大學生專利創新激勵的“三維”調查研究
——以佛山職業技術學院為例

邱銀婉，李遲芳，莫成美，趙佰鳴，潘樹東，周丹季

（佛山職業技術學院，廣東 佛山 528137）

0 引言

中國“互聯網＋”大學生創新創業大賽已連續舉辦五屆，2019 年第五屆大賽共有8.3 萬個項目，共計36萬人參賽，越來越多的大學生投入到創新創業大賽中去。與此同時，各地政府、企業、高校和社會組織也出臺了眾多激勵專利研發的政策和制度。但是，關于這些政策和制度對創新創業大學生的激勵效應到底如何，學生們對相關政策和制度的需求怎樣，一直缺少一個有針對性的研究。

1 國內相關研究

1.1 關于專利激勵的國內外研究

Polanyi（1958）首次提出了隱性知識的概念，并指出科技人員體內的隱性知識具有可獨自發揮作用的能力。1986 年，美國《拜杜法案》的補充法案《聯邦技術轉移法》中首次明確提出：聯邦支持的科技專利項目，科技人員的技術權益不應少于科技成果轉化收益的15%。自此開啟了關于創新人員激勵的相關研究。VanDyne（1998）等學者從行為學和創造者內心情感認知的角度提出組織的保障與激勵對專利創造的重要性。Liu（2012）進一步認為以金錢獎勵和分配為條件，鼓勵個體產生組織期望是激勵專利行為的重要方法。ChengMM（2014）提出沒有互惠、經濟補償的情況下，個體由于無法獲益則不愿進行知識的流動、分享或創造。Brandes（2003）、郭英遠（2015）、趙健宇（2015）等學者分析了成果轉化收益分配和契約關系對激勵專利創造的影響機制與技術。現有研究主要借鑒了馬斯洛需求層次理論、麥格雷戈X－Y 理論、麥克利蘭成就激勵理論、亞當斯公平理論等激勵理論，學者們普遍認為：專利激勵機制一般都是通過組織、心理和行為這三個重要中介變量來達到激勵效果的。

1.2 關于大學生專利激勵的相關研究

李力（2006）較早地提出理工科大學生具有專利創造的潛質，應較早地開展知識產權課程設計，提升大學生知識產權保護意識。李偉、孫曉紅（2008）認為通過課程、學分設計可以有效激勵理工類大學生開展專利活動。陶愛祥（2011），楊晨、謝裕蓮（2013）分析了產學研合作水平、實訓課程體系和創新大賽與大學生專利活動的關聯性。張武軍（2014），張錄發、陸虹宇（2015），朱丹（2018）指出大學生對于自主創業、專利創新抱有較大熱情，但政府、學校的政策和制度的創新，尤其是成果歸屬和收益的相關引導是關鍵。關于大學生專利激勵，現有研究主要是從外部的角度探討相關政策、制度的激勵效應，很少有研究從創新人員內部感受的角度去研究相關政策和制度的激勵效應。

本文將以參加“互聯網＋”雙創大學生為調查對象，從創新人員內部感受與預期的角度評估不同方面的政策和制度對高校大學生專利激勵的“三維”感受，為政府、企業、高校和社會團體的人才培養、制度創新、平臺搭建等提供實踐借鑒。

2 研究目標、對象、方案與方法

本文以參加“中國互聯網＋大學生創新創業大賽”的佛山職業技術學院學生和相關團體為主要研究對象，通過發放調查問卷，回收分析調查問卷的方式。在調查問題確定之后，在每個問題上討論出3 個以上的可能符合的回答或者想法作為選項去選擇或者進行排序。在填寫完調查報告后，再對每個問題得出的情況進行小結并匯總。調查他們對典型激勵政策或制度的激勵效果和改進意見。調查報告每一個填寫者只能夠填寫一次，以確保報告的有效性和防止刷票導致報告報廢情況的發生。

本次問卷調查共調查245 人，其中文科177 人占72.24%，理科46 人占18.78%，工科18 人占7.35%，藝術4 人占1.63%。大一新生和大二大三學生占77.6%，應屆畢業生以及往屆畢業生占22.4%。超過一半的被采訪人都有創新發明申請專利的想法，但是不知道操作的流程，了解關于“鼓勵大學生專利研發以及申請的相關制度和宣傳”的途徑主要是：學校課堂、論壇宣講；政府、媒體網站宣傳；企業招聘或者企業其他宣傳資料。較少比例的被采訪人從來沒有聽過相關信息。

