危險廢物循環(huán)利用的合規(guī)性評價
——基于固體廢物鑒別視角

仉 博，邊華丹

（1.上海市固體廢物與化學(xué)品管理技術(shù)中心；2.上海市環(huán)境科學(xué)研究院，上海 200235）

循環(huán)經(jīng)濟(jì)承載了節(jié)約資源、減少污染的美好愿望，危險廢物循環(huán)利用是其中一個重要領(lǐng)域[1]。現(xiàn)有研究集中于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力方面，但對發(fā)展阻力的關(guān)注相對不足。合規(guī)性評價可以識別環(huán)境因素及法律風(fēng)險，也是觀察循環(huán)經(jīng)濟(jì)阻力的一個窗口。環(huán)保合規(guī)性評價研究表明，企業(yè)需要滿足大量環(huán)保法規(guī)要求，承擔(dān)相應(yīng)法律風(fēng)險[2-3]。在“防止危險廢物以產(chǎn)品名義逃避監(jiān)管”的相關(guān)制度設(shè)計下[4]，若利用危險廢物再生的產(chǎn)物仍被鑒別為危險廢物，則循環(huán)利用價值不復(fù)存在；即使鑒別為產(chǎn)品，也必須滿足復(fù)雜的管理規(guī)則。

本文從產(chǎn)物鑒別及“按產(chǎn)品管理”規(guī)則出發(fā)，結(jié)合循環(huán)利用案例合規(guī)性評價，嘗試解釋近10年危險廢物循環(huán)利用勢頭漸弱、產(chǎn)能閑置而儲存率不斷攀升的不合理現(xiàn)象，并從多目標(biāo)決策角度探討循環(huán)利用的價值，以期優(yōu)化循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

1 對象和方法

1.1 研究對象

研究對象為利用危險廢物再生的產(chǎn)物及其循環(huán)利用活動，這是危險廢物循環(huán)利用的主要模式，涉及危險廢物產(chǎn)生、加工再生、銷售及利用等方面，即“原料→使用→廢棄→再生→銷售→使用”的循環(huán)利用鏈條。固體廢物鑒別是指判斷物質(zhì)是否屬于固體廢物的活動。利用危險廢物再生的產(chǎn)物需要依據(jù)《固體廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn) 通則》（GB 34330—2017）的第5.2 條規(guī)定進(jìn)行鑒別。

1.2 合規(guī)性評價

合規(guī)性評價[3]是一種檢查方式，出自ISO14001環(huán)境管理體系，《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》（GB/T 24001—2016）的第4.5.2 條款等同采用。方法原理是將法律法規(guī)要求與企業(yè)對環(huán)境因素的控制現(xiàn)狀相比較。案例涉及“甲醇→使用→廢甲醇→再生甲醇→銷售→使用”的循環(huán)經(jīng)濟(jì)鏈條，如圖1所示。本研究僅限產(chǎn)物屬性相關(guān)內(nèi)容，其他違法行為（比如，危險廢物經(jīng)營單位超范圍經(jīng)營也屬于合規(guī)性評價內(nèi)容）不在本研究范圍。

圖1 廢甲醇加工再生后用于生產(chǎn)稀料的循環(huán)利用流程

1.3 多目標(biāo)決策理論

多目標(biāo)決策理論[5]涉及的多個目標(biāo)往往不能簡單比較且相互矛盾，如既要導(dǎo)彈射程遠(yuǎn)，又要燃料省、精度高等，決策只能在非劣解中選好解。非劣解不止一個時，沒有最優(yōu)解。本文采用該理論探討危險廢物循環(huán)利用價值評價問題，即除了合規(guī)性以外，綜合決策還需要考慮哪些方面的價值。

