環(huán)境規(guī)制何以影響海洋產(chǎn)業(yè)效率？
——基于科技創(chuàng)新與FDI 的聯(lián)合調(diào)節(jié)效應(yīng)

寧 靚，茹雅倩，王 剛，王 嵐

（1.中國海洋大學(xué)管理學(xué)院，山東青島 266100；2.中國海洋大學(xué)國際事務(wù)與公共管理學(xué)院，山東青島 266100；3.自然資源部北海預(yù)報中心，山東青島 266061）

1 研究背景

海洋產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要組成部分，在國家“堅持海陸統(tǒng)籌，加快建設(shè)海洋強國”戰(zhàn)略下，已成為經(jīng)濟增長新的助力器。然而，隨著海洋經(jīng)濟發(fā)展，海洋環(huán)境污染與治理也成為一個熱點話題。海洋環(huán)境污染不僅誘發(fā)各類海洋生態(tài)災(zāi)害，而且可能對社會經(jīng)濟產(chǎn)生重大沖擊。例如，2018 年發(fā)生于福建連江和石獅海域的有毒赤潮、2008 年以來持續(xù)侵襲山東沿海的滸苔綠潮等生態(tài)災(zāi)害，均對區(qū)域經(jīng)濟，尤其是海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。隨著“十三五”規(guī)劃將生態(tài)文明建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略，政府部門出臺諸多法律法規(guī)強化海洋環(huán)境治理。歷經(jīng)四次修訂的《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》明確規(guī)定，國家在重點海洋生態(tài)功能區(qū)、生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和脆弱區(qū)等海域要劃定生態(tài)保護紅線，排污企業(yè)需向社會公布排污信息；各沿海省份也制定了含有更加嚴格處罰裁量基準的《海洋環(huán)境保護條例》，加大海洋環(huán)境污染的處罰和生態(tài)損害賠償力度。然而，環(huán)境規(guī)制政策是一把“雙刃劍”，嚴格的環(huán)境規(guī)制雖有控制環(huán)境污染的作用，但也導(dǎo)致涉海企業(yè)環(huán)境成本激增，最終消極影響海洋產(chǎn)業(yè)整體績效。而Porter 等［1］提出，設(shè)計合理的環(huán)境規(guī)制能夠促進技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)生產(chǎn)力，補償環(huán)境規(guī)制的遵循成本，并且提升企業(yè)盈利能力，即“波特假說”。這一主張為探究環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙贏提供了新的理論視角。

不同于其他產(chǎn)業(yè)，海洋產(chǎn)業(yè)對海洋資源具有直接和高度依賴性，一定的海洋資源是海洋產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)與前提。然而，海洋屬于特殊資源載體，其環(huán)境系統(tǒng)一旦被污染將很難恢復(fù)或治理，這也意味著海洋產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展與海洋環(huán)境保護息息相關(guān)。面對我國環(huán)境規(guī)制帶來的變化，“波特假說”理論是否依然成立、科技創(chuàng)新能否成為促進生態(tài)績效與海洋產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展雙贏的重要手段，仍需通過實證分析來進行解答和驗證。同時，在我國堅持國內(nèi)國際互相促進的雙循環(huán)，推動更高水平對外開放的背景下，外商直接投資（FDI）仍是中國獲得新興技術(shù)與外部資金來源的重要手段。相應(yīng)地，處于沿海地區(qū)的各省份憑借其區(qū)位優(yōu)勢，吸引了大量外資流入，帶動海洋經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。然而，F(xiàn)DI 的流入，一方面可能帶來高污染行業(yè)的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致東道國環(huán)境污染的愈加嚴重和生態(tài)資源的加速消耗。長期以往，將迫使當(dāng)?shù)卣扇「鼑绤柕沫h(huán)境規(guī)制措施；另一方面，F(xiàn)DI 帶來的先進技術(shù)及其環(huán)保驅(qū)動效應(yīng)，不僅能夠降低能源損耗，而且有利于提高環(huán)保意識，對東道國改善環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生積極作用［2］。可見，F(xiàn)DI 的存在也成為影響環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率關(guān)系的重要因素之一。黨的十九大明確指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。科技創(chuàng)新作為優(yōu)化資源利用與促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，不僅影響政府污染防治力度，而且可能影響著FDI 在特定技術(shù)環(huán)境下環(huán)保驅(qū)動效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。但東道國科技創(chuàng)新水平與FDI 間的共同作用如何影響環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系，仍然存在疑問，需要進一步厘清科技創(chuàng)新、FDI 及二者相互作用對環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率關(guān)系的影響，更好助力海洋經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。

