人民銀行專業技術職務任職資格評價體系研究

梁曉潔

人才強行是人民銀行作為我國的中央銀行的戰略發展目標。人民銀行專業技術人才職務聘任實際上是一個專業技術人才評價、選拔使用的過程，本質是對專業技術人才各方面素質的綜合評價。人民銀行專業技術職務任職資格評價體系的發展完善，關系到人民銀行長遠發展和每個專業技術人才自身發展，是人民銀行組織人事管理中有效的激勵機制。因此不斷完善專業技術職務任職資格評價體系有利于人民銀行專業技術人才隊伍的發展，從而促使人民銀行的更高效發展。

本文對人民銀行專業技術人才職務任職資格評價體系的研究背景和意義進行闡述，分析人民銀行專業技術職務管理的情況，國外中央銀行專業技術職務管理情況對比和借鑒，對影響人民銀行專業技術任職資格評價體系發展因素進行研究，為進一步強化組織人事部門專業技術職務任職資格管理提供依據。

一、人民銀行專業技術職務任職體系研究背景及意義

著力完善人才發展機制，要用好用活人才，建立更為靈活的人才管理機制，打通人才流動、使用、發揮作用中的體制機制障礙，最大限度支持和幫助科技人員創新創業。要深化教育改革，推進素質教育，創新教育方法，提高人才培養素質，努力形成有利于創新人才成長的育人環境。要將各類人才安排在合適的崗位上，讓各類人才最大程度的發揮潛能，不拘一格選拔重用人才，打破選人用人的桎梏，把實踐標準作為用人的第一原則，選人用人以德為先。

我國事業單位專業技術職務聘任制度是深化人事制度改革的要求，自1986年以來人民銀行開始實行評聘專業職務職稱，在職稱管理中，出臺了一系列政策法規文件，大力促進了專業技術職務管理的發展，專業技術職務職稱資格評價體系在不斷的完善。但是，人民銀行在專業技術職務管理中還存在一定的問題，很大程度上限制了人民銀行的履職效能。

人民銀行專業技術職務任職資格評價體系不斷完善，為組織人事部門高效管理專業技術人員提供了依據。專業技術職務任職資格評價工作是專業技術人才管理的重要組成部分，它與專業技術人才的各項實際利益緊密相關，又是專業技術人才工作能力的體現，通過對專業技術人才的專業技術職務評價體系的不斷完善，可以對人民銀行專業技術人才的履職效能進行檢驗，也是強化專業技術人才激勵機制的有效方法，促進專業技術人才更為高效的進行科研，服務人民銀行事業，在專業領域有所成就，從而促使專業技術人才不斷鉆研專業。

二、人民銀行專業技術職務任職評價體系理論基礎

人民銀行專業技術職務任職資格評價的理論研究必須以以往的研究為理論基礎，參考融合馬克思主義哲學方法論、人力資源管理學、數學系統論等各學科的理論，充實專業技術任職資格評價體系的研究基礎。

（一）馬克思主義哲學方法論

馬克思主義哲學是科學方法論的理論基礎，為科學研究提供正確認識事物之間關系的方法論，可以解釋事物的本質及邏輯，是研究一切問題的方法論。因此研究專業技術任職資格評價體系也應使用馬克思主義哲學方法論作為理論基礎，其對專業技術職務任職資格評價體系研究具有指導作用，作為科學的思維形式，對專業技術職務任職資格評價只有建立在馬克思主義哲學的基礎上，才能更好的研究并解決問題，從而不斷完善專業技術任職資格評價體系。

專業技術職務任職資格評價體系研究的內容是專業技術任職資格評價的規律，包括專業技術任職資格評價等，堅持用馬克思主義哲學準確地把握專業技術資格評價體系的發展，才能準確掌握專業技術職務任職資格評價體系的各項規律，根據客觀規律開展評價工作。

（二）人力資源管理理論

人力資源管理理論中對人才的評定有可以量化的評價標準。專業技術人才是人民銀行人才的重要組成部分，專業技術人才的綜合素質和專業水平在很大程度上是有差別的，組織人事部門運用人力資源管理理論有效的對專業技術人才進行區別，并對各層次的專業技術人才進行因才施用。