1.4 層次分析法

層次分析法[6]是運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評價方法所提出的一種層次權(quán)重分析法。將評價因素分為目標(biāo)（A）、準(zhǔn)則（B）和方案（C）三個層次，先確定B 層因素相對于A 層的權(quán)重（Wba），再確定C 層因素相對于B 層的權(quán)重（Wcb），然后確定C 層因素相對于A 層的權(quán)重（Wca），在定性和定量分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行決策。權(quán)重由兩個相鄰層級的相對重要性給出，方法提出者薩蒂用9 個重要性等級及賦值比較同一個上級指標(biāo)中同層次下級影響因素兩兩指標(biāo)間的相對重要性，如表1所示。

表1 相對重要性比例值標(biāo)度

本文采用該方法標(biāo)度不同物質(zhì)屬性管理標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)度、循環(huán)利用多目標(biāo)決策中的不同價值貢獻(xiàn)。

2 結(jié)果與討論

2.1 綜合利用勢頭減弱，產(chǎn)能閑置

生態(tài)環(huán)境部《2020年全國大、中城市固體廢物污染環(huán)境防治年報》顯示，2019年，重點城市及模范城市的工業(yè)危險廢物產(chǎn)生量為2 978 t，占全國的66%，綜合利用率僅為56.3%；2009-2019年，綜合利用（主要指經(jīng)營單位對廢物的加工與再生，還包括再生產(chǎn)品的下游利用）是主要途徑，占比介于39%～72%，但綜合利用率整體呈下降趨勢，2016-2018年甚至低于或接近處置率，如圖2所示。與此同時，儲存量（無法利用處置的數(shù)量）及儲存率明顯上升，儲存量和儲存率從2009年的11 萬t、1.3%上升至2019年的529 萬t、16%，全國危險廢物綜合利用核準(zhǔn)能力大于需求。相關(guān)研究也指出了產(chǎn)能閑置問題[7-8]?？梢?，國家大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，危險廢物循環(huán)利用實際狀況卻并不樂觀，原因值得探討。

圖2 重點城市及模范城市2009-2019年工業(yè)危險廢物利用處置方式

2.2 管理要求強(qiáng)度比較

危險廢物循環(huán)利用一般由危險廢物綜合利用經(jīng)營單位實施。危險廢物、非危險固體廢物與產(chǎn)品的環(huán)境管理要求差別比較如表2所示。

表2 物質(zhì)三種定性的主要管理要求差別

對于危險廢物，《國家危險廢物名錄（2021年版）》列舉了467 種；非危險固體廢物涉及生活垃圾、建筑垃圾、市政污泥、可回收物、再生資源和報廢產(chǎn)品；產(chǎn)品包括危險化學(xué)品、普通化學(xué)品、食品、藥品和普通商品。由表2 可見，危險廢物管理（包括綜合利用）要求高，在項目環(huán)評、建設(shè)、運(yùn)行以及廢物包裝、儲存、運(yùn)輸、轉(zhuǎn)移、處置等方面制度比較完備[7]，處罰力度大，管理成本高。因此，危險廢物循環(huán)利用制約因素多，強(qiáng)度大。這種嚴(yán)格管理既有正當(dāng)性一面，是市場失靈條件下外部成本內(nèi)部化的有力措施，但客觀上有限制作用，復(fù)雜的管理規(guī)則提高了運(yùn)行成本。

表2 中，危廢名錄是指《國家危險廢物名錄（2021年版）》，固廢鑒別標(biāo)準(zhǔn)是指《固體廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)通則》（GB 34330—2017），危廢鑒別標(biāo)準(zhǔn)是指《危險廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn) 通則》（GB 5085.7—2019），貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)是指《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 18597—2001）。

2.3 對案例的合規(guī)性評價

2.3.1 案例基本情況

一是廢甲醇產(chǎn)生。廢甲醇來自集成電路清洗，其使用后作為HW06 類危險廢物管理，交由危險廢物經(jīng)營單位L 公司加工。二是廢甲醇再生。L 公司是S市一家危險廢物經(jīng)營單位，先對廢甲醇進(jìn)行過濾除雜，再將其置于蒸餾釜，開動攪拌和夾套蒸汽，控制蒸餾溫度，經(jīng)蒸發(fā)冷凝后制成再生甲醇出售。三是再生甲醇使用。Y 公司是SX 省一家化工生產(chǎn)企業(yè)，將再生甲醇、二氯乙烷、溶劑油等化學(xué)品按一定比例混合后灌裝，生產(chǎn)酸醇漆稀釋劑。

