng)用轉(zhuǎn)化效果不佳。最主要的問題是，事業(yè)單位科研立項(xiàng)研究內(nèi)容與主管單位亟需解決的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和突出等問題貼合度不高，緊密性不強(qiáng)。科研項(xiàng)目立項(xiàng)往往根據(jù)擅長的研究領(lǐng)域來設(shè)置研究方向和研究內(nèi)容，沒有真正從生產(chǎn)實(shí)際中發(fā)現(xiàn)問題，梳理成課題，以達(dá)到研究目標(biāo)和成果來解決問題的思路；也缺乏課題延續(xù)性的研究，由淺到深、由窄到廣、由易到難的鏈條式、遞進(jìn)式的研究還沒有形成。同時(shí)，課題管理中不注重科研規(guī)劃，不重視制定中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，缺乏有效的統(tǒng)籌科研資源優(yōu)勢、統(tǒng)計(jì)科研基礎(chǔ)條件、尋求科研突破點(diǎn)和科研需求，導(dǎo)致科研項(xiàng)目立項(xiàng)針對性不強(qiáng)，難以找到正確的科研方向，更無法使科研與單位自身發(fā)展相結(jié)合。

2.3 缺少計(jì)劃和計(jì)劃執(zhí)行、進(jìn)度控制管理

科研項(xiàng)目立項(xiàng)后，單位科研管理部門就要對項(xiàng)目實(shí)施的全過程進(jìn)行掌握和把控，尤其是對項(xiàng)目研究進(jìn)度的掌握和控制是非常關(guān)鍵的。因?yàn)樵诳蒲许?xiàng)目中往往會(huì)有多個(gè)合作單位，每個(gè)單位承擔(dān)具體的子項(xiàng)目，而多個(gè)子項(xiàng)目的研發(fā)工作同時(shí)進(jìn)行，有序銜接，甚至同一單位的不同部門、不同人員會(huì)同時(shí)參與課題研究，在資源配置、時(shí)間投入、任務(wù)分工及經(jīng)費(fèi)合理使用等方面存在一定程度的相互影響，會(huì)阻礙課題整體進(jìn)度[2]。根本原因就是計(jì)劃不科學(xué)、方案不具體、操作性不強(qiáng)，難以使科研項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)展得到有效執(zhí)行，影響研發(fā)進(jìn)度，致使研究脫節(jié)。

2.4 經(jīng)費(fèi)預(yù)算不精準(zhǔn)，執(zhí)行中頻繁調(diào)整

經(jīng)費(fèi)科學(xué)、合理、高效的使用對于項(xiàng)目管理至關(guān)重要。事業(yè)單位往往只重視項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)，忽視項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理，尤其是在經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制、經(jīng)費(fèi)分配、預(yù)算執(zhí)行等方面較為薄弱[3]。通常科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算編制都是由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目組成員根據(jù)項(xiàng)目研究的具體內(nèi)容完成，科研人員缺乏財(cái)務(wù)及預(yù)算專業(yè)知識(shí)，導(dǎo)致各類科目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制無章可循，僅憑項(xiàng)目研究和實(shí)施的具體情況編制有關(guān)使用費(fèi)用，跟財(cái)政要求的預(yù)算編制要求相差甚遠(yuǎn)，在科學(xué)性、合理性、準(zhǔn)確性、高效性上存在較大差距。因此，在使用中就會(huì)因預(yù)算編制與財(cái)政會(huì)計(jì)科目不匹配而導(dǎo)致該支出的經(jīng)費(fèi)不知道從哪里支出，甚至?xí)霈F(xiàn)無法支出的情況[4]。其次，預(yù)算執(zhí)行過程中預(yù)算調(diào)整相當(dāng)頻繁，目前大多數(shù)預(yù)算編制、預(yù)算管理都由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人管理，科研管理部門參與管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理涉及到每個(gè)環(huán)節(jié)，預(yù)算編制的不合理性，與課題實(shí)際研究所需要支出的科目存在偏差，隨著項(xiàng)目研究進(jìn)展，經(jīng)費(fèi)使用的類別、數(shù)量、范圍等都要隨之進(jìn)行不斷調(diào)整，而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對資金調(diào)整沒有絕對的話語權(quán)，要通過逐層行政審批，審批后再開展有關(guān)政府采購流程，在很大程度上不利于資金使用效率。除此之外，課題經(jīng)費(fèi)管理使用存在信息孤島和信息共享不及時(shí)問題。經(jīng)費(fèi)預(yù)算、管理、執(zhí)行涉及好多部門，很難及時(shí)地將以上信息系統(tǒng)統(tǒng)一，共享發(fā)布。