2 文獻回顧

海洋產(chǎn)業(yè)效率是衡量海洋資源合理利用程度、海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的重要依據(jù)。蓋美等［3］的研究認為，中國各沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟效率總體呈現(xiàn)出波動上升趨勢。Rayner 等［4］對美國涉海企業(yè)的規(guī)模、范圍及其經(jīng)濟收益和社會效益進行了系統(tǒng)評估，發(fā)現(xiàn)美國的海洋產(chǎn)業(yè)已形成了一個動態(tài)的多樣化產(chǎn)業(yè)集群，帶來了顯著的經(jīng)濟和就業(yè)收益，并且指出，全球海洋產(chǎn)業(yè)從增加值及就業(yè)人數(shù)兩方面有潛力跑贏全球整體經(jīng)濟增長水平［5］。另外，部分學(xué)者對海洋產(chǎn)業(yè)效率影響因素所開展的研究發(fā)現(xiàn)，海洋環(huán)保技術(shù)水平、海洋科研人力資本、政府對海洋科技的支持、海洋經(jīng)濟政策力度、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平，外商直接投資、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)位優(yōu)勢等均是影響海洋產(chǎn)業(yè)效率的重要因素［3，6］。

隨著傳統(tǒng)工業(yè)化生產(chǎn)方式帶來的環(huán)境惡化以及世界各國生態(tài)建設(shè)目標的確立，環(huán)境規(guī)制成為影響海洋產(chǎn)業(yè)效率的重要因素逐漸進入學(xué)者的視野，其對于海洋的開發(fā)利用和保護具有重要意義［7］。環(huán)境規(guī)制是指通過頒布法律、政策等方式對以企業(yè)為主的經(jīng)濟主體活動進行持續(xù)且集中的調(diào)控，以解決生態(tài)環(huán)境問題的負外部性［8］。環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)效率關(guān)系的早期研究通常立足于古典理論，認為環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)生產(chǎn)成本，進而影響產(chǎn)業(yè)效率，且環(huán)境規(guī)制政策寬松程度將拉大不同國家間生產(chǎn)效率的差距［9］。Lee［10］評估了環(huán)境規(guī)制對韓國制造業(yè)的影響，認為環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致生產(chǎn)率增長的下降；但是Porter等［1］基于動態(tài)視角對上述觀點提出挑戰(zhàn)，認為環(huán)境規(guī)制會促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，以此抵消環(huán)境規(guī)制帶來的成本，從而形成競爭優(yōu)勢，也稱強“波特假說”。Albrizio 等［11］發(fā)現(xiàn)嚴格環(huán)境政策與短期內(nèi)工業(yè)水平生產(chǎn)率增長有關(guān)，也為“波特假說”提供了經(jīng)驗證據(jù)支持。而Hille 等［12］指出，嚴格的環(huán)境規(guī)制政策僅能刺激科技創(chuàng)新，但不一定能夠?qū)ιa(chǎn)率有積極促進作用。Rubashkina 等［13］發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)率并不受污染控制與減排行動的影響，其實證研究結(jié)果無法支持強“波特假說”。隨著科技創(chuàng)新成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動要素，其對于減少能源消耗與污染物排放，實現(xiàn)生態(tài)改善［14］，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)效率提高的作用日益重要［15］。Hille 等［16］提出，環(huán)境規(guī)制政策能夠誘導(dǎo)研發(fā)活動的增加，促進可再生能源的科技創(chuàng)新，有助于可持續(xù)發(fā)展目標的實現(xiàn)。Raza［17］的研究認為，來自環(huán)境規(guī)制的監(jiān)管壓力倒逼企業(yè)進行綠色創(chuàng)新，從而帶來環(huán)境與經(jīng)濟雙重效益，促進產(chǎn)業(yè)效率的提升。作為重要的外部資本供給來源，F(xiàn)DI 帶來了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革和直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也是影響東道國生態(tài)環(huán)境的重要因素之一。Du 等［18］指出，F(xiàn)DI 對新興市場的科技創(chuàng)新具有強烈的正向溢出效應(yīng)。不僅如此，F(xiàn)DI 能夠通過前向與后向聯(lián)系提高中國產(chǎn)業(yè)效率，對國內(nèi)投資與國內(nèi)生產(chǎn)能力具有顯著正向作用［19］。關(guān)于FDI 對生態(tài)環(huán)境的影響，現(xiàn)有研究分別從“污染天堂假說”和“污染光環(huán)假說”進行分析。Walter 等［20］首次提出了“污染天堂假說”，即發(fā)展中國家為吸引外資流入，可能放松或降低環(huán)境管制，成為發(fā)達國家轉(zhuǎn)移高污染企業(yè)的目的地，淪為發(fā)達國家的“污染天堂”。劉玉鳳等［21］指出，由于FDI 主要流入污染較高的制造業(yè)，因此FDI 的引入在一定程度上加劇了中國的環(huán)境污染。另一方面，“污染光環(huán)假說”認為外商直接投資傳播了先進的管理經(jīng)驗和環(huán)保技術(shù)，從而減少了污染排放［22］。楊仁發(fā)［23］的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 與中國環(huán)境污染呈負向關(guān)關(guān)系，甚至緩解產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染的影響。鄭強等［24］則進一步表明，F(xiàn)DI 的流入對沿海地區(qū)的“污染光環(huán)”效應(yīng)更加顯著。

