高職院校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)困境及解決路徑

李龍飛

(蘇州經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 蘇州 215000)

2020年教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》明確提出：“突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，倒逼高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。”[1]高職院校具備與行業(yè)企業(yè)聯(lián)系更為緊密的優(yōu)勢(shì)，其專利成果本應(yīng)更注重轉(zhuǎn)化應(yīng)用，更切合市場(chǎng)需求，從而更好地起到服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的作用。但在實(shí)際工作中，不少高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)淡薄，不重視運(yùn)營轉(zhuǎn)化，科研和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作水平較低，沒有發(fā)揮校企合作的優(yōu)勢(shì)，缺乏對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)的理解，導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化困難，阻礙了專利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，優(yōu)化和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營制度，是當(dāng)前高職院校提升專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量的迫切需求。

一、高職院校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)困境

(一)缺乏專業(yè)人才與渠道，專利轉(zhuǎn)化困難

根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2020年度中國專利調(diào)查報(bào)告》，從專利有效實(shí)施轉(zhuǎn)化情況來看，企業(yè)有效專利產(chǎn)業(yè)化率為 46.0%，高校僅為3%；企業(yè)有效專利實(shí)施率為65.7%，而高校僅為16.7%；在轉(zhuǎn)讓獲取專利來源中，企業(yè)占比為59.5%，高校占比僅為10.8%[2]。從數(shù)據(jù)上看，高校與企業(yè)相比，專利產(chǎn)業(yè)化程度低、轉(zhuǎn)化應(yīng)用困難等問題突出。

從制約專利技術(shù)有效實(shí)施的因素來看，高校專利權(quán)人認(rèn)為“信息不對(duì)稱造成專利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難”的占58.6%；“缺乏權(quán)威可信的專利交易平臺(tái)”的占50.3%。而高校內(nèi)部專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要障礙“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊(duì)伍”“專利技術(shù)水平較低”和“專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費(fèi)支撐不足”的比例，分別為 56.7%、41.3%和 32.6%。由此可見，高校專利轉(zhuǎn)化存在專業(yè)人才缺乏、渠道不暢以及專利質(zhì)量低下等問題。

(二)技術(shù)創(chuàng)新力不足，專利價(jià)值偏低

從企業(yè)合作創(chuàng)新的對(duì)象選擇來看，最主要的對(duì)象為上下游企業(yè)及客戶，占比為 52.1%；而與高校及科研單位合作創(chuàng)新的比例為27.5%。從產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出方面來看，企業(yè)與高校及科研單位的專利合作創(chuàng)新率僅為6.5%。上述數(shù)據(jù)表明，企業(yè)作為創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化投產(chǎn)的主要承擔(dān)單位，對(duì)高校的創(chuàng)新能力和成果應(yīng)用性缺乏認(rèn)可，合作積極性不高。

《2020年度中國專利調(diào)查報(bào)告》中并未單獨(dú)列出高職院校相關(guān)數(shù)據(jù)，鑒于高職院校科研能力與專利質(zhì)量普遍與本科院校存在差距，其具體相關(guān)數(shù)據(jù)會(huì)更低。根據(jù)教育部《2020年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本科院校共簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同8 502項(xiàng)，到賬金額為15.4億元，單項(xiàng)合同均價(jià)約18.14萬元；高職院校共簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同727項(xiàng)，到賬金額為1 724.2萬元，單項(xiàng)合同均價(jià)僅約2.37萬元，雙方各項(xiàng)數(shù)據(jù)均對(duì)比懸殊[3]。截至2018年年底，從“各類型專利權(quán)人有效發(fā)明專利平均維持年限對(duì)比來看，大專院校的維持年限為5.4年，相對(duì)其他主體以及平均值而言，都是相對(duì)較低的”。[4]上述數(shù)據(jù)表明，高職院校的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量較少，市場(chǎng)價(jià)值偏低，而專利權(quán)人普遍也對(duì)專利質(zhì)量缺乏信心。

二、高職院校專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量存在的問題

從高職院校專利轉(zhuǎn)化工作的現(xiàn)狀來看，其專利普遍存在企業(yè)認(rèn)可度低、產(chǎn)業(yè)化率低、市場(chǎng)價(jià)值低的“三低”問題，在轉(zhuǎn)化落地方面也存在轉(zhuǎn)化渠道狹窄、缺乏有效平臺(tái)等問題，進(jìn)而導(dǎo)致專利成果無法轉(zhuǎn)化落地,對(duì)上述問題的具體分析如下。

