區塊鏈技術助力科技期刊優化發展研究

李 莉，李育燕，康魯豫

(1.《電力自動化設備》雜志社，江蘇 南京 210032；2.國電南京自動化股份有限公司，江蘇 南京 210032)

0 引言

學術出版體現了學術成果的首發權及相關利益保護，為學術交流提供了載體和平臺，其所傳播的內容是具有版權和學術價值的知識。科技期刊作為科研成果重要的學術交流平臺，是知識傳播與共享的重要陣地，是學術出版業的重要組成部分。我國科技期刊數量眾多，能夠映射出各個學科研究領域的學術創新成果和研究最新動態，在一定程度上是國家軟實力的有力體現。隨著信息網絡時代的到來，人工智能技術、移動互聯技術、大數據等新技術不斷發展，科技期刊出版發生著前所未有的大變革，同時也面臨著前所未有的大挑戰。雖然科技期刊已經在數字出版、網絡出版等方面有了明顯的發展，但在適應新時代的優化發展之路上還有一系列難題需要考慮，如學術不端行為、同行評審信任危機、影響力評價指標公信力危機、科研成果可重復性差等。在“互聯網+”的大環境下，在開放獲取的背景下，科技期刊應當積極主動地順應趨勢謀求轉型，實現高質量發展。

在層出不窮的各種新技術應用中，區塊鏈技術受到了廣泛關注。區塊鏈的概念是由中本聰于2008年在“Bitcoin：a peer-to-peer electronic cash system”中首次提出的。區塊鏈是分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、機密算法等計算機技術在互聯網時代的創新應用模式，具有分布式存儲、去中心化、不可篡改、公開透明、信息可追溯、加密安全性、智能合約等特點。2016年，中國區塊鏈技術和產業發展論壇組織編寫的首份《中國區塊鏈技術和應用發展白皮書》發布[1]，在一定程度上指引了中國區塊鏈的發展方向。2018年，中國信通院組織編寫了《區塊鏈白皮書(2018年)》[2]，以加快推動我國區塊鏈技術和創業創新發展。2019年，習近平總書記在中央政治局第十八次集體學習時強調，要把“區塊鏈作為核心技術自主創新的重要突破口”[3]，進一步提升了區塊鏈在產業創新發展中的地位。目前，區塊鏈技術在各個領域已經取得了一定成果，如今正處于發展的關鍵階段。王君宇等[4]對國內區塊鏈典型應用進行了研究綜述。針對科技期刊出版現在面臨的諸多問題，同樣可考慮利用區塊鏈這一新技術的特點，助力科技期刊優化發展。

本文首先分析了科技期刊在出版過程中存在的問題，在此基礎上研究和探討了區塊鏈技術在科技期刊創新發展中的應用，為構建科技期刊新出版體系提供新思路，以體現區塊鏈技術應用于學術出版的價值所在。

1 科技期刊出版過程中存在的問題

科技期刊出版的主體是論文，論文的學術價值越高，科技期刊所傳播與共享的知識價值就越高，才更有利于學術發展和社會進步，而學術誠信則是學術發展和社會進步的基石[5]。隨著信息網絡時代的發展，科技期刊出版過程暴露出一些問題。一篇論文從無到有最后到出版傳播，本文從這個時間軸角度考慮，對論文撰寫、論文投稿、論文評審、學術出版評價這幾個方面存在的問題進行分析。

1.1 論文撰寫過程中的學術不端行為

主要的表現形式有以下幾個方面。(1)剽竊、抄襲或侵占他人的研究成果，例如，將他人未發表的研究成果的全部或其中一部分作為自己的研究成果進行發表；引用他人研究成果時有意或者無意不標注引文，但不論是否有意為之，都依然是剽竊抄襲的學術不端行為。(2)論文數據造假或難以復證。例如，論文中給出的研究數據雖然是真實的，但并非論文作者通過自己的理論、仿真、實驗分析得到的，而是通過金錢購買得來的；論文中給出的研究數據是論文作者基于論文希望得到的結論而憑空捏造出來的，并非通過推理分析或者搭建仿真實驗模型實際得到的；論文中給出的部分研究數據存在弄虛作假的情況，論文作者雖然確實通過理論推導、仿真實驗驗證得到了相應的數據，但是并非都是理想的結果，無法有效地論證論文提出觀點的正確性或者方法策略的優越性，因而對這些數據進行篩選，故意刪去了部分影響論證有效性的數據。無論是通過買賣得到的研究數據，還是編造出的研究數據，又或是人為篡改后的研究數據，都是難以復證的。而由于目前的查重系統和軟件還不夠完善，這些比較隱蔽的學術不端行為仍然難以被有效發現并加以監管。