3 研究主要觀點

3.1 關于組織激勵的相關調查

3.1.1 大學生專利創新組織激勵的意義是什么

組織激勵是強化單位、組織、個人的運行效率或信息交互的一種管理方式。據調查統計，絕大部分學生認為學校的專利激勵機制的意義還是很大的，無論是對學生還是學校、社會和國家，都有很大的正面影響。只有3.67%的學生認為是沒有突出意義的。有55.51%的學生認為學校的專利激勵機制的意義在于有利于激發大學生進行創新的熱情，促進我國建立創新型國家，推動社會進步。有29.39%的學生認為學校的專利激勵機制的意義在于幫助當代大學生樹立產權保護意識，引導其開發創新思維和時間意識。

面對日益激烈的社會競爭，僅有精神的激勵是沒辦法面對生活的壓力的，所以學校的專利激勵機制也必須有所改變、有所適應。發揮利益驅動的激勵作用是學校管理工作的重要措施。其中建立有效的激勵機制，采取有力的激勵手段是必要的。所以，學校的專利激勵機制意義很大，無論對哪一方來說。

3.1.2 哪些組織能有效激勵大學生的專利創新

據統計數據，有26.08%的學生認為學校是開展對在校大學生或走入職場后的大學生的專利激勵制度設計的最重要的組織。其次是地方政府，占比18.42%。有18.08%的學生認為國有企業是開展對在校大學生或走入職場后的大學生的專利激勵制度設計的最重要的組織。還有11.13%的學生認為民營企業是最重要的組織，有10%的學生認為行業協會是最重要的組織等。由此可見，學校、地方政府和國有企業這3 個組織，對在校大學生或走入職場后的大學生專利激勵制度設計起重大作用，原因有：專利權并不單純是一種法律規定的權利，而是增強擁有者技術實力、競爭能力，提升地位和話語權的重要籌碼。從以理工科為主的高等院校的角度看，有必要把大學生專利意識培養列為大學生科研能力考核評定的重要參考指標。

3.1.3 哪種組織激勵方式對大學生專利創新的吸引力較大

據統計數據可得，在給出的11 種激勵方式中，有17.41%的學生認為學校招生加分、加強校企合作、高校之間的合作，對專利持有人招生、考試等開展加分激勵的組織激勵方式對大學生專利創新的吸引力較大；有15.56%的學生認為采用現金激勵方式吸引力較大。而有15.37%的學生則認為對創新創業項目擇優資助激勵的激勵方式的吸引力較大；由此可知，這3 種方式是被調查者認為最有運行效率的激勵方式。原因有：大學生面臨學歷提升需要或畢業工作需要，學校招生加分，校企合作，創新創業項目擇優資助激勵，現金激勵方式都有利于實現大學生的現實需要，對大學生的吸引力較大。

3.2 專利創新的行為激勵分析

3.2.1 大學生專利研發、申請的相關制度或宣傳不足

大學生在學校課堂、論壇宣傳上聽說過占比77.14%，在政府、媒體網站宣傳上聽說過占比54.69%，在企業招聘或企業其他宣傳資料中看到過占比42.04%，不知道在其他途徑有看到過的占比0.41%，從沒聽說過占比8.98%。可見，大部分學生還是知道并且了解過鼓勵的制度或宣傳的，但是還有相當一部分大學生沒聽說過相關制度或宣傳。在學校的課堂上、政府媒體和企業也有做相關的宣傳工作，還有少部分的同學可能因為覺得跟自己無關或者沒有相關專利的緣故而沒有去關注和了解。

3.2.2 大學生對激勵制度不太了解的原因分析

在被調查的大學生中對激勵制度不太了解的原因有：大學生缺少知識產權保護意識占67.35%；相關的政策和制度設計沒有考慮大學生的現實狀況占68.57%；相關單位普及和宣傳不夠占63.67%；激勵的方式單一占44.9%；激勵的力度不夠占44.9%。進一步分析表明，長久以來的學習背景使大多數大學生沒有專利申請的機會，“專利”這個詞與自己關系不大。只有少數學生會著手將自己的研究成果轉化為社會生產力，在實踐中創造價值。但能夠成功申請專利的不足2%。造成這一切的原因就是大學生缺少知識產權意識，致使很多大學生不知道如何準備資料，進行數據采集、提取，提高專利的通過率。另外，許多大學生參與創新科研活動的目的在于獲得榮譽與物質獎勵，并為自己以后的求職簡歷錦上添花。所做的研究只有短期內容，缺乏長遠規劃，自然不愿在申請專利上傾注更多的精力與時間。