2.3.2 環(huán)境因素及法規(guī)要求識別

合規(guī)性評價過程中，全面、準(zhǔn)確地識別環(huán)境因素、法規(guī)管理要求是一項重要的專業(yè)技術(shù)活動。廢甲醇循環(huán)利用案例評價識別結(jié)果如表3 至表13所示。由此可見，環(huán)境因素至少涉及廢甲醇再生、檢驗、銷售、運(yùn)輸、使用等13 個環(huán)節(jié)，重點是按照核定工藝生產(chǎn)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品、交易過程真實并滿足“合理、穩(wěn)定市場”要求、產(chǎn)品中有毒有害物質(zhì)不造成風(fēng)險；相關(guān)管理要求共涉及51 項，重點是產(chǎn)品質(zhì)量檢驗、交易過程規(guī)范、生產(chǎn)及使用安全；涉及法規(guī)共約21 部，核心是《固體廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn) 通則》（GB 34330—2017）及由該標(biāo)準(zhǔn)延伸出的相關(guān)管理規(guī)定。因此，利用危險廢物再生的產(chǎn)物引入固體廢物鑒別概念后，即使按產(chǎn)品管理，也面臨諸多合規(guī)性要求。管理規(guī)則體現(xiàn)的不信任感導(dǎo)致過程管理成本較大，進(jìn)而降低經(jīng)濟(jì)效益。

表3 廢甲醇再生加工生產(chǎn)

表13 使用再生甲醇生產(chǎn)的產(chǎn)品（酸醇漆稀釋劑）

需要強(qiáng)調(diào)的是，廢甲醇循環(huán)利用合規(guī)性評價涉及的環(huán)境因素合計13 項：廢甲醇再生加工生產(chǎn)、再生甲醇產(chǎn)品質(zhì)量、再生甲醇產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理、再生甲醇產(chǎn)品質(zhì)量檢驗及記錄、合格再生甲醇產(chǎn)品去向情況報告、不合格再生甲醇管理、再生甲醇銷售合同訂立、再生甲醇銷售資金往來、再生甲醇銷售發(fā)貨及運(yùn)輸、使用單位接收再生甲醇、使用前儲存再生甲醇、使用再生甲醇開展生產(chǎn)、使用再生甲醇生產(chǎn)的產(chǎn)品（酸醇漆稀釋劑）。

表4 再生甲醇產(chǎn)品質(zhì)量

表5 再生甲醇產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理、檢驗及記錄與合格再生甲醇產(chǎn)品去向情況報告

表6 不合格再生甲醇管理

表7 再生甲醇銷售合同訂立

表8 再生甲醇銷售資金往來

表9 再生甲醇銷售發(fā)貨及運(yùn)輸

表10 使用單位接收再生甲醇

表11 使用前儲存再生甲醇

表12 使用再生甲醇開展生產(chǎn)

2.3.3 環(huán)境因素控制現(xiàn)狀及評價

按照表3 至表13 的要求對L 公司、Y 公司開展現(xiàn)場檢查和資料收集，包括法規(guī)要求的各種資質(zhì)、監(jiān)測報告、臺賬記錄等，內(nèi)容較多，這里不再贅述。在L公司對再生甲醇產(chǎn)品取樣2批次，按照《工業(yè)用甲醇》（GB/T 338—2011）所列指標(biāo)進(jìn)行檢測，結(jié)果如表14所示。再生甲醇含量為99.1～99.7%，用于油漆行業(yè)，再生技術(shù)水平不高。目前，國外有機(jī)溶劑回收再生技術(shù)發(fā)展比較成熟，回收的產(chǎn)品純度已經(jīng)趨近于電子級水平[9]。

表14 再生甲醇采樣檢測指標(biāo)及數(shù)據(jù)結(jié)果

2.3.4 評價小結(jié)

