基于信息不對(duì)稱的專精特新中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析

崔天琦，武 龍

(1.徐州市高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，江蘇 徐州 221010；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

0 引言

習(xí)近平總書記在致信祝賀2022年9月的全國(guó)專精特新中小企業(yè)發(fā)展大會(huì)召開時(shí)強(qiáng)調(diào):中小企業(yè)是推動(dòng)創(chuàng)新、促進(jìn)就業(yè)、改善民生的重要力量，在提升產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用，要求各級(jí)黨委、政府為中小企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境，加大支持力度，并特別提出了加強(qiáng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)為保持和獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，借由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方法謀取最佳經(jīng)濟(jì)效益的重要手段與策略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展，特別是針對(duì)專精特新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)分析與控制尤為重要。

專精特新企業(yè)是指具有“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”特征的中小企業(yè)[1]。引導(dǎo)中小企業(yè)走專精特新發(fā)展之路是推動(dòng)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、鞏固壯大實(shí)體經(jīng)濟(jì)根基的戰(zhàn)略性舉措。創(chuàng)新能力強(qiáng)、參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)問(wèn)題研究、掌握關(guān)鍵核心技術(shù)是“專精特新”公司的根本。企業(yè)科技創(chuàng)新需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指引下開展，科研成果需要通過(guò)專利、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)，進(jìn)而激發(fā)創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新能力，提升企業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力[1]。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)控制是培育“專精特新”企業(yè)的重要內(nèi)容。

本文結(jié)合信息不對(duì)稱理論，圍繞“專精特新”中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素，提出“專精特新”中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

1 信息不對(duì)稱與專精特新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

專精特新企業(yè)由于其掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場(chǎng)占有率高，相較于傳統(tǒng)企業(yè)，與外部投資者之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題相對(duì)突出，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平影響較大。受人為主觀因素影響較多，并且其研發(fā)和成果市場(chǎng)化過(guò)程中信息不對(duì)稱性較強(qiáng)，是專精特新型企業(yè)的特點(diǎn)[2]。

1.1 逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)

逆向選擇指由于交易雙方信息不對(duì)稱和市場(chǎng)價(jià)格下降產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場(chǎng)交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降的現(xiàn)象。逆向選擇也是一種不利于消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率趨低的一個(gè)決策行為。產(chǎn)品需求和技術(shù)市場(chǎng)要求高、迭代頻率快，致使專精特新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨著不確定性。專利實(shí)施是市場(chǎng)需求和專利成果在眾多資源支持下的結(jié)合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作和轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)是否優(yōu)質(zhì)，企業(yè)無(wú)法做出區(qū)分和判斷[3]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過(guò)程中，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化會(huì)因?yàn)橹T多不對(duì)稱信息的存在而產(chǎn)生負(fù)激勵(lì)現(xiàn)象，這也是企業(yè)不能規(guī)避的逆向選擇問(wèn)題，其主要包括自主創(chuàng)新成果侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新成果保護(hù)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不明風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)[4]。

1.1.1 自主創(chuàng)新成果侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

自主創(chuàng)新成果侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)即專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)在研發(fā)產(chǎn)品或技術(shù)侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)[5]。當(dāng)前，創(chuàng)新和研發(fā)工作對(duì)專精特新企業(yè)的發(fā)展比以往更加重要，如何更加精確地了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和行業(yè)的情況，確保創(chuàng)新研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不會(huì)侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者快速遭遇模仿壁壘，是產(chǎn)品生命周期縮短和研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)環(huán)境下企業(yè)亟須審視的問(wèn)題。

目前，大部分專精特新企業(yè)涉足產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域，是技術(shù)創(chuàng)新的重要策源地，以創(chuàng)新贏市場(chǎng)。但由于企業(yè)處在發(fā)展階段，不可避免地存在管理層知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄、創(chuàng)新能力不強(qiáng)、專利檢索不足、缺少國(guó)際專利布局等問(wèn)題，從而導(dǎo)致專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提升。如一些專精特新企業(yè)在技術(shù)研發(fā)立項(xiàng)時(shí)沒有進(jìn)行專利信息的檢索，資本投入后發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)成果存在模仿嫌疑，自主研發(fā)獲得的創(chuàng)新成果因被指控侵權(quán)而無(wú)法使用。

