上海市地方高校ESI學科建設研究
--以上海工程技術大學為例

李 剛，鄒 櫟，趙迪斐

（1.上海工程技術大學研究生處，上海 201620；2.中國礦業(yè)大學人工智能研究院，江蘇 徐州 221000）

1 國內(nèi)外相關研究現(xiàn)狀分析

學科科研競爭力是高校核心競爭力的重要組成部分，是一流大學、一流學科的重要評價指標之一[1]。任勇等基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫從4個維度綜合分析了安徽ESI高校的科研競爭力，以客觀評價為決策制定提供理論和數(shù)據(jù)支持[2]；唐琳基于ESI和Incites數(shù)據(jù)庫分析了北京大學的22個學科布局及發(fā)展現(xiàn)狀，為一流大學、一流學科建設的政策制定提供可靠依據(jù)[3]；楊福來等通過使用InCites數(shù)據(jù)庫，預測東華理工大學潛力學科進入全球ESI學科排名[4]。

根據(jù)前人的研究，本文基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫梳理上海市地方高校ESI學科數(shù)據(jù)，并對比分析上海工程技術大學和標桿學科的ESI學科水平，并從中總結(jié)經(jīng)驗，為ESI學科建設提供指導意見。

2 數(shù)據(jù)來源與評價指標

本文采用了2021年9月9日更新的ESI庫數(shù)據(jù)（時間為2011年1月-2021年6月）和8月27日InCites庫更新的數(shù)據(jù)（文獻類型為 article和 review，統(tǒng)計年限為2011-2021年）。本文參考任勇[2]的四維評價，結(jié)合學科建設的重要因素進行優(yōu)化，提出ESI學科五維評價體系，即產(chǎn)出力、影響力、創(chuàng)新力、發(fā)展力、交流度5個維度（見表1）。

3 ESI學科評價實例應用

3.1 上海市地方高校ESI學科建設概況

2021年9月9日更新的ESI數(shù)據(jù)表明，內(nèi)地共347所高校擁有ESI前1%學科。上海市地方高校共有37個ESI前1%學科，僅占上海高校的27%。其中上海大學以10個入選ESI前1%學科（其工程學為ESI 1‰學科）的成績名列首位；上海海事大學目前僅1個ESI前1%學科；上海電力大學的論文發(fā)文量最少，但根據(jù)被引頻次折合的篇均引用次數(shù)僅次于上海科技大學；上海工程技術大學擁有2個ESI前1%學科，暫居第10位，其論文發(fā)文量要高于上海應用技術大學。

3.2 上海工程技術大學ESI學科建設情況

上海工程技術大學ESI學科建設于2020年3月取得零的突破，現(xiàn)在工程學、材料科學學科均進入ESI前1%學科，化學學科距離入選前1%已經(jīng)相距不遠。其同類標桿學科為上海電力大學的工程學、上海應用技術大學的化學。

3.2.1 ESI工程學五維學科評價對比

本期入選工程學ESI前1%的內(nèi)地高校231所，上海工程技術大學列151名、上海電力大學列132名。上海工程技術大學工程學于2020年3月入選ESI前1%，本期論文1022篇、引用次數(shù)為6630次，在前1%學科的位次百分比為60.39%，高被引論文18篇（含熱點論文1篇）。上海電力大學工程學論文856篇、引用次數(shù)為7849次，位次百分比為51.8%，高被引論文9篇。

根據(jù)ESI學科五維評價體系，可以看出上海工程技術大學的工程學在學科創(chuàng)新力維度要優(yōu)于上海電力大學該學科，但在發(fā)展力、交流度兩個維度則處于弱勢，在產(chǎn)出力、影響力維度兩者相差不大。具體分析：

（1）上海工程技術大學工程學的多篇論文入選ESI高被引及熱點論文，表明具有較高的創(chuàng)新性和廣泛關注；

（2）上海工程技術大學工程學的高水平期刊發(fā)文比例較低（成果質(zhì)量不夠高），展現(xiàn)的潛力略顯不足，因此發(fā)展力維度評價不高；

（3）上海工程技術大學工程學的學術交流不夠充分，在國際和橫向合作（行業(yè)內(nèi)交流）與上海電力大學差距較大，因此交流度維度評價較差。

3.2.2 ESI化學五維學科評價對比

本期入選化學的內(nèi)地高校208所，上海應用技術大學列140名，上海工程技術大學尚未進入該行列。上海工程技術大學ESI化學本期論文860篇、引用次數(shù)為8127次，進入前1%學科的潛力值為94.05%，高被引論文5篇。上海電力大學化學論文1371篇、引用次數(shù)為15006次，在前1%學科中位次百分比為67.79%，高被引論文5篇。

根據(jù)ESI學科五維評價體系，可以看出上海工程技術大學ESI化學在學科影響力、發(fā)展力維度要弱于上海應用技術大學該學科，但在創(chuàng)新力、交流度兩個維度則具有顯著優(yōu)勢，在產(chǎn)出力維度兩者相差不大。具體分析：

（1）上海工程技術大學化學未進入ESI前1%，盡管CNCI得分較高，仍無法彌補整體學科學術影響不夠大的缺陷，因此在影響力維度評價較低；

（2）上海工程技術大學化學入選ESI高被引論文、在前10%的論文比例更高，表明受學界的關注度更高，因此在創(chuàng)新力維度評價較高；

（3）上海工程技術大學化學在高水平期刊發(fā)文的比例略高，但未進入前1%學科、展現(xiàn)潛力不足，因此發(fā)展力維度評價較低；

（4）上海工程技術大學化學的學術交流更加廣泛，在橫向合作（行業(yè)內(nèi)交流）、國際交流合作方面優(yōu)勢突出，因此在交流度維度評價更好。

3.3 ESI學科建設的思考

根據(jù)五維學科評價體系反映的問題，上海工程技術大學可從以下3方面提高ESI學科建設水平。

（1）提升學科成果的水準，期刊的遴選尤為重要，重質(zhì)輕量；

（2）夯實基礎，挖掘?qū)W科潛力，凝聚學科特色，增強影響力；

（3）深入融入行業(yè)，廣泛開展國際學術交流合作。

此外，新時代教育評價改革也提出了新的要求。因此我們應當正視ESI排名，將ESI學科建設作為推動一流學科建設的手段，重視學科建設的內(nèi)涵。

4 結(jié)論

本文在前人研究基礎上，基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫建立了ESI學科五維評價體系，并應用于上海工程技術大學及其標桿學科，根據(jù)評價結(jié)果也對ESI學科建設進行了思考。結(jié)論如下：

（1）上海工程技術大學ESI工程學在創(chuàng)新力維度優(yōu)勢明顯，但發(fā)展力、交流度維度需要更加努力；化學則在創(chuàng)新力、交流度具有顯著優(yōu)勢，但影響力、發(fā)展力維度還有上升空間。

（2）在“雙一流”的背景下，應正視ESI排名，夯實學科基礎、提高成果水準、凝聚學科特色、擴大學術交流與影響，以ES學科建設推進一流學科建設。