1.2 論文撰寫完成后的一稿多投和重復發表行為

有些作者在完成論文的撰寫后，將同一篇論文同時投稿給不同的期刊，認為這樣可以縮短論文審稿周期和提高論文被采用的概率，殊不知這已經是出版界明令禁止的一稿多投行為了。而有些作者將已經正式發表過的會議論文或其他形式出版論文進行二次投稿發表，又或將已公開發表的論文換一種語言進行二次投稿發表，這些均是重復發表行為。一稿多投和重復發表行為因為各個期刊采編系統的獨立性、語種差異導致的查重困難等，不一定能被及時發現，這將導致期刊社編輯對于此類論文發表所付出的辛勤勞動都變成無用功，造成了期刊出版資源的浪費。

1.3 論文投稿后的同行評審信任危機

一篇論文從投稿給期刊到最終采用，必須經初審、復審、終審的三審機制。期刊編輯會邀請與論文研究方向吻合的專家對論文內容的創新性、合理性、正確性等進行同行評審。同行評審是科技期刊出版的重要環節。引發同行評審信任危機的原因主要有以下幾個方面。(1)評審專家和被評審論文的匹配程度受到質疑。①現有的同行評審專家是由期刊編輯憑借自己的經驗判斷進行的單向選擇結果，評審專家是被動接受審稿，因而論文和專家研究方向的吻合程度無法得到保障。②審稿專家的學術水平和科研能力有高有低，可能會對稿件的內容和質量進行誤審，影響評審結果的權威性。③現有研究學科領域中專業劃分細致而學科交叉性、研究融合性不斷深入，評審專家與被評審論文的匹配精確性越來越難得到保證。(2)同行評審過程的公開性和公正性受到質疑。目前國內期刊的同行評審大多為封閉式盲審機制，評審過程中評審專家的身份信息、研究資歷等，以及評審結果相關信息是不對外公開的，僅評審專家、期刊編輯部可見，對于作者、讀者是不可見的。若有評審專家在論文評審過程中利用職務之便或者學術評審權利，則會對論文研究成果作出不公正的評價。同行評審結果的不公開性可能導致審稿專家不能誠信履職、濫用權利，也容易滋生偏見、人情稿件等。(3)評審專家的評審積極性有待提高。正是因為目前采用的封閉式盲審機制，評審專家在同行評審過程中所做貢獻的價值得不到有效體現，而激勵措施較少。此外，評審專家是由期刊編輯部來邀請參與評審工作的，而論文評審工作一般在評審專家業余時間才能完成，導致評審時間較長，未在編輯部希望期限內提交評審結果的情況也時常發生，而且由于封閉式盲審機制中評審專家的匿名性，無法針對稿件的評審意見進行相互交流從而形成一致意見反饋給作者，論文作者在長時間的等待中亦會產生危機感。

1.4 學術出版后的影響力評價指標的公信力危機

對于論文，以刊評文的情況普遍存在，論文質量的高低只取決于該篇論文是發表在何級別期刊上。對于科技期刊，學術評價應該是用來指引期刊健康發展、營造良好學術氛圍的。目前的評價體系主要是定量評價，是基于科技期刊的網絡出版數據及復雜的文獻計量指標，如影響因子、引用率等數據，但所統計數據的客觀性和有效性受到了質疑。比如，學術價值一般但屬于熱門研究方向的論文在短時間內能得到高下載量和引用率，而創新性很高的論文在短時間內被下載和引用的概率較低。各個科技期刊評價機構的評價體系和評價標準容易受到人為因素的干涉，從而使得出的評價結果也各不相同。評價過程并不會完全公開發布，個別為了追求影響力評價指標優勢的科技期刊可能會出現惡性競爭，以致降低了學術評價結果的公信力。

2 科技期刊優化發展中區塊鏈技術的應用價值

區塊鏈可以看作是連接現實世界和虛擬世界的橋梁，得益于區塊鏈數據的不可篡改、去中心化、信息可追溯、智能合約等特征，將其應用于科技期刊出版中，有助于重新構造信任機制，解決科技期刊優化發展中遇到的問題。