2.5 內(nèi)控體系不健全，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

為了節(jié)省科研管理成本，提高科研管理效率，需要對科研工作制定一套統(tǒng)一的規(guī)則，用于指導(dǎo)和約束整個(gè)科研活動(dòng)。對于剛起步開展科研課題研究的單位，未建立內(nèi)部控制管理制度，還沒有樹立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，對于整個(gè)課題的業(yè)務(wù)流程（含管理體制機(jī)制、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)與實(shí)施、結(jié)題與驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化、績效評(píng)價(jià)）、資金管理（含預(yù)算與審批、使用與核算、結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)管理、監(jiān)督與評(píng)價(jià)）等環(huán)節(jié)未制定具有可操作性的操作規(guī)范，對每個(gè)具體的業(yè)務(wù)步驟未制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)流程圖和分析主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)[5]。

3 科研項(xiàng)目管理改進(jìn)措施建議

3.1 學(xué)習(xí)先進(jìn)的課題管理模式，提升人員隊(duì)伍的綜合素質(zhì)

首先要加強(qiáng)單位對科研管理的重視程度，改變科研管理理念和模式，把科研管理人員從綜合的事務(wù)性工作中解脫出來，專門設(shè)立科研管理部門，設(shè)置專門崗位、配備專業(yè)的人員，心無旁騖做科研管理。從全員中選拔掌握科研政策、溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng)、課題流程管理熟悉、具有一定的會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)知識(shí)、了解檔案管理知識(shí)的具備綜合能力的人員到科研管理崗位上來，同時(shí)，也要全程參與項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、研究技術(shù)路線、研究人才隊(duì)伍培養(yǎng)、市場應(yīng)用轉(zhuǎn)化等方面的工作，真正實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)、學(xué)、研”一體化科研服務(wù)。

3.2 加強(qiáng)項(xiàng)目儲(chǔ)備，制定科研戰(zhàn)略規(guī)劃

科研工作是為了認(rèn)識(shí)客觀事物的內(nèi)在本質(zhì)和運(yùn)動(dòng)規(guī)律而進(jìn)行的調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)、試制等一系列的活動(dòng)，對本單位基礎(chǔ)性資料數(shù)據(jù)庫、一系列研究成果整理匯總，形成無紙化和信息化的資料庫，更多的是在原有的研究成果基礎(chǔ)上更深入地探索有關(guān)規(guī)律。首先，要抓住主要矛盾，聚焦主責(zé)主業(yè)，事業(yè)單位要認(rèn)真研究學(xué)習(xí)主管部門中長期發(fā)展規(guī)劃，梳理本行業(yè)領(lǐng)域亟需解決的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、突出的問題，有針對性地提煉形成科研項(xiàng)目研究課題，制定事業(yè)單位科研戰(zhàn)略規(guī)劃。其次，要加強(qiáng)日常項(xiàng)目的儲(chǔ)備，不打無準(zhǔn)備之仗，項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)，往往時(shí)間短、任務(wù)重，要填報(bào)的資料多，很難在短時(shí)間內(nèi)確定具體的研究內(nèi)容。因此，要把功夫放在平時(shí)，要在中長期規(guī)劃的框架下，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)，提前籌備具體項(xiàng)目的研究和申報(bào)工作。最后，統(tǒng)計(jì)單位整體科研收入、科研技術(shù)需求等數(shù)據(jù)，可以給單位提供良好的科研信息反饋，為科研規(guī)劃決策提供有力的輔助參考作用。

3.3 加強(qiáng)對科研項(xiàng)目進(jìn)度控制管理

項(xiàng)目立項(xiàng)后，科研管理部門應(yīng)立即召集項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與人員，認(rèn)真梳理科研項(xiàng)目研究內(nèi)容、預(yù)期成果、具體任務(wù)分工和項(xiàng)目進(jìn)度、預(yù)算執(zhí)行支出、驗(yàn)收等問題，編制項(xiàng)目實(shí)施方案、制訂項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表，具體項(xiàng)目實(shí)施掛圖管理，項(xiàng)目推進(jìn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)、任務(wù)目標(biāo)、流程程序、所需資源、參與人員及各階段考核指標(biāo)要有量化指標(biāo)，從而有效控制項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度[6]。課題管理部門以及項(xiàng)目科研管理人員就是要按照項(xiàng)目計(jì)劃、具體實(shí)施方案，進(jìn)行督促、督辦以及溝通和協(xié)調(diào)研發(fā)過程中碰到的各種問題。