1.1.2 創(chuàng)新成果保護(hù)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

專精特新企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的創(chuàng)新成果，尤其是關(guān)鍵性和開拓性的研發(fā)成果，唯有通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行確權(quán)才能獲得必要的保護(hù)，獲得獨(dú)占利益，否則就有可能被他人自由利用，失去研發(fā)成果法律上的所有權(quán)。

專精特新企業(yè)以云計(jì)算、人工智能等技術(shù)驅(qū)動(dòng)，硬科技屬性突出，擁有技術(shù)水平先進(jìn)、自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。隨著專精特新企業(yè)成長(zhǎng)壯大，所面對(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也愈發(fā)激烈，其創(chuàng)新成果在著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域遭侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)不斷加大。企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力直接影響到創(chuàng)新成果的保護(hù)情況，創(chuàng)新成果保護(hù)不當(dāng)和未保護(hù)的主要因素體現(xiàn)在企業(yè)缺乏維權(quán)意識(shí)、未設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、專業(yè)人才短缺、代理機(jī)構(gòu)不專業(yè)等。

1.1.3 產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不明風(fēng)險(xiǎn)

專精特新企業(yè)與高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作是提升研發(fā)創(chuàng)新能力的必要舉措，一個(gè)研發(fā)成果上產(chǎn)學(xué)研合作各方都會(huì)持有一定比例的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。假如產(chǎn)學(xué)研合作中專精特新企業(yè)沒有在研發(fā)合同里就知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、風(fēng)險(xiǎn)防控等予以明確和規(guī)范，則會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與使用范圍等方面存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的許可權(quán)方面，如合作方給予企業(yè)使用的只是普通許可，則會(huì)出現(xiàn)第三方企業(yè)也能夠從研發(fā)機(jī)構(gòu)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果許可的風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)多個(gè)權(quán)利人共有產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果并具備實(shí)施能力時(shí)，針對(duì)這一專利權(quán)的實(shí)施，上述共有權(quán)利人之間則會(huì)出現(xiàn)潛在的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

隨著專精特新企業(yè)發(fā)展壯大，其專利成果創(chuàng)造數(shù)量也隨之不斷增加，但有些企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置不科學(xué)，沒有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，缺乏專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才等，此時(shí)就需要選擇專利服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理工作專業(yè)性較強(qiáng)，其涉及法律、經(jīng)濟(jì)管理、科學(xué)技術(shù)及科技文獻(xiàn)等多方面知識(shí)。有些企業(yè)未認(rèn)真了解代理機(jī)構(gòu)、代理人資質(zhì)和代理人專業(yè)背景等，錯(cuò)誤選擇了低品質(zhì)的服務(wù)機(jī)構(gòu)；也有一些企業(yè)從經(jīng)濟(jì)成本考慮，并未關(guān)注服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，也未考察機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的熟悉情況，青睞收費(fèi)價(jià)格低的服務(wù)機(jī)構(gòu)，甚至選擇了沒有專利代理資質(zhì)的不正規(guī)機(jī)構(gòu)；也會(huì)出現(xiàn)企業(yè)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議不合理，未明確服務(wù)目標(biāo)和服務(wù)質(zhì)量。以上風(fēng)險(xiǎn)因素都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)出現(xiàn)申請(qǐng)被駁回、補(bǔ)正、重新申報(bào)的情況，授權(quán)成功率低，勢(shì)必會(huì)影響到專精特新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化工作。

1.2 道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)是指簽訂合約、交易完成后交易者可能會(huì)做出不道德行為，進(jìn)而損害交易對(duì)方的利益。專精特新企業(yè)研發(fā)周期不確定且以人為主導(dǎo)，如果缺乏有效的監(jiān)管途徑，則易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)和職務(wù)發(fā)明糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)

一些專精特新企業(yè)沒有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上升到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，管理者選擇了短視行為，未設(shè)立專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才；或是企業(yè)績(jī)效考核不科學(xué)，對(duì)研發(fā)人員未制定科學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，忽視對(duì)涉密場(chǎng)所和涉密人員的管理，核心研發(fā)人員未按規(guī)定簽訂保密協(xié)議。

管理機(jī)制不健全，風(fēng)險(xiǎn)防控不完善，缺乏維權(quán)意識(shí)、維權(quán)能力和未掌握有效證據(jù)，當(dāng)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害情形時(shí)，企業(yè)就會(huì)遭受損失。由于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)機(jī)構(gòu)未建立和缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員，對(duì)已注冊(cè)專利管理與資金投入工作不到位，則會(huì)因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)繳費(fèi)不及時(shí)、續(xù)展未跟進(jìn)等原因，導(dǎo)致已申報(bào)成功或本屬于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)喪失，從而使企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)損失。對(duì)于管理方面的信息不對(duì)稱問(wèn)題，可以通過(guò)對(duì)企業(yè)管理者施加監(jiān)管來(lái)有效控制道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的出現(xiàn)。

