江蘇省科技成果評價機制改革實踐及策略研究

周伶俐，高 巖

(1.常州紡織服裝職業技術學院，江蘇 常州 213164；2.常州市科技資源統籌服務中心，江蘇 常州 213003)

0 引言

習近平總書記強調“向改革創新要動力，發揮引領高質量發展的重要動力源作用。”高質量發展是依靠科技創新支撐和驅動的經濟發展模式。創新驅動發展的前提是高質量的科技供給和協同創新成果的高質量轉化。近年來，在國家和地方政策支持下，一批標志性的重大創新成果不斷涌現，創新能力持續增強，但高質量、原始性、引領性的創新成果供給不夠充足，科技成果轉移轉化機制不夠順暢。目前，我國科技成果轉化率不足30%，而發達國家為60%～70%[1]。作為成果轉移轉化和有效運用的關鍵環節——科技成果評價工作，國家出臺相關實施意見，指出科技評價體系改革要全面發力，并明確要加快構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系[2]。政、產、學、研、金等多元主體在科技成果評價事前-事中-事后全鏈條工作中應如何推進實施呢？對此，課題組采取文獻查閱、問卷調查、現場走訪和專家訪談方式，與相關政府部門、企業、高校、科研院所和金融機構等單位的相關同志進行深入交流，共同研究這一重要問題。

1 國內外科技成果評價經驗啟示

國外發達國家和國內先行先試省份在評價制度、評價方法、 評價內容等方面有諸多可借鑒之處，表現在有完善的立法保障、評價主體走向多元化、不同程度引入第三方評價、推行市場化評價、評價人員有資格證、注重成果評價后的商業化應用等。

1.1 國外科技成果經驗啟示

美國科技評價有詳細且明確的立法保障、完善的科技評價體系，評價制度較完善，評價機構有政府型、民間型。其中，民間型是政府外包服務模式，政府承擔經費、機構代理評估，兩者相互監督[3]。以色列擁有世界領先的大學研究成果商業化機制，所有高校和公立的科研機構均設有技術轉移公司，在學術界、企業界、投資界及工業組織之間建立橋梁，使各方都能各取所需，促使高質量的科研成果成功商業化，這歸功于科技創新行政體系完善，技術轉移體系完備，多層次的風險投資機構覆蓋全鏈條需求以及技術經紀人資質體系完善等[4]。法國科技評價具有完善的法律保障，注重事前評估，評價人員須持國家統一的資格認證，評估活動公開透明、公眾可查詢，應用類科技成果通過知識產權保護制度引入市場機制進行評價。英國建立了地區性的企業聯系辦公室作科技評價機構，以政學企合作互動機制構筑強有力的成果轉化有機體。日本出臺科技評估法律法規，建立較強的第三方評價制度，重要研究成果會在互聯網廣泛征求意見[5]。

1.2 國內科技成果經驗啟示

部分先行先試省份出臺科技成果評估地方性規章或地方服務標準規范，引導企業、高校、科研院所聚焦地方經濟、特色產業開展科研活動，產出高質量創新成果。典型代表：青島作為科技成果評價試點改革單位，圍繞科技成果標準化評價、掛牌交易、拍賣、技術合同認定登記等方面出臺了4項地方服務規范，建立了政府-行業-評價機構-科技評估師四位一體的評價體系，發布了國內首個應用技術類成果評價規范團體標準，出版了科技成果評價教材，為全國推動科技成果評價改革積極貢獻青島做法和模式，在全國發揮了很好的示范引領作用[6]。浙江通過出臺政策解綁、數字技術賦能，形成評價改革浙江模式：一是構建交易、成果、需求等多功能、多主體、多環節，線上線下貫通的網上技術市場3.0版，松綁科技成果資產評估；二是圍繞高校院所職務成果轉化，精準出臺政策、建立全流程監管機制、簡化交易審批流程，助力職務成果高效轉化、可觀收益；三是借力數字化技術，探索知識產權質押資本化模式，推進金融投資評價改革。四川重點圍繞“職務科技成果權屬混合所有制改革”，在高校、科研院所先行先試，通過出臺一系列政策和激勵機制，一批深鎖閨中的專利推動四川創新引領高質量發展。

2 江蘇省科技成果評價改革實踐成效

近年來，江蘇省深入貫徹國家科技體制改革的決策部署，充分發揮政府、企業、高校、科研院所及社會中介機構等在科技成果轉化和產學研合作實踐中的主體作用，不斷完善科技成果評價機制，積極探索科技成果轉化改革與創新模式，為推動江蘇省科技創新高質量發展提供有力支撐。