對現(xiàn)有文獻進行梳理總結(jié)發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者對環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)效率、科技創(chuàng)新及FDI 的相關(guān)研究已取得了較多成果。從研究內(nèi)容看，雖然大部分研究嘗試驗證環(huán)境規(guī)制是否對產(chǎn)業(yè)效率存在消極影響，但較少探討如何降低這一影響；關(guān)于科技創(chuàng)新的作用，已有研究集中于將其作為中介變量，討論環(huán)境規(guī)制是否能夠倒逼企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，但是忽視了科技創(chuàng)新自身可能對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)效率的影響；而FDI 的研究僅停留于FDI 對東道國環(huán)境或技術(shù)水平的單向作用，很少研究科技創(chuàng)新與FDI 之間的相互作用對環(huán)境保護與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。另外，在研究對象的選擇上，目前多以污染密集型制造業(yè)為樣本，以海洋產(chǎn)業(yè)為對象的研究較少。隨著在海洋產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟重要助推器與海洋環(huán)境污染亟待改善的背景下，環(huán)境規(guī)制作為一項致力于改善生態(tài)環(huán)境的制度，如何影響海洋產(chǎn)業(yè)效率，現(xiàn)有研究尚有待深化。有鑒于此，本文以2001 至2016 年間中國11 個沿海省份為研究樣本（以下簡稱“樣本”），將環(huán)境規(guī)制、海洋產(chǎn)業(yè)效率、科技創(chuàng)新和FDI 納入統(tǒng)一的分析框架，試圖探討以下問題：（1）環(huán)境規(guī)制促進還是抑制了海洋產(chǎn)業(yè)效率？（2）科技創(chuàng)新水平與FDI 會對二者關(guān)系產(chǎn)生何種影響？（3）科技創(chuàng)新與FDI 的調(diào)節(jié)作用是否存在聯(lián)合效應(yīng)？與已有研究相比，本文可能的貢獻在于：首先，跳出以往文獻基于產(chǎn)業(yè)同質(zhì)性假定從整體層面考察環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)效率的研究思路，以海洋產(chǎn)業(yè)為對象進行分析，豐富了相關(guān)領(lǐng)域的研究；其次，基于中國創(chuàng)新驅(qū)動與擴大開放的發(fā)展戰(zhàn)略，考察科技創(chuàng)新與FDI 的作用及其聯(lián)合效應(yīng)，既為中國的自主創(chuàng)新與外資引進政策提供了經(jīng)驗證據(jù)，也為海洋產(chǎn)業(yè)效率提升提供了現(xiàn)實參考。

3 理論基礎(chǔ)與假設(shè)提出

3.1 環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率

隨著中國環(huán)境保護戰(zhàn)略的深化，各類海洋環(huán)境保護政策和法律法規(guī)日益完善，對海洋環(huán)境污染責(zé)任主體、污染評價和追責(zé)范圍等進行了嚴格且明確的規(guī)定，為海洋環(huán)境和資源保護提供了基礎(chǔ)。然而，嚴格的環(huán)境規(guī)制會對部分經(jīng)濟主體的產(chǎn)能發(fā)揮造成影響，影響其產(chǎn)業(yè)效率。尤其是對環(huán)境依賴程度較高和尚處于初步發(fā)展階段的新興產(chǎn)業(yè)，環(huán)境規(guī)制很容易造成其效率損失。就海洋產(chǎn)業(yè)而言，其發(fā)展面臨的悖論在于：一方面，考慮到海洋環(huán)境的特殊性，一旦形成污染其流動性和擴散性將造成嚴重的生態(tài)破壞，需要采取嚴格的環(huán)境規(guī)制措施加以約束；另一方面，由于中國海洋經(jīng)濟尚處于起步階段，技術(shù)水平相對較低，導(dǎo)致其對海洋環(huán)境和資源的依賴性很強。這意味著嚴格的環(huán)境規(guī)制可能更多地對海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生約束。首先，為了達到環(huán)保法規(guī)的要求，涉海企業(yè)不得不將要素資源用于環(huán)境治理，擠占了生產(chǎn)性資金，增加了成本費用，降低企業(yè)生產(chǎn)效率，進而降低產(chǎn)業(yè)效率；其次，在遵循環(huán)境規(guī)制的過程中，涉海企業(yè)的社會責(zé)任也扮演了重要角色。通常而言，當(dāng)環(huán)境規(guī)制加強時，利益相關(guān)者會特別關(guān)注企業(yè)的環(huán)保行為，企業(yè)為提升其形象，會增加海洋環(huán)保支出、降低污染物排放；最后，盡管“波特假說”提出了創(chuàng)新補償效應(yīng)，但只有當(dāng)科技創(chuàng)新效應(yīng)大于環(huán)境規(guī)制的遵循成本時，環(huán)境規(guī)制才能通過科技創(chuàng)新來促進產(chǎn)業(yè)效率提高［11］。基于以上分析，本文提出如下研究假設(shè)：