人民銀行組織人事部門對專業技術人才中采用專業技術職務任職資格評價體系進行有效的識別和評價，對專業技術人才之間存在的各方面差異進行識別和評價，對專業技術人才在素質和能力方面的表現進行識別和評價，并在專業技術人員之間橫向比較，作為專業技術人才衡量的標準，并作為專業技術人才任職和考核的依據。

（三）系統評價理論

從系統評價理論來看，專業技術任職資格評價體系是包括多層次、多要素的復雜系統，包含各類和各層次的子系統。專業技術任職資格評價體系應用系統評價理論研究是通過對專業技術人才各類信息評價系統識別研究各層次、各要素等復雜系統進行研究。堅持使用系統評價理論的方法對專業技術任職資格評價體系進行研究，對不斷優化專業技術資格任職體系是有百利而無一害。

三、人民銀行對國外專業技術任職評價體系借鑒

人民銀行組織人事部門在不斷修訂完善專業技術職務任職資格評價體系的過程中，著重對人民銀行內專業技術人才的綜合素質、工作能力及科研能力做出最優評價。因此針對專業技術人才綜合素質和科研能力的績效評價，建立公正高效的評價方法、內容、標準與指標體系，國外公共事業單位以及中央銀行專家和機構對以上內容進行研究，形成可供參考和借鑒的資料。

（一）國外專業技術人才任職評價體系

國外發達國家在專業技術人才評價中與我國的專業技術評價體系有不同的要求，但在體系中有一些內容是值得借鑒的，大多發達國家在專業技術人才任用評價體系中做了最低要求的規定：一是工作要求所需達到的個人能力要求，例如：身體素質、知識技能、學歷等要求;二是專業技術職務所需達到的工作要求;三是專業技術職務獲得的資格條件。

（二）國外專業技術人才任職評價體系構建方法

人民銀行組織人事部門設計符合人民銀行實際情況的專業技術人才任職評價體系的重要問題就是評價方法的制定和選取。

國外對專業技術人才任職評價體系的評價采取定性與定量相結合的評價方法。單純采用定性分析構建專業技術人才任職評價體系，橫向與縱向都難以進行比較，且評價不夠準確。因此，在實際應用中，使用部門逐步將統計學、數學等方法加進專業技術人才任職評價體系的構建中。

（三）國外專業技術人才任職評價體系評價方法

目前，發達國家公共事業單位在專業技術人才任職評價中，主要采用兩種績效評價方法：同行評議和科學計量法。

1.同行評議制度。發達國家的同行評議制度是專業技術人才任職評價中使用的定性評價方法。同行評議制度是專業技術人才中的專家對專業技術任職資格等評定的一種制度。同行評議制度主要是各行業同行評議、專家類同行評議、各類調查、內部及外部同行評議制度。專業技術人才的任職評價可使用多種同行評議方式。對專業技術任職評價的同行評議制度對定性評價專業技術任職有很多可取之處，但經過實踐發現也存在一定個人主觀因素。專業技術任職評價中使用同行評議制度需要將其不斷的優化完善以提高其對專業技術人才任職評價的信度和效度。

2.科學計量法?？茖W計量法是對專業技術人才任職評價中使用的定量評價方法。使用科學計量法對專業技術人才任職評價，主要是運用數學統計的方法對專業技術人才的工作研究成果進行評價的方法。

目前，人民銀行在專業技術任職評價使用定性與定量結合的評價體系，各級專業技術職稱評審委員會采用同行評議，在具體評審時，包括組織人事部門在使用專業技術評價體系時，對具體的專業技術人才及研究成果評價時采取定量的評價方式。人民銀行在對專業技術人才進行評價時，應用定性和定量的方法，將經濟、會計、政工、工程等各專業的實際情況結合起來做出正確的評價是亟待解決的問題。

四、人民銀行專業技術職務任職評價體系構建及評價

人民銀行借鑒國內外專業技術任職體系構建的經驗，經過幾十年的實踐經驗累積，對專業技術職務任職資格評價體系不斷發展。不斷完善專業技術任職評價體系對提高專業技術資格評價體系的信度和效度至關重要。

隨著社會經濟的不斷發展，專業技術任職評價體系也應不斷的發展完善，專業技術人才的綜合素質和工作能力也應在不斷完善的任職評價體系構建中提高，人民銀行的內部管理和外部履職效能也在持續優化，同時為人民銀行培養優秀人才創造了有利的條件。