以環(huán)境因素、適用法規(guī)條款、適用單位、監(jiān)測結(jié)果（或執(zhí)行記錄）、評價結(jié)論五項內(nèi)容為基礎(chǔ)，建立合規(guī)性評價記錄表。評價結(jié)果顯示，對L 公司和Y公司的評價未發(fā)現(xiàn)明顯違法行為，但部分資料缺失或保管不全，證實效力不足；再生甲醇檢測結(jié)果（見表14）對屬性鑒別具有關(guān)鍵作用，檢測值2 符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；檢測值1 顯示高錳酸鉀試驗指標(biāo)不符合要求，該批次的再生甲醇應(yīng)返工或按危險廢物處置?？梢?，提升技術(shù)水平和再生產(chǎn)品質(zhì)量是危險廢物循環(huán)利用的關(guān)鍵。

2.4 合規(guī)性評價的目標(biāo)分析

合規(guī)性評價的總體目標(biāo)是使企業(yè)行為（環(huán)境因素控制現(xiàn)狀）符合法律法規(guī)要求，通過對照發(fā)現(xiàn)不足并改進(jìn)。為更好地理解法規(guī)意圖，可以采用聚類法分析管理目標(biāo)。對表3 至表13 的法規(guī)條目進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，合規(guī)性評價的主要目標(biāo)有產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)良、非法處置風(fēng)險最小、健康生態(tài)風(fēng)險最小、生產(chǎn)安全風(fēng)險最小4 個（見表15），相關(guān)企業(yè)應(yīng)將這些目標(biāo)作為經(jīng)營方針。

表15 廢甲醇循環(huán)利用的合規(guī)目標(biāo)

2.5 價值評價的多目標(biāo)決策

合規(guī)性評價反映了經(jīng)營活動與現(xiàn)行法規(guī)要求（尤其是環(huán)境法規(guī)）的關(guān)系，但危險廢物循環(huán)利用還涉及資源回收效益、污染減排效益、社會經(jīng)濟(jì)效益等多目標(biāo)決策問題。利用層次分析法將價值評價分為目標(biāo)層、系統(tǒng)層和指標(biāo)層（見表16），價值目標(biāo)由系統(tǒng)層4個目標(biāo)組成，指標(biāo)層14 個目標(biāo)從不同角度反映了循環(huán)利用的價值。因此，政策制定者、規(guī)劃決策者等應(yīng)從價值評價的角度看待危險廢物循環(huán)利用，優(yōu)化政策環(huán)境。孫佑海等認(rèn)為，應(yīng)強(qiáng)化《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》與《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》的銜接工作[10]。

表16 廢甲醇循環(huán)利用價值評價的多目標(biāo)決策

3 結(jié)論

在國家大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的背景下，循環(huán)利用仍是危險廢物的主要處置方式，但實際發(fā)展出現(xiàn)勢頭減弱趨勢，綜合利用產(chǎn)能閑置，儲存量和儲存率不斷攀升。合規(guī)性評價顯示，廢甲醇循環(huán)利用至少要在13個環(huán)節(jié)遵守約21 部法規(guī)的51 項要求，以《固體廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn) 通則》（GB 34330—2017）為核心的多項法規(guī)客觀上制約了循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從多目標(biāo)決策理論角度分析，危險廢物循環(huán)利用還具有資源回收、污染減排和經(jīng)濟(jì)效益等多方面的價值。

為充分發(fā)揮循環(huán)經(jīng)濟(jì)的價值，應(yīng)從被管理者和管理者兩方面改進(jìn)。合規(guī)性評價可以引導(dǎo)危險廢物循環(huán)利用活動主體重視環(huán)保法規(guī)和健康發(fā)展，當(dāng)前，應(yīng)該從提高技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，防范非法處置風(fēng)險、健康生態(tài)風(fēng)險、生產(chǎn)安全風(fēng)險等方面提高危險廢物循環(huán)利用項目的合規(guī)性，走健康發(fā)展之路。相關(guān)部門應(yīng)從價值評價角度優(yōu)化政策環(huán)境，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。