2.1 政府加強頂層設計，制定政策法規和完善組織架構

為規范科技成果評價工作，促進技術轉移與科技成果轉化，江蘇省制定出臺了諸多促進技術交易“真金白銀”的利好政策，如《關于進一步加強省科協及所屬科技社團科技服務職能的意見》《江蘇省促進科技成果轉移轉化行動方案》《關于加快推進全省技術轉移體系建設的實施意見》《關于印發江蘇省深化科技獎勵制度改革方案的通知》等。2017年，成立江蘇省技術產權交易市場，多部門通力合作，通過搭建線上平臺、匯聚服務機構、完善“省市縣”三級技術轉移體系、培養技術經理人隊伍等方式，多措并舉讓科技成果更快落地生根出實效。依托江蘇“一帶一路”創新合作與技術轉移聯盟、江蘇省技術轉移聯盟和長三角高校技術轉移聯盟等創新組織，推動創新資源整合共享、促進人才交流合作、推動科技攻關和成果應用，提升江蘇省技術轉移服務能力和績效。

2.2 企業注重用戶需求，謀劃專利布局和實施成果轉化

據江蘇省財政廳統計，江蘇省科技成果轉化專項自2004年設立以來，聚焦半導體芯片、先進材料、生物醫藥等重點產業和民生科技，累計立項支持2 156個項目，累計投入192.26億元，獲得授權發明專利萬件以上，入選企業結項后在規模、產品性能、產品市占率等方面均得到顯著提升。據110家受訪企業反映，在做科研時對當前和未來市場需求均會不同程度關注，92.73%的科技成果為專利，源于自選課題成果88.18%，產學研合作成果66.36%，政府科技計劃成果20%；平均科技成果轉化率為71.1%；近3年科技成果轉化成功案例1～5項的占47.27%；科技成果轉化資金用于技術開發78.18%，應用研究17.27%，基礎研究4.55%；現階段手上持有的科技成果轉化應用情況處于專利持有階段52.73%，轉化應用48.18%，中試43.64%、產業化30%。

2.3 高校和科研院所專注原創，有效供給高質量成果

近年來，江蘇大力支持高校院所、科研機構與科技企業強強聯合，聯合共建了一批高水平創新平臺，部署了一批聯合攻關項目，取得了一批重大科技成果，為江蘇省高質量發展提供高水平科技供給。據了解，全國15.1%的領跑技術分布在江蘇省，納米科技、超級計算、生物醫藥、物聯網等領域的關鍵核心技術和重大產品創新水平位居國際前列。以科技創新產出中最具代表性的技術合同成交額來看，江蘇省技術合同市場繁榮發展。2021年，江蘇省技術合同登記82 555項、成交合同額3 013.56億元，分別比上年度增長43.79%和29.02%，成交額繼續位列全國第3。

2.4 金融機構聚焦成果產業化，賦能助力科創企業發展

鑒于科創企業在與學研方進行技術創新研發中資金投入大、高風險和高收益的特點，以及在科創企業與金融機構之間存在信息不對稱的情況[7]，江蘇省通過建設各類創新創業綜合服務平臺、硅巷、創業特別社區，組建創新創業導師團，舉辦創業訓練營、創業英雄匯等特色各異的活動，對接國內外知名創投、風投機構考察、洽談合作，為草根創客、初創企業提供全方位服務，促進創新創業成果落地。此外，江蘇建立完善知識產權質押融資支持政策，一直推動“互聯網+知識產權+金融”模式,積極推出“蘇科貸”“云知貸”“支農支小”等各具特色的知識產權質押融資產品，還有知識產權證券化產品、百億融資行動、知識產權債券產品等金融產品創新試點，致力打通融資痛點，拓寬企業融資渠道，讓“知識、知產”變為“資產、資本”。

3 江蘇省科技成果評價工作存在的瓶頸

科技成果評價是一項系統工程，通常涉及知識產權、技術開發、法律財務、企業管理、商務市場等要素，這對參與科技成果評價的機構和人員的多樣性提出了更高要求[8]。調研發現：認為阻礙科技成果轉化的主要因素是缺乏成果評價和轉化方面人才的有45.55%；成果技術不夠成熟的44.55%；資金投入不足的34.55%；成果偏離市場需求的22.73%。借鑒國外發達國家科技評價經驗做法和國內部分省份先行先試做法，發現江蘇省在科技成果評價和成果轉移轉化上取得成效的同時，還存在一些瓶頸難題需破解。

3.1 成果評價方式比較單一，指標體系有待完善

目前，江蘇省大部分評價機構開展科技成果評價時，評價對象以政府科技計劃內項目為主，評價目的是服務于政府科技管理需要，對實際用戶、市場的需求方、同行認可等其他評價主體的作用發揮不夠。因江蘇對不同類別的成果評價指標體系、標準化評價管理規范等要點暫未出臺具體文件加以明確，加上評價方式比較單一，以同行評議為主，評價方法偏主觀性，對評價結果客觀性有影響。

3.2 專業化的第三方評價機構質量有待加強

目前，負責江蘇科技成果評價、成果轉化工作的機構主要是科技管理部門直屬的事業單位(側重立項和結項時的科技成果鑒定)、行業協會(側重所屬行業技術攻關成果認定)等。由于缺乏評價機構遴選機制和績效評估機制，評價機構出具的綜合評價結論難有公信力，無法滿足多樣化的應用場景。