（一）人民銀行專業技術職務任職體系評價標準

人民銀行專業技術職務任職體系評價標準是指專業技術職務任職體系評價中，用來評價專業技術人才的根本原則和準則。專業技術職務任職資格評價的根本原則和準則是根據各專業的工作及科研等方面的要求而設定，必須以專業技術人才的各方面具體情況做出符合實際情況的可行性標準。具體的評價標準需達到三個標準：第一，信度高。組織人事部門對專業技術職務任職資格的評價應具有一定標準的信度。信度是指對專業技術人才評價標準具有一致性和穩定性。同時，對高中低各層次的專業技術人才以及不同專業的技術人才都具有相對一致和穩定的評價標準;第二，效度高。效度是指專業技術人才評價標準能夠準確評價專業技術人才的程度，專業技術人才評價標準要具有較高的客觀性受專業技術評審委員會委員的主觀評價干擾較低;第三，操作簡單。對專業技術人才制定的評審標準應切合可行，操作簡單。

（二）人民銀行專業技術職務任職體系評價目標

人民銀行專業技術職務任職資格評價是一種主要以選拔優秀專業技術人才為目標的選拔性綜合素質評價，有三個特點：第一，強調專業技術人才評價的區分。評價高中初級專業技術人才是相對性選拔，需要區分高中初專業技術人才;第二，專業技術人才評價標準具有權威性。專業技術人才任職資格評價標準精準，不能輕易更改。以剛性標準來保證對專業技術人才評價的權威，從而保證評價的高質量;第三，專業技術人才評價要客觀。人民銀行專業技術人才任職資格評價要公平、公正、客觀、準確。

（三）人民銀行專業技術職務任職體系評價內容

人民銀行對專業技術任職體系評價內容的確立是建立專業技術職務任職資格評價體系的前提。專業技術人才任職評價體系中評價內容設置的水平高低，關系到專業技術人才評價水平的高低。評價內容要以專業技術人才任職評價的基礎，即德能勤績為依據，專業技術人才任職評價內容應全面有效又重點突出。

1.德。德即政治思想表現情況，具體為專業技術人才的道德品質和職業道德。對專業技術人才道德品質的考核評價，主要就是考核評價專業技術人員的工作態度和責任心。加大對專業技術人才道德品質的考核評價力度，做到專業技術人才評價以德為先，組織人事部門在考核中不斷提升對專業技術人才德的要求，從而不斷提升人民銀行專業技術人才的職業道德。德具體由四方面組成：第一，政治品德，應具有正確的世界觀、人生觀、價值觀。應具有正確的政治信念，自覺擁護我黨的各項方針政策，具有較高的政治理論修養;第二，倫理道德，處理各種關系時表現出來的品德，應具備無私、包容等品質;第三，職業道德，在工作中體現出事業心、責任感、敬業精神等品質;第四，心理品德，個人理想、興趣等。這四個方面構成有機整體，既相互聯系，又互相影響和作用。

2.能。能是完成一項工作或任務所體現出來的綜合素質。能力可以分為以下幾類：一是一般能力，主要是指工作能力和領導能力，是人民銀行組織人事部門考核專業技術人才最核心的能力;二是情商，即情緒控制力和社交能力，高情商和一定的社交能力可以在很大程度提升一般能力，包括工作能力和領導能力;三是學習力和創新力等，即學習新知識的能力。學習力和創新力在很大程度上可以提升一般能力的后續發展，使工作能力和領導能力得以更長遠的提升。能的關鍵是專業技術人才在本職工作中所表現出的業務能力和管理能力的運用和發揮，是業務素質和專業能力不斷提升的過程。人民銀行專業技術人才還應具備一定的科研能力，科研是提升工作質量的源頭，離開了科研，實際的工作便成了無源之水，無本之木，科研與實際工作結合才具有強大的發展能力和生命力。

3.勤。勤是在工作中勤奮奉獻，盡自己的所能在工作中表現為工作努力積極、工作的效率和工作量飽和。勤是工作首要考察的內容，是個人敬業精神和工作態度的具體表現形式。人民銀行組織人事部門在考察專業技術人才任職資格評價中應將勤放在考察的首位。專業技術人才的工作態度及敬業精神是能否做好工作的首要條件，能力則放在第二位。勤可以在很大程度反映個人工作態度和職業道德。組織人事部門考察專業技術人才的考勤、所處部門處室工作效能、研究成果發表文章等具體硬性指標。