1.2.2 職務(wù)發(fā)明糾紛風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)職務(wù)發(fā)明糾紛多，不只是調(diào)查研究上的結(jié)論，通過(guò)查詢中國(guó)裁判文書網(wǎng)(最后訪問(wèn)時(shí)間2022年7月30日)可知，專利侵權(quán)案件6 967起，其中專利權(quán)權(quán)屬糾紛職務(wù)發(fā)明案件為1 117起，約占16%。在專精特新企業(yè)中，創(chuàng)新研發(fā)人員多處任職、兼職的比例比較高，這就會(huì)導(dǎo)致研發(fā)人員接觸核心技術(shù)機(jī)密，容易因離職和兼職導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明糾紛。職務(wù)發(fā)明糾紛的原因如下：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管意識(shí)淡薄，沒有對(duì)技術(shù)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景進(jìn)行相關(guān)調(diào)查和分析；二是隱蔽性、取證難是研發(fā)技術(shù)易被竊取的特點(diǎn)，研發(fā)人員一旦離職，企業(yè)核心技術(shù)則會(huì)面臨較高的被泄漏風(fēng)險(xiǎn)；三是缺乏針對(duì)研發(fā)人員的激勵(lì)機(jī)制，薪資結(jié)構(gòu)不合理，研發(fā)人員對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感低，易產(chǎn)生離職行為。

2 風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策與建議

2.1 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系

專精特新企業(yè)科技創(chuàng)新與研發(fā)工作要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為導(dǎo)向開展，建立規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃中，要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容和指標(biāo)；進(jìn)行科技項(xiàng)目立項(xiàng)和可行性研究時(shí)，要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估并確定目標(biāo)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)力量，強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，通過(guò)規(guī)范企業(yè)自身管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警工作。

由研發(fā)部門牽頭，人力資源和法務(wù)等部門聯(lián)合開展常態(tài)化的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)防控。重點(diǎn)是強(qiáng)化研發(fā)人員的管理，關(guān)于新職員，對(duì)他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景要進(jìn)行全面了解和嚴(yán)格分類，對(duì)新職員因知識(shí)產(chǎn)權(quán)交錯(cuò)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)規(guī)避；關(guān)于參與技術(shù)研發(fā)的工作員工，需定期開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提升企業(yè)研發(fā)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；強(qiáng)化對(duì)涉密場(chǎng)所、人員全方位管理，積極推行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議和保密協(xié)議，明確約定保密內(nèi)容[5]；關(guān)于離職員工，需第一時(shí)間進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割，并簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密協(xié)定。技術(shù)研發(fā)初期，為避免與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生沖突，要充分挖掘技術(shù)成果的可專利性，及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跟蹤；研發(fā)中期，為規(guī)避潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，要基于市場(chǎng)現(xiàn)狀實(shí)時(shí)研究分析當(dāng)前技術(shù)研發(fā)成果，有針對(duì)性地調(diào)整和修正研發(fā)思路；研發(fā)成果轉(zhuǎn)化和利用階段，要通過(guò)成果發(fā)布、學(xué)術(shù)交流、論文發(fā)表、國(guó)際合作等具體的內(nèi)容來(lái)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管控水平，有效預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

專精特新企業(yè)真正產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值的關(guān)鍵點(diǎn)是創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和利用，唯有實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值，具有專利所有權(quán)的專精特新企業(yè)才能在各類專有權(quán)利中獲取最大利益。

政策方面，圍繞目標(biāo)精準(zhǔn)、階段平衡和集成一致實(shí)現(xiàn)科技成果高效轉(zhuǎn)化，提高專利轉(zhuǎn)化率，減少專利閑置。推動(dòng)專精特新企業(yè)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，研發(fā)部門要立足技術(shù)成熟度狀況和科研成果業(yè)轉(zhuǎn)化前景，分別施策，分類制定轉(zhuǎn)化策略。鼓勵(lì)研發(fā)部門圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)掌握一定數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)專利，加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的融合，構(gòu)建 “專利池”，以此來(lái)支撐創(chuàng)新發(fā)展。