3.4 合理配置科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行力度

雖然有詳細(xì)、明確的任務(wù)目標(biāo)和研發(fā)計(jì)劃，但隨著研究不斷深入、外部和內(nèi)部環(huán)境變化以及項(xiàng)目組人員的調(diào)整（變動(dòng)）等各因素，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)預(yù)算在執(zhí)行過程中也會(huì)有所微調(diào)，而科研項(xiàng)目研發(fā)的整個(gè)過程，每個(gè)環(huán)節(jié)都離不開資金的使用，解決預(yù)算編制偏差問題，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有充分的預(yù)算管理權(quán)，同時(shí)配備專業(yè)的、具有一定財(cái)務(wù)知識(shí)的人員擔(dān)當(dāng)研究助理職位，負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算、執(zhí)行、使用、報(bào)銷等各環(huán)節(jié)，避免過多地分散專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)人員的精力，同時(shí)也要加強(qiáng)財(cái)務(wù)助理培訓(xùn)，提升預(yù)算管理意識(shí)，科研管理部門和財(cái)務(wù)部門在科研項(xiàng)目管理工作中做好溝通銜接，統(tǒng)籌做好項(xiàng)目預(yù)算[7]。有了科學(xué)的、準(zhǔn)確的、合理的預(yù)算編制，在預(yù)算執(zhí)行過程中，充分利用和提升單位內(nèi)部信息化水平，統(tǒng)籌解決預(yù)算執(zhí)行調(diào)整過程中信息孤島現(xiàn)象，建立一套從預(yù)算立項(xiàng)開始到項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算結(jié)束的綜合系統(tǒng)，建立一體化的科研項(xiàng)目信息化管理平臺(tái)，把課題管理和經(jīng)費(fèi)管理統(tǒng)一起來，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)顯示，加強(qiáng)對接，提高效率，對預(yù)算和執(zhí)行支出情況進(jìn)行科學(xué)調(diào)整。

3.5 建立健全科研管理制度和內(nèi)部控制體系

首先，根據(jù)科技部門和財(cái)政部門對科研項(xiàng)目要求，結(jié)合單位的實(shí)際情況，不斷樹立和強(qiáng)化課題研究風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，尤其是針對重大問題研究方向、課題技術(shù)路線、目標(biāo)任務(wù)及成果、經(jīng)費(fèi)使用等方面建立預(yù)警防范體系，不斷建立健全單位科研課題內(nèi)部控制體系。結(jié)合單位管理制度，將研究進(jìn)度、預(yù)算執(zhí)行等納入單位督查督辦工作，實(shí)行定期通報(bào)。管理部門掌握好時(shí)間節(jié)點(diǎn)，把握準(zhǔn)課題研究過程，定期報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)賬中遇到的問題（含風(fēng)險(xiǎn)控制）及解決的辦法和對策，通過這種形式不斷地提升研發(fā)效率[8]。其次，按照科研實(shí)施計(jì)劃，對科研實(shí)施過程中每個(gè)計(jì)劃節(jié)點(diǎn)應(yīng)完成的成果進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，按照階段性任務(wù)目標(biāo)和獲得成果要求，通過細(xì)化指標(biāo)，形成能夠量化考核的指標(biāo)系數(shù)，定期匯總參與質(zhì)量考核，每年不定期組織科研項(xiàng)目信息公告或公開，公開信息包括科研項(xiàng)目獲得批復(fù)立項(xiàng)、預(yù)算、預(yù)算調(diào)整、資金使用（重點(diǎn)是間接費(fèi)用中的績效支出、外撥資金、委托服務(wù)、結(jié)余資金使用）、項(xiàng)目決算、資金結(jié)余、科研成果等項(xiàng)目信息（涉密及或技術(shù)保密除外），編制項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告，掌握科研項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、把控有關(guān)措施和處理機(jī)制，不斷提高科研管理水平。