4.績。績是考察工作業績、實績和工作績效等情況，主要是考察專業技術人才工作結果和成績的指標。這是專業技術職務資格評價中最主要的指標。主要包括三方面內容：一是專業技術人才從事本專業工作的業績、科研成果和技術專利項目等，以及完成各項工作任務所做的貢獻情況;二是撰寫文章和發表專著等，工作中起草的規章制度、工作總結、調查報告、論文、編著和編譯等成果;三是培養專業人才的成績，在單位內外舉辦的各類培訓（學習）班授課，編寫教材等取得的成果?？梢詮囊韵氯c把握“績”：第一，績與德、能、勤成正比，德、能、勤表現的越好，績則越好;第二，績的表現形式因人因崗各有不同，在不同崗位不同性質的工作上，專業技術人才表現有所不同;第三，績在不同的環境下受各種因素的影響，在評價中應正確看待不同崗位;專業技術人才的績效。人民銀行組織人事部門在考察專業技術職務任職資格評價時，是具體量化和橫向縱向比較的指標。不同專業技術人才之間可以對業績和績效進行橫向比較，同時每個專業技術人才可以將歷年的工作業績和績效進行縱向比較。因此在考察時對績效和業績的考察應放在最關鍵和最后的環節。

（四）人民銀行專業技術職務任職評價體系的構建

1.人民銀行專業技術職務任職評價體系的構建要求。隨著經濟社會的發展，人民銀行對專業技術職務評價體系的構建完善要求也不斷提高，對構建專業技術任職評價體系的要求如下：第一，評價形式要多種類。由專業技術評審委員會做評審制，不斷提升評判的準確性，需根據不同專業和高中低職稱的情況使用不同的評價方式。人民銀行系統除了采取評審制度和考試制度，人事部門還可以根據專業技術人才的實際情況進行適合的評審模式;第二，評價體系要科學。通過定量考核盡可能客觀掌握專業技術人才的實際情況，人民銀行專業技術職稱的評審均由行內專家構成，做到專家全程評審;第三，評價要盡可能采用多手段相結合的方法。人民銀行專業技術職務任職資格評價，要利用多學科交叉應用，盡量保證評價的客觀性。

2.人民銀行專業技術職務任職評價體系的構建評測方法。一是自我評價。人民銀行專業技術人才可根據評價要求自我評價。可以使專業技術人才不斷提升自身素質和能力，發揮工作積極性和主觀能動性，但這種方法缺乏客觀性。自我評價對于其他評測方法而言相對重要，因為其是積累各類信息的重要手段，也是自我發現的一個重要手段，自我評價的過程就是激勵與提高的過程。自我評價的重要目的在于鼓勵專業技術被評價者認真對待本職工作。自我評價就是人民銀行專業技術人才在評價表中給自己的工作打分，使自己總結工作問題，就表上所列項目給自己打分，對自己的工作全面評價，組織人事部門可以參考專業技術人才的自我評價，與其他資料結合起來，有助于組織人事部門作出相對客觀的評價。自我評價也存在一定的缺點，專業技術人才有可能過高評價自己，而導致自我評價沒有意義，使專業技術人才只看到自己的優點而忽視自己的缺點。相反，如果專業技術人才對自己的工作做出過低評價，會對專業技術人才提升工作有影響。

二是同行評價。人民銀行系統在專業技術人才職務評價中的同行評價，是指人民銀行系統內或金融行業內的資深專家學者對專業技術人才進行評價。同行評價的內容主要是科研和優質文章發表。人民銀行系統內對專業技術人才職務評價中使用同行評價法，評價的結果關系到被評價人的實際利益，比如職務提拔和薪酬待遇等。

三是專家評價。評審委員會是由人民銀行不同專業類別專家組成，這是最傳統的評價方法，有效性和公允性較高。

四是上級評價。上級領導對專業技術人才的評價也起到很關鍵的作用。領導可以根據被評價人日常工作進行評價。與此同時，領導通過專業技術人才的自我評價和同行評價收集更多的職務評價資料來對專業技術人才做出更全面的評價。上級評價主要針對科長和處長對專業技術人才的評價。

五是考試評價。人民銀行的職稱考試制度是與我國專業技術職務聘任制度的產生而建立起來的。職稱考試制度是人民銀行職稱制度的重要組成，也是人民銀行不斷深化職稱改革的成果。