H1：在其他條件不變的情況下，環(huán)境規(guī)制越強，海洋產(chǎn)業(yè)效率越低下。

3.2 科技創(chuàng)新的影響

科技創(chuàng)新在實現(xiàn)環(huán)境保護與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展雙贏平衡中發(fā)揮著重要作用［25］。一方面，科技創(chuàng)新被認為是提高產(chǎn)業(yè)效率的主要推動力，新技術(shù)的應(yīng)用可以提高資源利用率、降低能耗并提升產(chǎn)出率，促進生產(chǎn)流程優(yōu)化和工序合理性，從而減少生產(chǎn)浪費；而且能夠直接用于生產(chǎn)過程，實現(xiàn)由資源密集型向技術(shù)密集型、知識密集型的轉(zhuǎn)變，優(yōu)化企業(yè)發(fā)展模式。另一方面，科技創(chuàng)新可以提高環(huán)境友好型資源替代傳統(tǒng)高污染資源的能力［26］，對環(huán)境質(zhì)量改善具有重要意義；中國海洋產(chǎn)業(yè)仍處于起步階段，對海洋資源的科學(xué)利用也處于探索期，更加需要通過科技創(chuàng)新實現(xiàn)海洋資源的高效利用，促進整個產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，在減少污染性非期望產(chǎn)出提高海洋產(chǎn)業(yè)效率的同時，保護海洋生態(tài)環(huán)境。基于以上分析，本文提出如下研究假設(shè)：

H2：在其他條件不變的情況下，科技創(chuàng)新會緩解環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率的負向關(guān)系。

3.3 FDI 的影響

“污染天堂假說”將環(huán)境成本納入到比較優(yōu)勢理論的框架內(nèi)，認為投資者出于降低減排成本的考慮，會將高污染行業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較為寬松的國家。但由于市場競爭環(huán)境不確定性增強，不再只是考慮環(huán)境成本的作用，技術(shù)創(chuàng)新、市場準入等動態(tài)因素對競爭力的影響增大，F(xiàn)DI 進入東道國不再僅僅以降低環(huán)保成本為目的，東道國不再只是“污染天堂”［22，27］。近年來，中國更加注重吸引高質(zhì)量外資來實現(xiàn)綠色發(fā)展，明確鼓勵外資流向先進制造、高新技術(shù)、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域，以期降低“污染天堂假說”效應(yīng)［28］。而且，正如“污染光環(huán)假說”指出的那樣，F(xiàn)DI 帶來的環(huán)境友好型的綠色生產(chǎn)技術(shù)，可以促進東道國先進清潔技術(shù)的獲得與普及，改善環(huán)境質(zhì)量［29］；此外，外商直接投資的企業(yè)通常擁有更加健全的環(huán)境管理制度，企業(yè)節(jié)能環(huán)保意識與參與環(huán)境治理的實踐對東道國企業(yè)而言具有示范效應(yīng)。具有海洋資源稟賦優(yōu)勢的中國各沿海省份，一直將海洋產(chǎn)業(yè)作為拉動其經(jīng)濟增長的支柱性產(chǎn)業(yè)之一，并且憑借其獨特的地理位置，從改革開放之初就吸引了大量FDI 流入，這些地區(qū)的環(huán)境政策和海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可避免地受到FDI“污染光環(huán)”效應(yīng)的影響。基于以上分析，本文提出如下研究假設(shè)：

H3：在其他條件不變的情況下，F(xiàn)DI 會緩解環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率的負向關(guān)系。

3.4 科技創(chuàng)新與FDI 的聯(lián)合調(diào)節(jié)效應(yīng)

如前文所述，在不考慮其他條件變化的情況下，F(xiàn)DI 會對環(huán)境規(guī)制強度與海洋產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系產(chǎn)生約束作用。然而，海洋產(chǎn)業(yè)所處的經(jīng)濟社會環(huán)境并不是一成不變的，在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的驅(qū)動下，中國技術(shù)進步的方式迅速由過去的以技術(shù)引進為主轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新與技術(shù)引進相結(jié)合。這將不僅影響中國的科技創(chuàng)新強度，而且會影響FDI 引入的動機和導(dǎo)向。