3.2.3 學校的激勵機制作用效果

從統計分析看，認為學校的激勵機制非常有吸引力的占比9.39%，占比較少；一般吸引力占比71.84%，占比最多，可以反映出學校的獎勵機制吸引力不強；對學校的激勵機制不感興趣的占比13.47%，比非常有吸引力的占比大，由此可以看出學校獎勵機制不完善，吸引力不足；學校的激勵機制不完善，對一小部分同學沒有體現出激勵作用。學校在激勵機制方面有待進一步完善和提高吸引力。

3.2.4 關于當前各領域對專利保護以及扶持的力度是否足夠的問題

據調查統計，關于當前各領域對專利保護以及扶持的力度是否足夠的問題，認為是足夠的僅有19.59%的學生，而有72.24%的學生認為是有所欠缺的，8.16%的學生認為完全不夠。由此可見，大部分學生認為各領域對專利相關的保護和維持是有所欠缺的。我們知道專利保護會破壞秘密性，因為申請專利必須要把專利公之于眾，那么就容易被別人識破其技術，侵權糾紛就會隨之而來；專利保護會使企業失去競爭力，發明成果被授予專利后，別的企業就會剖析其技術，再進行創新，那么原企業就會失去競爭力了。所以，很多時候各領域不愿意進行專利保護也是一種“保護”。

3.2.5 大學生專利創新行為激勵方式的吸引力較大

從統計結果分析，大學生認為學校招生加分，加強校企合作，高校之間的合作；對專利持有人招生、考試等開展加分激勵的行為方面的激勵占70.61%，其次是對創新創業項目擇優資助的行為激勵，占64.08%，大部分大學認為這兩種激勵方式是從大學生專利創新的行為方面的激勵。稅收抵扣激勵占48.57%；融資貸款額度提升占41.22%；將專利列入人事評定考量因素占40.41%；對專利代理機構補貼占33.88%；將專利列入職稱評定考量因素占27.35%；對有商業產出的專利人進一步獎勵占33.88%；鼓勵依托機構的專利研發人員逐步提升發明人的收益分成占30.2%。一小部分大學生認為將專利列入職稱評定考量因素的激勵方式不是從大學生專利創新的行為方面去激勵的。

3.3 專利創新的心理激勵分析

3.3.1 大學生申請專利目的

從統計分析可以看出，認為申請專利的目的是為了保護自身權益，占比87.35%，占比最多，說明大部分學生對專利的保護意識較強；有67.76%的學生認為申請專利的目的是為了夢想；35.51%的學生認為申請專利的目的是為了學校的獎勵；72.65%的學生認為是為了以后的就業。

3.3.2 大學生沒有申請專利或有了相關作品卻未申請專利的原因

調查顯示，對專利帶來的名利不感興趣占28.16%，缺乏專利方面的法律意識占79.59%，學校沒有設置相應的獎勵措施占40%，缺乏相關的指導和幫助占78.37%（見圖1）。從調查中可知大部分同學沒有申請專利的原因是缺乏相關指導和幫助以及缺乏專利法律意識。缺乏專利知識可能是因為在學校開展的知識產權保護的講座不夠多，又或者是大部分同學沒有想去了解的意向。沒有相關老師的帶領，又或者老師沒有把工作宣傳做到位。現在部分學生的通病就是嫌麻煩，如果要去弄的話很費時間和精力，又不想去詢問老師，尋求老師的幫忙。少部分的同學對專利帶來的名利不感興趣的原因可能是不在乎，屬于很隨意的人，不愛爭一些名利的東西，覺得不影響自己就好。學校沒有設置相應獎勵也有差不多一半的同學，原因可能是沒有獎勵就沒有動力，有沒有申請專利都不會帶給自己什么好處，所以就會很少出現一起競爭一起進步的情況。

圖1 大學生沒有申請專利原因調查

3.3.3 大學生專利創新心理方面激勵方式的作用效應

據調查統計，10 種激勵方式中，各種方式占比比較接近。其中現金激勵方式，對專利持有人招生、考試等開展加分激勵，對創新創業項目擇優資助最為突出，分別占比60.41%、72.24%、58.78%。因為物質獎勵就業與考試是最接近學生的幾個方面，對學生的影響也會比較大。從10 種激勵方式中也可以看出，政策制定者對專利創新的重視。隨著經濟的發展以及對社會未來走向的推測，專利創新必然是推動社會發展和進步的一項重要因素（參見圖2）。