(一)科研與產(chǎn)業(yè)結(jié)合不強(qiáng)，市場(chǎng)對(duì)科研成果認(rèn)可度不高

不少高職院校沒有發(fā)揮自身緊密聯(lián)系企業(yè)的特點(diǎn)，沒有將科研與企業(yè)實(shí)際需求緊密結(jié)合，學(xué)校技術(shù)供給與企業(yè)技術(shù)需求難以有效銜接。企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求日趨迫切，但是高職院校教師能夠迅速捕捉此類需求信息的能力仍顯不足，而企業(yè)對(duì)學(xué)校教師已有的專利又不夠了解[5]，導(dǎo)致學(xué)校科研工作閉門造車，與市場(chǎng)脫節(jié)，造成大量人力、物力的浪費(fèi)。

此外，高職院校普遍存在“為科研而科研”的現(xiàn)象，教師僅僅是為了職稱評(píng)審、項(xiàng)目申報(bào)等原因才申請(qǐng)專利，很多時(shí)候，“是否能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化可能并不在專利申請(qǐng)人的考慮范圍，發(fā)明人往往以獲得專利為最終目標(biāo)而申請(qǐng)專利”[6]。并且由于管理意識(shí)不強(qiáng)、人員配備不足等問題，學(xué)校對(duì)教職工專利的申請(qǐng)普遍缺乏審核，導(dǎo)致不少劣質(zhì)專利(如“問題專利”)產(chǎn)生，在很大程度上影響和阻礙了創(chuàng)新。

(二)科研與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作結(jié)合不足

目前高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理沒有發(fā)揮好支撐科研發(fā)展的作用，造成這種現(xiàn)象的原因有以下兩點(diǎn):一方面，不少科研人員缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和相關(guān)專業(yè)知識(shí)，加上缺少專業(yè)人員開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù)，導(dǎo)致科研工作過程中產(chǎn)生的各類成果沒有及時(shí)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式保護(hù)下來。另一方面，由于沒有做好專利導(dǎo)航和信息檢索，導(dǎo)致出現(xiàn)對(duì)已有成果重復(fù)研究的后果，對(duì)后續(xù)轉(zhuǎn)化造成了很大的阻礙。

(三)專利培育和轉(zhuǎn)化機(jī)制不完善，缺乏技術(shù)產(chǎn)業(yè)化途徑

由于缺乏專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才的輔助，再加上科研人員普遍只重視科研工作本身，不重視技術(shù)轉(zhuǎn)化落地，以至于不少科研人員在科研活動(dòng)中即便有某一科研領(lǐng)域“點(diǎn)”的突破，但缺乏技術(shù)工程化、系統(tǒng)化和供應(yīng)鏈整合的平臺(tái)和能力，難以跨越技術(shù)到商品的鴻溝，致使大部分“高新成果”被束之高閣。而且,高職院校普遍不夠重視技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作，沒有配備專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作人員，也沒有成立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，一般都是由科研管理人員兼做專利轉(zhuǎn)化，使專利轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和時(shí)效性難以保證。

(四)轉(zhuǎn)化模式單一、收益偏低

當(dāng)前高職院校最主要的專利轉(zhuǎn)化方式是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般是指技術(shù)出讓方把技術(shù)所有權(quán)或?qū)嵤?quán)出讓給受讓方的轉(zhuǎn)化方式，“科技成果產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)全部由企業(yè)承擔(dān)，高職院校和技術(shù)發(fā)明人不需要投入太多精力、承擔(dān)過多風(fēng)險(xiǎn)”[7]。這種轉(zhuǎn)化方式可以讓學(xué)校快速獲利，也可以避免后續(xù)投入帶來的風(fēng)險(xiǎn)，其重點(diǎn)是匹配學(xué)校技術(shù)特點(diǎn)和企業(yè)技術(shù)需求，在價(jià)格合適的前提下完成交易。然而，實(shí)踐證明，這種模式的成功率非常低，往往多數(shù)情況下只能做到“轉(zhuǎn)”，很難“化”為企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)的商品。這主要是因?yàn)椴粔虺墒斓募夹g(shù)成果，企業(yè)不會(huì)受讓，而比較成熟、有市場(chǎng)前景的技術(shù)成果，高職院校傾向于自行實(shí)施轉(zhuǎn)化或成立關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行轉(zhuǎn)化。此外，不少企業(yè)也難以承擔(dān)過高的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)，且存在技術(shù)力量薄弱、風(fēng)險(xiǎn)投資少、承接能力差的問題，這些在一定程度上影響了專利的及時(shí)轉(zhuǎn)化。

三、高職院校專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量提升路徑

要提高專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量，就要明確什么是高價(jià)值專利。劉洋[8]認(rèn)為：“具有一定的技術(shù)含量，較高的文本質(zhì)量，較高的權(quán)利穩(wěn)定性，市場(chǎng)應(yīng)用前景好，產(chǎn)品市場(chǎng)占有率高，當(dāng)前或未來市場(chǎng)控制力和競爭力強(qiáng)的專利就可視為高價(jià)值專利。”圍繞高價(jià)值專利的基本屬性，高職院校可以從以下幾個(gè)方面著力來提升專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量。