那么，科技創(chuàng)新水平會對FDI 的作用產(chǎn)生何種影響？依據(jù)后發(fā)優(yōu)勢理論，后起國家或地區(qū)具有基于落后地位的特殊優(yōu)勢，通過借鑒先發(fā)國家或地區(qū)的成熟經(jīng)驗可以降低創(chuàng)新風(fēng)險、獲得技術(shù)溢出效應(yīng)，從而實現(xiàn)科技水平的快速提升。與較高的科技創(chuàng)新水平相比，東道國在較低科技創(chuàng)新水平下，與外資的差距更大，具有的后發(fā)優(yōu)勢更大。首先，與科技創(chuàng)新高水平相比，為提升海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，在科技創(chuàng)新水平較低的情況下需投入大量研發(fā)資金，F(xiàn)DI通過與國內(nèi)企業(yè)合資、合營，解決該領(lǐng)域研發(fā)資金短缺的問題；其次，由于低科技創(chuàng)新水平會誘發(fā)企業(yè)的模仿創(chuàng)新與學(xué)習(xí)動機，因此FDI 的知識溢出、示范和競爭效應(yīng)等技術(shù)溢出效應(yīng)更強；最后，相較于高科技創(chuàng)新水平，低科技創(chuàng)新水平下可能進一步放大FDI 對整個產(chǎn)業(yè)的影響。FDI 通過產(chǎn)業(yè)鏈的運作，直接和間接帶動海洋產(chǎn)業(yè)的資源集聚和上下游產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，從而形成規(guī)模優(yōu)勢，提高海洋產(chǎn)業(yè)效率。基于以上分析，本文提出如下研究假設(shè)：

H4a:在低科技創(chuàng)新水平下，F(xiàn)DI 對環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率負向關(guān)系的緩解作用較為顯著；

H4b:在高科技創(chuàng)新水平下，F(xiàn)DI 對環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率負向關(guān)系的緩解作用不顯著。

結(jié)合以上理論分析，本文構(gòu)建了相關(guān)研究問題的邏輯關(guān)系與作用機制圖，見圖 1 所示。

圖1 研究假設(shè)邏輯圖

4 研究設(shè)計

4.1 相關(guān)變量的定義

（1）海洋產(chǎn)業(yè)效率。考慮模型的適應(yīng)性，本文選擇規(guī)模報酬可變的DEA-BCC 模型，以沿海各省份為決策單元來測算其海洋產(chǎn)業(yè)效率。所選擇的投入產(chǎn)出變量定義如下：1）投入變量。主要選取了兩個要素，分別為資本投入、勞動力投入，以沿海省份的海洋經(jīng)濟資本存量M作為資本投入的代理變量，以沿海省份涉海就業(yè)人員數(shù)量L作為勞動力投入的代理變量。借鑒何廣順等［30］的計算方法：海洋經(jīng)濟資本存量M=沿海省份資本存量K·［（沿海省份海洋生產(chǎn)總值（GOP）/沿海省份地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）］。對于各沿海省份資本存量K，采用永續(xù)盤存法來計算，基本公式為：Ki,t+1=Ki,t·(1-δt+1)+Ii,t+1。其中，t為年份，Kt為資本存量，I為按照固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)折算的固定資產(chǎn)形成額，δ為折舊率，本文統(tǒng)一選取為δ 為9.6%，以2001 年為基年，初始資本存量借鑒張軍［31］的研究計算得到2000 年的資本存量。2）產(chǎn)出變量。產(chǎn)生的期望產(chǎn)出（EO）為海洋生產(chǎn)總值GOP，將各沿海省份海洋生產(chǎn)總值以2001 年為基年進行價格平減得到。公式如下：

式（1）中，X為投入變量，Y為產(chǎn)出變量。

（2）環(huán)境規(guī)制強度。本文的核心解釋變量為環(huán)境規(guī)制強度（ER）。學(xué)者對環(huán)境規(guī)制強度進行測量主要從以下兩個角度考慮：一是環(huán)境污染的治理與控制支出，將環(huán)境污染治理投資額占GDP 的比重作為環(huán)境規(guī)制強度的代理變量［32］。二是污染物排放量，基于二氧化硫去除率、工業(yè)煙塵去除率構(gòu)建指數(shù)來衡量［33］。本文借鑒趙麗娟等［32］的做法采用工業(yè)污染治理投資額占GDP 的比重乘以100 來衡量環(huán)境規(guī)制。

（3）調(diào)節(jié)變量。專利是科技創(chuàng)新能力的典型代表，能夠較為全面地反映一個地區(qū)創(chuàng)新的產(chǎn)出水平［11］。同時，考慮到專利從申請到授權(quán)存在一定滯后時間，專利申請量能更加準確地反映當(dāng)期科技創(chuàng)新水平，借鑒Hille 等［16］的研究方法，采取各沿海省份專利申請受理數(shù)的自然對數(shù)來衡量科技創(chuàng)新水平。關(guān)于FDI，現(xiàn)有研究主要采用FDI 存量和FDI流量兩類來衡量［24，28］。考慮到流量指標能很好地反映FDI 動態(tài)變化的影響，本文借鑒霍偉東等［28］的研究方法，選用FDI 流量指標（Fdi）來衡量直接利用外資的水平，具體計算方法為（各沿海省份實際利用的外商直接投資/地區(qū)生產(chǎn)總值GDP）。