3.3 專家庫遴選制度和監督考核機制有待完善

因評價需求不同，專家庫征集要求和覆蓋面也不同。一般采取面向社會公開征集(以單位推薦為主)、主動邀請或共建共享等方式。隨著跨學科的科技成果蓬勃發展，專家信息庫難以應時更新，加上評價工作人員能力知識更新不快，導致跨界或跨國領域的科技成果難以匹配合適專家。此外，第三方評價機構因專家篩選技術手段和監督考評機制不完善，缺少對評價專家進行“反評估”。

3.4 成果評價從業人員的資質亟須立法認定

目前，我國尚未對科技成果評價從業人員設置從業資格考試等門檻，評估人員專業性難以評定。科技成果專業評價從業人員數量總體缺乏，專業化程度亟須提高，尤其是科技評價工程師職稱序列亟需列入人力資源和社會保障部認可的職稱序列，按行業類別分類管理，利于穩定人才隊伍，培育一批專業化科技評估人才。

4 推動江蘇省科技成果評價機制改革工作的對策建議

從江蘇省科技成果評價存在的瓶頸難題看，大多是我國科技成果評價工作亟須破題的關鍵點。為產出更多標志性成果，實現成果供給與實際應用的有效轉化，促進經濟快速發展，前提是必須做好科技成果評價工作。為此，江蘇需要從頂層立法保障、評價體系構建、評價機制創新、評價后可持續發展等方面進一步推進科技成果評價機制改革，盡快形成“江蘇模式”。

4.1 加強成果評價政策保障，推進專業機構試點改革

江蘇可先行先試出臺江蘇省科技成果評價法，以立法形式保障科技評價活動的權威性；研究制定江蘇省科技成果評價辦法、科技成果評價流程標準規范、專業機構遴選和績效評估管理辦法等文件，推進專業機構試點改革，加強成果評價政策保障。發展科技成果市場化評價，強化江蘇省技術產權交易市場和蘇南地區技術交易分中心功能，構建多元化科技成果市場交易定價模式。健全科技成果轉化有關資產評估管理機制，完善科研人員職務發明成果權益分享機制，支持江蘇省產研院不斷總結試點經驗并適時推廣。

4.2 完善成果評價指標體系，加強評價方式的多樣性

參照國外發達國家評價指標體系，立足江蘇實際，對基礎研究、技術開發、應用研究等不同類別的科技成果，構建一套兼顧定性定量、模塊化、操作性強的評價指標體系。注意評價指標要綜合全面，評價方法要精準細分，評價方式要多樣化，具體為：借助數字化技術支撐，線上線下互促評價；事前事后評估兼顧，聚焦早期科技成果，以評價促進成果成熟化；圍繞專利申請前評估，以評價補足模式缺陷；面向科技招商引資引智的產業化可行性，開展評審評價[9]，以期通過科技成果評價把優秀的成果優先賦能中小企業，對區域新舊動能轉換和高質量發展真正起到積極作用。

4.3 健全各類主體參與機制，壯大成果評價人才隊伍

基于構建政產學研金多元主體的評價體系，完善專家入庫標準、專家遴選規范，建立專家庫定期更新機制，以滿足不同需求、不同領域的成果評價要求；完善成果評價監督機制，要求專家、從業人員、專業機構三方專業服務、誠信履約，保證評價工作的有序性和嚴肅性；依托國內高校或第三方專業機構，加強對從業人員進行專業知識和業務知識雙培訓、技能考核和資格認證等能力提升工作[10]；培養和引進一批既懂經濟、技術，又懂商務管理的高素質復合型人才，壯大成果評價人才隊伍，提高成果轉化服務能力和水平。

4.4 完善成果評價后跟蹤機制，拓展成果評價應用場景

由多元化主體參與評價的科研成果，建議第三方專業機構對委托方進行持續跟蹤，關注其對綜合評價意見的執行落實、申報獲獎和知識產權、成果應用轉化、吸引金融資本等的情況，延展科技成果評價工作寬度和高度。建議通過建立完善的評價制度，拓展科技成果評價報告應用場景，包括：把科評報告作為研發人員升職評級的重要參考；把科評報告作為市場了解科技成果的主要抓手；把科評報告作為協助園區招商和產業準入的重要支撐；把科評報告作為支持項目立項和專項資金發放的必要條件；把科評報告作為優化產業布局和資源配置的主要判據；把科評報告作為推進產融合作和成果轉化的必備要素。

5 結語

在全面實施創新驅動發展戰略的背景下，為確保科技成果評價的獨立性、公正性和適用性，最大程度發揮好科技成果評價杠桿作用，江蘇省針對四大關鍵難點，基于構建政產學研金協同創新體系模式，探索完善科技成果評價機制的路徑和對策，以此來激發廣大科技人員創新積極性，產出更多高水平科技成果，增強企業自主創新能力，從而實現科技成果的實際市場價值，促進江蘇經濟的高質量發展。