成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)方面，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果研發(fā)成功后，要及時(shí)對(duì)大力實(shí)施創(chuàng)新的團(tuán)隊(duì)和骨干人員予以獎(jiǎng)勵(lì)；轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化執(zhí)行方面，專精特新企業(yè)要對(duì)采購(gòu)的中間產(chǎn)品及時(shí)予以知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立性調(diào)查，與合作方簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的義務(wù)、使用權(quán)限等明確約定；信息披露方面，要避免因過(guò)度披露而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)企業(yè)自身實(shí)際掌握信息披露發(fā)布的時(shí)間，做到適度發(fā)布。

2.3 強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作權(quán)屬運(yùn)營(yíng)

推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合最關(guān)鍵的是產(chǎn)學(xué)研合作的模式和機(jī)制建設(shè)，要從市場(chǎng)、企業(yè)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，以問(wèn)題為導(dǎo)向來(lái)建立新的產(chǎn)學(xué)研合作模式。

專精特新企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中，積極做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)接工作。與高校、研究機(jī)構(gòu)開展合作項(xiàng)目，企業(yè)研發(fā)部門應(yīng)加強(qiáng)與高校、研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)部門溝通和交流，應(yīng)針對(duì)科研團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、相關(guān)學(xué)科等共同提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐服務(wù)。充分利用高校和研究機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)特色專業(yè)優(yōu)勢(shì)及技術(shù)專家團(tuán)隊(duì)，按照雙方約定承擔(dān)技術(shù)研發(fā)責(zé)任，共享技術(shù)成果開展，一起做好協(xié)同技術(shù)研發(fā)工作[6]。項(xiàng)目完成后將項(xiàng)目中產(chǎn)出的各項(xiàng)科技成果納入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系中，進(jìn)行評(píng)估總結(jié)。對(duì)于專精特新企業(yè)和高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)的前瞻性、原創(chuàng)性技術(shù)研究項(xiàng)目，其資本投入由雙方依據(jù)約定比例進(jìn)行，按照約定劃分所研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，企業(yè)按照合同約定優(yōu)先擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的受讓權(quán)。法務(wù)部門要積極配合研發(fā)部門對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中的研發(fā)合同嚴(yán)格審核把關(guān)，充分明確雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和使用范圍等具體條款，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提出預(yù)警并制定相關(guān)規(guī)避對(duì)策。

2.4 規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)使用

企業(yè)應(yīng)做好代理服務(wù)團(tuán)隊(duì)的篩選工作，通過(guò)全面了解代理機(jī)構(gòu)和代理人資質(zhì)、代理人專業(yè)背景、從業(yè)年限和服務(wù)能力等方法，引入高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)。按照企業(yè)自身要求，與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，要科學(xué)定制不同的服務(wù)方案。要求機(jī)構(gòu)要做好挖掘布局、信息檢索分析、熱線咨詢、人才培訓(xùn)和專利預(yù)警與導(dǎo)航等相應(yīng)深度服務(wù)。對(duì)于專精特新企業(yè)而言，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，除了利用專業(yè)代理機(jī)構(gòu)，尤為關(guān)鍵的是要做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)。企業(yè)要根據(jù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求，針對(duì)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工，通過(guò)組織專題知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和操作案例的學(xué)習(xí)，使之能勝任知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。在人才儲(chǔ)備的基礎(chǔ)上，應(yīng)該建立研發(fā)部門牽頭，實(shí)施與轉(zhuǎn)化、法務(wù)和人力資源部等部門聯(lián)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，或者抽調(diào)專人建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，專職負(fù)責(zé)專精特新企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理向?qū)I(yè)化和價(jià)值鏈高端延伸，向高品質(zhì)和多樣化升級(jí)[7-9]。

3 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，本文基于信息不對(duì)稱視角理論厘清專精特新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)成因，梳理出專精特新企業(yè)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。目前專精特新企業(yè)表現(xiàn)出突出的自主創(chuàng)新成果侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新成果保護(hù)不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不明風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)與職務(wù)發(fā)明糾紛風(fēng)險(xiǎn)等，如果不能加以有效控制，勢(shì)必會(huì)制約一部分企業(yè)的發(fā)展。

因此，專精特新企業(yè)應(yīng)該進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系、推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作權(quán)屬運(yùn)營(yíng)、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)使用，從而促進(jìn)專精特新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)步伐。