（4）控制變量。已有研究發(fā)現(xiàn)海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平等均會對海洋產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生影響［3，6］。因此，本文分別選取海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（OT），海洋經(jīng)濟發(fā)展水平（MGOP），海洋資源稟賦（OR），金融發(fā)展水平（FD），工業(yè)化水平（NI）這五個控制變量。此外，考慮到不同年度經(jīng)濟政策影響，設(shè)置了年度虛擬變量；考慮到南北方經(jīng)濟發(fā)展差異，設(shè)置了區(qū)域虛擬變量。主要變量定義，見表1 所示。

表1 樣本主要變量定義

4.2 數(shù)據(jù)來源說明

鑒于目前《中國海洋統(tǒng)計年鑒》尚未公布2017年的數(shù)據(jù)，而且2001 年涉海就業(yè)人數(shù)統(tǒng)計口徑發(fā)生變化，因此，考慮研究數(shù)據(jù)的完備性與可獲得性，本文選取2001—2016 年度中國11 個沿海省市作為研究樣本，最終得到176 個樣本觀察值。其中，涉海就業(yè)人員數(shù)、海洋生產(chǎn)總值、海洋第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、海洋捕撈產(chǎn)量的數(shù)據(jù)主要來自《中國海洋統(tǒng)計年鑒》；固定資產(chǎn)投資額、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)、工業(yè)污染治理投資額、專利申請受理量、年末總?cè)丝跀?shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》；金融機構(gòu)貸款余額的數(shù)據(jù)來自《中國金融年鑒》，實際利用的外商直接投資數(shù)據(jù)來自樣本省市的統(tǒng)計年鑒。此外，由于2002—2004 年度的涉海就業(yè)人數(shù)未在《中國海洋統(tǒng)計年鑒中》中公布，本文采用指數(shù)平滑的方法對這三年的數(shù)據(jù)進行了補充。

4.3 模型的構(gòu)建

根據(jù)上述理論分析，本文構(gòu)建如下模型來驗證研究假設(shè)：

模型（2）用于考察環(huán)境規(guī)制對海洋產(chǎn)業(yè)效率的影響及其在不同科技創(chuàng)新水平下的差異，模型（3）用于考察FDI 對環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系的調(diào)節(jié)作用及其在不同科技創(chuàng)新水平下的差異。在模型中，OIE 為海洋產(chǎn)業(yè)效率，ER 為環(huán)境規(guī)制強度，F(xiàn)di 代表FDI，ER×Fdi 代表環(huán)境規(guī)制強度與FDI 的交乘項，Control 為海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、海洋經(jīng)濟發(fā)展水平等控制變量，ε 為模型的隨機誤差項。

5 實證結(jié)果與分析

5.1 描述性統(tǒng)計

樣本變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果，見表2 所示。由表2 可以看出，約有50%的樣本地區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)效率低于60%，說明中國各沿海省份海洋產(chǎn)業(yè)效率有待提高。從環(huán)境規(guī)制強度（ER）的均值來看，由于環(huán)境規(guī)制強度為擴大100 倍的統(tǒng)計值，說明樣本期間內(nèi)工業(yè)污染治理投資額占GDP 的平均比重約為0.14%。同時，科技創(chuàng)新（TI）的最小值與最大值的差距較大，表明樣本地區(qū)科技創(chuàng)新水平差異明顯。由FDI（Fdi）均值可知樣本期間內(nèi)實際利用的外商直接投資占GDP 的平均比重約為4.2%。此外，從控制變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果來看，地區(qū)海洋經(jīng)濟發(fā)展水平（MGOP），海洋資源稟賦（OR），工業(yè)化水平（NI）差異明顯，而海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（OT），金融發(fā)展水平（FD）樣本間差異相對較小。

表2 樣本主要變量描述性統(tǒng)計

5.2 模型回歸結(jié)果

為比較固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)模型的適用性，本文進行了Hausman 檢驗，均未通過顯著性檢驗，故各個模型均選用隨機效應(yīng)模型。