圖2 大學生專利創新激勵方式的作用效應

4 對策與建議

4.1 學校視角下激勵大學生專利創新的對策

（1）加強專利激勵制度的宣傳。首先校方要在開展創新教育的過程中加大專利知識宣傳和教育力度，使專利知識在大學生中普及。結合教師的科學研究、專業實驗以及實習教學，探索多層次、多維度的大學生專利意識教學培養模式。同時課內引導學生掌握專利文獻檢索與利用方法，真正發揮專利文獻在協助大學生實現技術創新、知識產權的及時申請、保護及獲取多邊信息上的輔助作用，讓學生充分了解專利價值，強化大學生法制觀念，提高專利保護意識，從而維護自己的合法權益。此外，積極組織學生參與專利權知識競賽和專利事務實踐，聘請專利事務所專家來校講學，對學生進行專業系統的知識指導，并就典型案例做出詳解，提供向專家咨詢、提問的機會，大大提升大學生專利申請的成功率。

（2）提高大學生創新意識的專利激勵方法。從統計結果可以看出，應采取加強對知識產權的保護及相關的管理，如加大資金的投入，建立健全相關的體制，普及相關的知識占88.16%，增加科技、實踐、學術等比賽和活動，樹立濃厚的學術氣氛，形成良好的競爭環境占78.78%，幫助和引導符合條件的學生申請專利占73.88%，學校有義務為提高學生知識產權保護意識而進行額外的工作占57.55%。從這些數據得出，大部分大學生認為學校加強對知識產權的保護及相關的管理，應增加科技、實踐、學術等比賽和活動，樹立濃厚的學術氣氛，形成良好的競爭環境，幫助和引導符合條件的學生申請專利等具體措施來激勵學生創新意識的提高。一小部分的大學生認為學校有義務為提高學生知識產權保護意識而采取額外的工作措施來激勵學生創新意識的提高。

（3）加強現金激勵方式。學校可建立專利激勵基金，用于學生專利項目研發過程中出現資金不足時的資金資助、專利申請與維護或激勵學生進行專利研發。

（4）學校招生加分，加強校企合作，高校之間的合作；對專利持有人招生、考試等開展加分激勵。這項措施對大學生的升學和實習工作都有直接的幫助，對激勵大學生進行專利研發的效果明顯。

（5）對創新創業項目擇優資助。部分學生的創新創業項目的止步是由于資金的不足，采取對創新創業項目擇優資助有利于激勵大學生進行專利研發和大學生創新創業項目的繼續發展。

（6）優化專利激勵方式。為了避免在單純的經濟激勵之下去申請專利的情況發生，應該改變重申請重授權、輕轉化輕應用的政策導向。對僅申請而未獲得實質審查和授權的情況，不予資助和獎勵，這樣能提高專利獎勵的精確性和有效性，變全面獎勵為重點獎勵，過濾掉不適當的專利申請需求。

（7）提高專業申請質量。提高創新能力，用能力和努力真正創造出對社會有用的專利成果，提高科研發明成果的質量。

4.2 從政府的角度激勵大學生專利創新的對策

（1）現金激勵方式是最直接的激勵方式，對專利研發人的吸引力大。在專利研發的各個階段對其進行現金資助獎勵，在專利項目研發前期可根據項目研發資金合理預算，根據預算按一定比例在各個研發階段進行資金資助獎勵。也可在專利研發項目進行專利申請授權后給予一次性現金激勵。對只提交申請，而未獲得實質授權的情況，不給予資助和獎勵。

（2）稅收抵扣激勵。政府根據企業專利申請項目數量和質量給予一定的稅收抵扣激勵或免稅激勵。

（3）對專利代理機構補貼。加大對專利代理機構的政策補貼，鼓勵專利申請人委托專利代理機構申請專利，提高專利申請的質量，提升專利的授權率。

4.3 從企業的角度激勵大學生專利創新的對策

（1）將專利列入人事評定考量因素。企業的專利創新發明可以使企業提升自身實力，保持企業的活力；同時提高其在市場上的競爭力。企業可通過專利列入人事評定來激勵員工進行專利創新。企業在招聘人才時將專利發明作為參考條件，優先考慮有專利發明的人才。同時在企業內部實行專利獎勵制度和崗位競爭制度，以此來激勵企業員工進行專利發明。

（2）將專利列入職稱評定考量因素。對一些有特殊專利發明成果的人給予部分優先權，進一步地給他們提供便利從而激勵他們繼續奮進繼續創新，從而提高專利的質量和帶動科研水平的提升。

（3）鼓勵依托機構的專利研發人員逐步提升發明人的收益成分。專利發明人是專利研發項目的提出者，是專利研發的主要執行者，應當是享有主要的成果收益。只有讓發明人享有成果轉換帶來的主要收益，才能激勵發明人進行發明創造，并且將獲得專利成果進行轉換和轉讓，使之專利發明真正對社會產生價值。其次也可以對有商業產出的專利人進一步獎勵，給予動力和條件去發展更好的發明專利來推動商業的進一步發展。