(一)探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心

高職院校應(yīng)該把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在科研項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，高職院校應(yīng)積極建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。按照通行做法，高職院校可依托圖書館建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，適量配備專業(yè)人員，對(duì)科研項(xiàng)目及發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)開展專利導(dǎo)航、專利檢索等服務(wù)，從源頭上保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科研工作的緊密聯(lián)系，“通過文獻(xiàn)和專利分析，可對(duì)科研成果的市場(chǎng)前景進(jìn)行預(yù)估，判斷申請(qǐng)后授權(quán)及成功轉(zhuǎn)化的可能性大小”[9]。學(xué)校通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，提供專利查新服務(wù)，著重把握專利是否具備新穎性；通過信息檢索和專利分析等方式，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值預(yù)估。這樣可以幫助科研人員把握科研方向，避免無效投入，也可以幫助學(xué)校集中資源開展重點(diǎn)科研工作。

(二)通過建設(shè)多方參與的研發(fā)機(jī)制，培育高價(jià)值專利

高職院校應(yīng)當(dāng)探索建立以科研人員為核心，管理人員統(tǒng)籌調(diào)度，專利工作人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息支持，合作企業(yè)提供市場(chǎng)需求和競爭態(tài)勢(shì)分析的多方協(xié)同研發(fā)機(jī)制。專利工作人員宜全程參與研發(fā)過程，運(yùn)用專利導(dǎo)航分析方法，對(duì)研發(fā)活動(dòng)提供可行性建議。有條件的學(xué)校可以在研發(fā)團(tuán)隊(duì)中指定1～2名具有一定專業(yè)能力的人員，或者委托第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司專業(yè)服務(wù)人員來擔(dān)任專利專員或知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員。

從實(shí)踐來看，科學(xué)、合理的分工是良好合作的基礎(chǔ)。管理人員負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)高價(jià)值專利培育工作，調(diào)配資源，把控進(jìn)度，協(xié)調(diào)溝通等；研發(fā)人員負(fù)責(zé)制訂研發(fā)計(jì)劃，開展研發(fā)活動(dòng)，梳理研發(fā)成果等；合作企業(yè)負(fù)責(zé)跟蹤市場(chǎng)競爭情況，監(jiān)控侵權(quán)行為，反饋市場(chǎng)信息等；專利工作人員負(fù)責(zé)組織制訂和實(shí)施專利布局的規(guī)劃，開展專利導(dǎo)航分析，承擔(dān)專利管理、運(yùn)用、維權(quán)等日常事務(wù)。

高職院校要以實(shí)現(xiàn)全面有效的專利保護(hù)為目標(biāo)，綜合考慮技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)和法律等因素，對(duì)高價(jià)值創(chuàng)新成果的專利化進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃并組織專利申請(qǐng)。要以服務(wù)運(yùn)營轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，更好地挖掘已授權(quán)專利的價(jià)值。通過設(shè)立多維度專利評(píng)估及分級(jí)制度，從創(chuàng)造性、新穎性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)價(jià)值、授權(quán)前景、產(chǎn)業(yè)及商業(yè)價(jià)值等方面，篩選高價(jià)值專利進(jìn)行培育。學(xué)校可以與發(fā)明人協(xié)商對(duì)于此類專利的深度研發(fā)及專利群的建設(shè)，并同步開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，確立保護(hù)方案。當(dāng)然，高職院校還應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展定位，設(shè)立符合自身需要的專利分級(jí)及篩選制度，切勿在此環(huán)節(jié)矯枉過正，過度打擊師生開展創(chuàng)新研究的積極性。

對(duì)于高價(jià)值創(chuàng)新成果，必須充分進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和技術(shù)壁壘分析。對(duì)于技術(shù)破解難度低、模仿風(fēng)險(xiǎn)高的技術(shù)成果，要在研發(fā)階段就充分考慮專利申報(bào)，盡快獲得法律保護(hù)。對(duì)于技術(shù)含量高、市場(chǎng)潛力可觀且較難被破解模仿的專利，可以以技術(shù)秘密的方式進(jìn)行長期保護(hù)。

(三)依托深度校企合作，探索打造創(chuàng)新成果孵化平臺(tái)