樣本回歸結(jié)果，見表3 所示。由表3 可以發(fā)現(xiàn)，在模型（2）中，環(huán)境規(guī)制強度（ER）的系數(shù)在1%水平下顯著為負，表明在控制了其他因素的影響后，環(huán)境規(guī)制對海洋產(chǎn)業(yè)效率具有負向影響，即環(huán)境規(guī)制抑制了海洋產(chǎn)業(yè)效率的提升，該結(jié)論支持了研究假設(shè)H1。對模型（2）按照科技創(chuàng)新水平（TI）分組（以科技創(chuàng)新水平分年度分地區(qū)中位數(shù)為標準）后的回歸結(jié)果顯示，在低科技創(chuàng)新組中，環(huán)境規(guī)制（ER）的系數(shù)在1%水平下的水平下顯著為負；在高科技創(chuàng)新組中，環(huán)境規(guī)制（ER）的系數(shù)雖為負，但未能通過顯著性檢驗。這說明相對于較低的科技創(chuàng)新水平，當(dāng)科技創(chuàng)新水平較高時，環(huán)境規(guī)制對海洋產(chǎn)業(yè)效率的負向影響更弱；即科技創(chuàng)新能夠緩解環(huán)境規(guī)制對海洋產(chǎn)業(yè)效率的抑制作用。該結(jié)論為研究假設(shè)H2提供了證據(jù)。相應(yīng)地，模型（3）的回歸結(jié)果顯示，考慮FDI 的調(diào)節(jié)作用時，環(huán)境規(guī)制（ER）的系數(shù)為負，通過了1%水平下的顯著性檢驗；環(huán)境規(guī)制與FDI交乘項（ER×Fdi）的系數(shù)為正，通過了10%水平下的顯著性檢驗。這表明FDI 同樣能夠緩解環(huán)境規(guī)制對海洋產(chǎn)業(yè)效率的抑制作用，該結(jié)果驗證了研究假設(shè)H3。同理，按照科技創(chuàng)新水平（TI）進行分組（以科技創(chuàng)新水平分年度分地區(qū)中位數(shù)為標準）檢驗后發(fā)現(xiàn)，在低科技創(chuàng)新組里，模型（3）中環(huán)境規(guī)制（ER）系數(shù)在1%的水平下顯著為負，環(huán)境規(guī)制與FDI 交乘項（ER×Fdi）的系數(shù)在10%的水平下顯著為正，該結(jié)果為研究假設(shè)H4a提供了證據(jù)；在高科技創(chuàng)新組中，環(huán)境規(guī)制（ER）的系數(shù)以及環(huán)境規(guī)制與FDI交乘項（ER×Fdi）的系數(shù)均未通過顯著性檢驗，該結(jié)果驗證了假設(shè)H4b。這表明相對于較高的科技創(chuàng)新水平，較低的科技創(chuàng)新水平會放大FDI 對環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)負向關(guān)系的約束作用，即FDI 對低科技創(chuàng)新水平具有補充作用。

表3 樣本環(huán)境規(guī)制、海洋產(chǎn)業(yè)效率關(guān)系及科技創(chuàng)新與FDI 的調(diào)節(jié)作用的回歸結(jié)果

表3 （續(xù)）

5.3 穩(wěn)健性檢驗

為驗證回歸結(jié)果的可靠性，本文進行了穩(wěn)健性檢驗（見表4、表5、表6）。（1）遺漏關(guān)鍵控制變量。能源消費結(jié)構(gòu)與效率是產(chǎn)業(yè)效率的重要影響因素［34］。考慮到地區(qū)的能源消費結(jié)構(gòu)可能對海洋產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生影響，本文將能源消費結(jié)構(gòu)（ES，計算方法為：天然氣消費量/能源消費量）納入控制變量后，重新進行了回歸分析。（2）變換回歸方法。鑒于樣本中海洋產(chǎn)業(yè)效率為(0,1］的連續(xù)變量，考慮到模型的適應(yīng)性，本文選擇面板Tobit 回歸的方法重新進行回歸分析。（3）改變樣本區(qū)間。政府的宏觀調(diào)控會對環(huán)境規(guī)制與海洋經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重要影響。考慮到國務(wù)院2015 年批準實施的《全國海洋主體功能區(qū)規(guī)劃》可能會對海洋產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生政策性影響，本文剔除2015—2016 年度的數(shù)據(jù)后，重新進行了回歸分析。由表4、表5 和表6 可知，回歸結(jié)果未產(chǎn)生實質(zhì)性變化，這驗證了研究結(jié)論的可靠性。

表4 樣本穩(wěn)健性檢驗結(jié)果——遺漏關(guān)鍵控制變量

表5 樣本穩(wěn)健性檢驗結(jié)果——變換回歸方法

表5 （續(xù)）

表6 樣本穩(wěn)健性檢驗結(jié)果——改變樣本區(qū)間

5.4 內(nèi)生性檢驗

考慮到海洋產(chǎn)業(yè)效率與環(huán)境規(guī)制可能存在互為因果的問題，本文采用工具變量法，在控制內(nèi)生性問題的干擾后重新進行回歸分析。選取環(huán)境規(guī)制的地區(qū)均值和滯后一期環(huán)境規(guī)制ERt-1（上期工業(yè)污染治理投資額/上期地區(qū)生產(chǎn)總值×100）作為工具變量進行2SLS 回歸。由表7 可知，環(huán)境規(guī)制強度（ER）的回歸系數(shù)仍在1%的水平下顯著為負。這表明在考慮了內(nèi)生性問題的影響后，主要研究結(jié)論仍保持穩(wěn)健。

表7 樣本環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率內(nèi)生性檢驗2SLS 回歸結(jié)果