2.1 區塊鏈技術可以治理論文撰寫過程中的學術不端行為

區塊鏈數據是去中心化的，每個節點都有一份完整數據庫的拷貝，且數據都是通過非對稱加密算法進行處理過的，所以具有不可篡改的特性，因而每一份出版內容都可以在區塊鏈中獲得唯一的時間戳身份證明，包括每段文字、每個公式、每個圖表、數據等，并隨著區塊鏈系統同步到所有節點處。作者瀏覽、下載文獻的所有操作都會被自動記錄在區塊鏈中，并且不可篡改。區塊鏈的分布式存儲、時間戳技術保障了學術成果的首發權，能從源頭上有效地制止剽竊、抄襲行為，避免了現有的著作權糾紛，彌補了現有采編系統和查重系統的缺陷。另外，論文作者在撰寫過程中，可以通過區塊鏈技術記錄下實驗采用的數據、實驗過程以及實驗得到的結果，通過區塊鏈的智能合約技術開發適用多種應用場景的高效共識平臺，能夠對實驗過程實現復證，保證論文中實驗結果的真實性和正確性，不僅可以降低欺詐、虛假數據的可能性，同時也能避免讀者和后來的研究者被誤導。

2.2 區塊鏈技術可以遏制一稿多投和重復發表行為

區塊鏈通過智能合約規定，設置拒絕一稿多投的機制。一篇論文投稿后，若在系統中查詢到相似度過高的論文，且該論文處于投稿、審稿、退修、錄用狀態中的任意一種狀態，就判斷為一稿多投。如果論文同時投稿給多個期刊進行評審，設置在其區塊鏈表中顯示出同時在審期刊數，能夠對一稿多投行為起到震懾作用?；趨^塊鏈的去中心化特性，研究痕跡得到存儲，重復撰寫、重復發表行為得到有效遏制。

2.3 區塊鏈技術可以化解同行評審信任危機

區塊鏈系統可以有效地存儲評審專家的身份信息，以化解同行評審過程中存在的諸如評審專家與論文匹配度不足、評審過程公開性和公正性有待提高、評審專家評審積極性不高等危機。區塊鏈系統中每位評審專家的身份信息、學術成果發表信息等都會被自動記錄，系統自動生成私鑰和公鑰來密封存儲這些信息至不同節點。當論文處于同行評審環節時，系統自動搜尋與論文研究方向匹配度高、資質良好的評審專家，如此可以避免現有同行評審環節中基于編輯經驗選擇評審專家時出現的不匹配情況，保障了評審結果的客觀性。利用區塊鏈的時間戳技術對評審專家的審稿操作過程進行記錄，提供追蹤機制。在授權的前提下，系統自動記錄和追蹤評審專家的身份信息和審稿記錄，一旦審稿出現不良記錄，就無法被消除，如此評審專家在評審論文時會更加謹慎，這樣能夠提升審稿結果的公正性。利用區塊鏈存儲審稿結果，保證其不可篡改。在這過程中，可以根據區塊鏈記錄的審稿記錄給予評審專家合理的物質回報，提升其社會價值感，而且評審專家所做學術貢獻的透明性增強，更能得到認可，榮譽感得到提升，因此評審專家受到激勵而更愿意承擔評審工作。

2.4 區塊鏈技術可以改善影響力評價指標的公信力

已發表的學術論文相關信息均已被記錄在區塊鏈系統中，所有讀者不僅可以很方便地對這些論文進行閱讀、下載、引用，而且可以直接對論文和科技期刊進行評價，第三方機構則失去了評價科技期刊數據的壟斷地位，利用系統中高度透明的論文閱讀量、下載量、引用量等數據作為評價指標，將所有讀者作為學術評價主體，評價者對評價結果負責，避免了人為操控數據以及惡意競爭，使得評價過程的公開性、評價結果的公信力得到了提高。

由此可知，區塊鏈系統可以自動記錄和追蹤各個用戶的真實身份信息和所有的操作行為。對于作者，如果存在學術不端行為，就會進入學術信用黑名單，對其今后論文的投稿和發表進行相應的限制，嚴重的甚至會取消其在系統中的投稿資格；對于評審專家，如果濫用學術權力，也會進入學術信用黑名單，會接受相應的處罰甚至取消其在系統中的審稿專家資格。無論是激勵機制還是懲罰措施，都是為了營造科技期刊出版的良好學術氛圍，創造風清氣正的學術環境，助力科技期刊實現高質量發展。

3 結語

鑒于目前科技期刊出版暴露出的問題，在堅守內容為王的前提下，通過引入新技術手段來實現科技期刊的更高質量發展，是期刊工作者們不可回避的課題。區塊鏈技術應用于科技期刊優化發展具有一定的現實意義。本文探討了利用區塊鏈技術來治理論文撰寫、論文投稿、同行評審、學術評價這個過程中的一系列學術誠信問題，為化解出版危機提供一種新思路。此外，作者署名、學術成果首發權、期刊數字版權等著作權問題也備受關注，筆者下一步將考慮研究利用區塊鏈技術解決著作權相關問題。