按照國家組織人事部門制定的職稱考試制度，職稱考試分為專業技術資格考試和專業技術水平考試。專業技術資格考試是國家為專業技術人才獲取任職資格而設立的具有一定等級的專業學識水平的考試。它包括經濟、會計、統計、審計、計算機技術與軟件等中級、初級專業技術資格考試。水平考試是指專業技術人員在申報專業技術資格時，按照國家的規定和要求，必須參加的水平考試，如外語水平、計算機應用能力考試，實行考評結合的方法取得專業技術資格所要求的水平考試等。職稱考試也存在一定的局限性，不能完全反映專業技術人才綜合素質以及工作能力的真實情況。

3.人民銀行專業技術職務任職評價體系的構建。人民銀行專業技術評價體系是由德、能、勤、績四個方面的內容組成，由多個要素構成。德主要包括政治素質、政治素養、品質等要素。思想素質主要包括思想品德、職業道德、工作作風等。業務素質主要包括專業技術人才的學識和工作能力。工作業績是指工作的結果，包括工作數量和工作質量等。專業技術人才德、能、勤、績作為一個整體，其中任意一個變化，就會影響其他乃至整個系統。作為專業技術人才評價，人民銀行專業技術人才評價中各個指標所占的比例和權重根據具體的評價情況而定。

4.人民銀行專業技術職務評價體系的質量保證。一是提高人民銀行專業技術職務任職資格評價的評價效果。專業技術職務任職資格評價是專業性的工作，評審委員會專家必須具備較高學識水平，且熟悉專業技術任職評價的方法，還需要有很強的責任心。因此在很大程度上必須強化人民銀行專業技術評審隊伍建設工作。加強對專業技術評審委員會的專家培訓，提高其評審的質量，確保評審的公正性和規范性。隨著社會經濟的發展，專業技術評審委員會的專家也應與時俱進加強自身的綜合素質和專業素質，更高效的評價專業技術職務。

二是增加評審委員會專家數量。增加專業技術評審委員會的規模，降低每個評審專家對給出意見的影響力。同時少數具有較大影響力的權威專家和學者的評審意見對評審結果影響較大。

5.人民銀行專業技術職務評價體系監督機制。人民銀行專業技術職務評價體系的監督機制是評價體系的有機組成部分。人民銀行在專業技術任職評價中，必須有效杜絕各種不正之風，加強專業技術任職評審中的監督工作力度，按照人民銀行的人才紀律和工作紀律要求，保證專業技術職稱評價工作的公正性。專業技術職務評價中的監督機制分為事前監督、事中監督和事后監督。專業技術職務評價中的事前監督主要指加強專業技術人才評價中一些評委專家的教育培訓，使其提高自身素質和增強自我監督意識。事中監督是指在專業技術職稱評價中要對其資料的真實性負責，要嚴格評價程序，落實專業技術職務評價過程中各環節責任。事后監督是指在評定工作結束后，要建立和落實事后監督，主要是建立專業技術職稱評審工作定期檢查制度，建立責任追究制度，實行評審結果反饋制度，同時建立申報推薦工作的情況通報制度。

專業技術職稱評定還需建立和完善以下幾項制度：一是公示制度。無論各級各專業職稱，在申報前和評審后都應接受公眾輿論監督，防止各類違規情況出現;二是復議制度。專業技術人才在參與評價的過程中發現不公正的情況出現，享有向專業技術評審委員會申訴的權利，經同意后，可以組織評審委員會專家再次進行評審復議;三是處罰制度。專業技術職務評價中有可能出現一些弄虛作假的情況，應制定詳細的處罰措施，并嚴格執行。杜絕專業技術職務評價中弄虛作假的行為，一旦出現應取消資格或在一定時間內不得再次參與評審。

五、結論與展望

不斷完善人民銀行專業技術職務任職評價體系是一項需要長期堅持的工作。隨著市場經濟以及市場競爭的日趨激烈，專業技術人才的競爭也日趨激烈。人民銀行要強化人才工作的管理力度，尊重人才、吸引人才、服務人才、發揮其最大效能為人民銀行工作。人民銀行組織人事部門還應加大對專業技術人才的管理力度，全面提高人民銀行干部隊伍素質。提前預測其實施的難度，并組織人事部門制定可行性方案，逐步建立健全人民銀行專業技術職務任職體系。