表7 （續(xù)）

6 結(jié)論與討論

本文基于中國沿海省份2001—2016 年度的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，實證檢驗了環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系，并考察了科技創(chuàng)新和FDI 對二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用以及二者聯(lián)合調(diào)節(jié)效應(yīng)的影響。研究結(jié)果表明：第一，當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制強度的確會對我國現(xiàn)階段海洋產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生負面影響。中國大部分沿海地區(qū)的經(jīng)濟波動也印證了這一點。2015 年之后，山東、廣東等海洋經(jīng)濟大省海洋生產(chǎn)總值的增長幅度下降明顯，而環(huán)渤海地區(qū)、長江三角洲地區(qū)的海洋生產(chǎn)總值甚至出現(xiàn)了負增長［35］。第二，環(huán)境規(guī)制加強不應(yīng)成為海洋產(chǎn)業(yè)效率提升的“攔路虎”。通過研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新可以有效緩解環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率間的負向關(guān)系，科技創(chuàng)新水平越高，對環(huán)境規(guī)制消極影響的約束作用越強，這也從側(cè)面印證了“波特假說”，為該理論在中國海洋產(chǎn)業(yè)中的驗證提供了證據(jù)支持。第三，F(xiàn)DI 的流入有助于緩解環(huán)境規(guī)制對海洋產(chǎn)業(yè)效率的負向影響，這說明在環(huán)境規(guī)制與重視高質(zhì)量利用的外資引進政策指導(dǎo)下，F(xiàn)DI 在中國沿海地區(qū)的“污染光環(huán)”作用得到了有效發(fā)揮。只要東道國對FDI 加以正確引導(dǎo)與管理，完全可以避免成為“污染天堂”，實現(xiàn)高水平對外開放。進一步分析，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化效應(yīng)在一定程度上有助于我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施。尤其在技術(shù)創(chuàng)新水平較低的地區(qū)，F(xiàn)DI 調(diào)節(jié)效應(yīng)發(fā)揮更為顯著，能有效抵消環(huán)境規(guī)制對海洋產(chǎn)業(yè)效率負向關(guān)系的影響。從整個海洋產(chǎn)業(yè)來看，“雙循環(huán)”的發(fā)展格局促使我國涉海企業(yè)積極與海洋領(lǐng)域先進國家的企業(yè)構(gòu)建互利共贏的技術(shù)合作伙伴關(guān)系，通過高水平的對外開放，發(fā)揮FDI 在海洋生態(tài)環(huán)境保護與綠色技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作中的重要作用，直接或間接帶動海洋產(chǎn)業(yè)的跳躍式發(fā)展。

基于研究結(jié)論，本文提出以下建議：

（1）提高資源利用效率和環(huán)境治理能力，實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙重紅利。環(huán)境規(guī)制對于海洋生態(tài)環(huán)境保護與海洋經(jīng)濟的健康可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，各級政府應(yīng)在注重環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計合理性的同時，引導(dǎo)涉海企業(yè)樹立環(huán)保意識，并通過財政、金融和技術(shù)等激勵和支持措施推動企業(yè)提高自身資源利用效率，降低污染排放水平。使企業(yè)對環(huán)境規(guī)制的態(tài)度由消極應(yīng)對向主動配合轉(zhuǎn)變，實施海洋污染的源頭治理，最終實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與海洋產(chǎn)業(yè)的和諧共贏式發(fā)展。

（2）最大限度發(fā)揮科技創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與海洋產(chǎn)業(yè)效率間的協(xié)調(diào)機制作用。科技創(chuàng)新能力是實現(xiàn)綠色經(jīng)濟的關(guān)鍵支撐，而轉(zhuǎn)化能力是實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的重要手段，二者都應(yīng)給予足夠的重視。首先，充分認識企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，營造良好市場環(huán)境，建立健全創(chuàng)新專利的評價體系、激勵機制，持續(xù)提升海洋產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新能力。其次，注重對創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，把海洋科技教育擺在更加重要的位置，發(fā)揮涉海高校在研發(fā)中的作用。最后從用戶端入手，認真分析環(huán)境規(guī)制加強下，海洋科研成果的實際需求與海洋科技工作間的差距，抓住制約海洋科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（3）不斷吸引高質(zhì)量外資引進，構(gòu)建海洋經(jīng)濟發(fā)展新格局。隨著中國人力成本增加和環(huán)境規(guī)制加強，相較之前，對外資的吸引力已經(jīng)大打折扣。在新形勢下，各沿海省份應(yīng)及時調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展思路，在繼續(xù)堅持對外開放的前提下，充分依托國內(nèi)涉海產(chǎn)品的大規(guī)模市場優(yōu)勢，挖掘海洋產(chǎn)業(yè)新的國際合作潛力，吸引更多全球海洋高科技資源積聚，帶動當(dāng)?shù)睾Ｑ蠼?jīng)濟向產(chǎn)業(yè)鏈更高層次發(fā)展；另外，通過完善外商投資的營商環(huán)境，保障外商經(jīng)營的合法權(quán)益，形成各類市場主體公平競爭的商業(yè)機制，穩(wěn)定和增強外資科技型企業(yè)信心，實現(xiàn)更高水平的外資引進。