作為高職院校，首先應(yīng)該堅(jiān)持與企業(yè)深度合作，緊跟產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐，堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向。學(xué)校與企業(yè)可以對(duì)專利的技術(shù)成熟度進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估，從基本原理、技術(shù)方案、原型設(shè)計(jì)及測(cè)試、應(yīng)用驗(yàn)證及市場(chǎng)推廣等角度進(jìn)行綜合評(píng)分，進(jìn)而與企業(yè)合作，逐步對(duì)有價(jià)值的科研成果進(jìn)行小試、中試，最終推向市場(chǎng)；也可以“與相應(yīng)企業(yè)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新聯(lián)盟等組織，從而實(shí)現(xiàn)高校科技成果產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而對(duì)社會(huì)發(fā)展起到推動(dòng)作用”[10]。同時(shí)，篩選優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，用好各級(jí)、各類成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，鼓勵(lì)有條件的發(fā)明人積極參加創(chuàng)業(yè)路演活動(dòng)，篩選優(yōu)質(zhì)成果參加各類產(chǎn)學(xué)研對(duì)接活動(dòng)。通過各類線上線下活動(dòng)，增加優(yōu)質(zhì)科研成果的曝光率，幫助技術(shù)供需雙方搭建合作的橋梁。在這類平臺(tái)上發(fā)布信息有助于專利信息的快速傳播，促進(jìn)校企雙方的對(duì)接與合作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

(四)自建或與第三方合建專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，拓寬轉(zhuǎn)化渠道

高職院校應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件，通過自建或合作的方式，建立專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)一批既懂科技創(chuàng)新規(guī)律，又懂市場(chǎng)商務(wù)實(shí)踐，且懂法規(guī)制度的“專業(yè)人”“明白人”，幫助科研人員順暢、安心地與企業(yè)開展合作，為高質(zhì)量成果的轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。

大力推廣產(chǎn)學(xué)研合作、訂單式科研等方式，由學(xué)校與企業(yè)針對(duì)市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向合作進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。拓寬轉(zhuǎn)化渠道，切實(shí)增強(qiáng)與企業(yè)共同發(fā)展的自覺意識(shí)，做好長期投資、長期發(fā)展的準(zhǔn)備。可以逐步將專利作價(jià)投資作為主要的成果轉(zhuǎn)化方式，從而將專利完成單位豐富的科技資源優(yōu)勢(shì)、專利完成人的研發(fā)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)需求敏銳的優(yōu)勢(shì)，通過共同入股緊密地結(jié)合在一起，形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的經(jīng)濟(jì)共同體，最大限度優(yōu)化資源配置，提高專利轉(zhuǎn)化的成功率。這樣可以大大提高學(xué)校的長期收益，更好地支撐學(xué)校發(fā)展。

(五)強(qiáng)化學(xué)校主體責(zé)任，為成果轉(zhuǎn)化提供政策激勵(lì)及制度保障

首先，高職院校應(yīng)做好政策引導(dǎo)，在機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目、人才評(píng)價(jià)中增加成果轉(zhuǎn)化績效的權(quán)重，強(qiáng)化科研人員的成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，真正樹立專利不轉(zhuǎn)化是巨大損失的理念。同時(shí)要充分落實(shí)成果轉(zhuǎn)化收益分配政策，讓科研人員勞有所得。在激發(fā)科研人員活力的同時(shí)，還要加強(qiáng)學(xué)校內(nèi)部的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化流程，讓科研人員能輕松面對(duì)成果轉(zhuǎn)化中復(fù)雜的流程，讓專利變得“好轉(zhuǎn)化”，科研人員才能“愿轉(zhuǎn)化”。

其次，探索將職務(wù)成果所有權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給科研人員，讓科研人員對(duì)職務(wù)成果擁有更多的處置權(quán)、收益權(quán)；鼓勵(lì)有條件的科研人員通過自主創(chuàng)業(yè)或技術(shù)入股等方式自行轉(zhuǎn)化職務(wù)成果，從而提高科研人員的獲得感，降低轉(zhuǎn)化門檻。

最后，建立利益與風(fēng)險(xiǎn)相統(tǒng)一的管理機(jī)制，促進(jìn)科研人員與轉(zhuǎn)化平臺(tái)共同協(xié)作。根據(jù)貢獻(xiàn)程度，科研人員與轉(zhuǎn)化平臺(tái)可以分享收益，同時(shí)共同承擔(dān)轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)。這樣可以增強(qiáng)轉(zhuǎn)化平臺(tái)與機(jī)構(gòu)的參與意識(shí)，也可以促使科研人員更加關(guān)注成果轉(zhuǎn)化。

總之，高職院校專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量提升的關(guān)鍵在于堅(jiān)持以市場(chǎng)需求與應(yīng)用為導(dǎo)向，深入開展校企合作；真正樹立高校專利只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，優(yōu)化提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作能力和水平。高職院校要將專利轉(zhuǎn)化作為科研工作的重要目標(biāo)與研發(fā)的原動(dòng)力，切實(shí)加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)的緊密聯(lián)系，加強(qiáng)并不斷深化校企合作；支持科研人員與技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以機(jī)制建設(shè)促進(jìn)專利價(jià)值與質(zhì)量轉(zhuǎn)化收益的提高。