創新研發、技術市場與工業增長
——基于2008—2018年我國省級面板數據的經驗證據

王威峰，盧玉桂，覃舉東,莫 凱*

(1.河池學院商學院，廣西 河池 546300；2.河池學院數理學院，廣西 河池 546300)

改革開放40多年來，工業增長成為了我國經濟發展的重要推動力[1]．新時期，我國工業發展面臨“資源環境約束趨緊、初始要素成本激增”的國內發展環境和“發達國家重振制造業、發展中國家大力發展勞動密集型產業[2]”的國際發展環境，使得過去賴以高速發展的粗放型發展模式已難以為繼．在此形勢下，我國將創新作為“五維”新發展理念的第一條，并明確提出“創新是引領發展的第一動力”，成為了推動我國工業繼續噴發活力的核心指引．自1984年我國實施以發展技術市場為突破口的科技體制改革以來，技術市場交易規模、交易形式以及交易服務水平等方面均取得了令人矚目的成就[3]，技術交易市場已成為推動創新資源合理流動、提高創新資源配置效率、促進技術成果轉化和技術轉移、增強科技創新能力的重要平臺與體制保障[4-5]．闡釋創新研發、技術市場對經濟發展的影響機制，激發創新研發、技術市場對經濟發展的促進效應引起了學術界的廣泛關注．

創新研發對經濟發展的影響機制及效應的研究中指出，研發要素區際流動能有效通過知識溢出來促進經濟增長[6]，城鎮化進程引致產生的技術創新、技術外溢和擴散，金融發展所激發的技術進步，均能有效推動經濟增長[7-8]；創新研發能有效通過增加創新投入、促進成果產出和轉化擴散、提高生產要素使用率和產出效率以及促進高技術出口來推動經濟的增長速度和發展質量[9-11]；在信息技術的推動下，創新研發能有效促進中小企業創新績效的提升[12]；創新研發的投入強度不同和在企業不同生命階段進行創新投入對于企業績效和企業價值均具有促進效應[13-14]，加強創新研發政策與地區需求、供給及地理等因素的有效協調是提高創新研發對地區經濟發展促進效應的有效途徑[15]．技術市場對經濟發展的影響機制及效應的研究中指出，技術市場發展能有效通過增加研發投入、推動技術轉化和增強技術溢出效果等機制來提升高技術產品出口技術復雜度[3]，通過成本加成渠道和相對價格渠道來促進企業出口國內附加值率的提高[16]，通過技術選擇、組織變革及降低進入壁壘來影響企業戰略決策[17]；技術市場發展能有效通過降低外部知識的交易成本、優化企業的創新行為決策來促進區域的技術進步[18]，并通過技術輸出來提升重大科技創新水平[19]；技術市場發展通過推動創新要素流動、推動科技成果進入產業鏈及推動地區產業結構高級化促進產業結構轉型升級[5,20-21]．

綜上所述，現有文獻關于創新研發、技術市場對經濟發展的影響機制及促進效應的相關研究，為文中理論框架的構建及實證方法的選擇提供了基礎．然而，現有文獻較少將創新研發和技術市場納入同一分析框架進行實證考察，較少考察創新研發、技術市場對促進經濟發展的空間溢出效應，較少系統考察創新研發和技術市場對工業增長的影響機制和促進效應．在全面貫徹“五維”新發展理念、加快構建“雙循環”新發展格局的宏觀背景下，加強創新研發投入水平、優化創新研發產出結構、暢通技術要素流通渠道，對于推動我國工業高質量發展具有重要的現實意義．為此，文中在定性闡述創新研發和技術市場對工業增長影響機制的基礎上，構建靜態面板模型和空間面板模型，利用2008—2018年我國省級面板數據，實證檢驗創新研發、技術市場對我國工業增長影響的整體效應和空間溢出效應.由于數據可得性，文中僅研究了我國北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等30個省(市、自治區)，我國的西藏、香港、澳門和臺灣4個省(自治區、特別行政區)并未納入研究范圍．

1 理論框架

1.1 創新研發、技術市場對工業增長的影響機制

馬克思主義政治經濟學認為，人類特有勞動所形成的創新能力是驅動經濟發展的核心動能[22]．內生增長理論提出由創新研發所帶來的生產效率的提升能有效抵消資本規模報酬遞減，從而促進經濟長期增長[23]．創新研發不僅可以通過催生新產品進入市場、提升原產品附加值來提高工業企業績效[13]，還可通過技術創新成果的轉化來提高資本、勞動等生產要素在地區工業行業的產出效率[24]；研發要素在區域間自由流動[6]以及創新主體間的區域聯動均能形成強大的知識空間溢出效應，有助于提高相鄰地區工業行業的全要素生產率．

假設1：創新研發不僅可以推動本地區工業產出增長，而且可以通過引致產生空間溢出效應來推動相鄰地區工業產出增長(圖1)．

圖1 創新研發、技術市場對工業增長影響機制簡圖Fig 1 The sketch of the impact mechanism of innovativeR&D and technology market on industrial growth

黨的十八屆三中全會公報明確指出，“要使市場在資源配置中起決定性作用”，而技術市場是重要的生產要素市場[20]，是推動地區創新資源合理流動、促進技術成果轉化和技術轉移的重要平臺與體制保障[5]；完善的技術市場競爭機制不僅有利于促進地區創新資源的優勝劣汰[25]，而且能夠通過傳遞信息、降低交易成本來激發地區市場主體的研發動機和創新活力；技術市場的健康發展能有效激勵研發投入增長、助推技術成果轉化、形成技術外溢[3]；技術市場在促成區域間技術交易的過程中，也成為了一個區域獲取外部知識的重要途徑[26]，競爭力較弱的區域可以通過區域間的技術交易向對競爭力較強的區域進行技術模仿[27]．

假設2：技術市場不僅可以提高創新研發對本地區工業增長的貢獻度，而且能夠通過促進區域間知識空間溢出推動相鄰地區工業產出的增長(圖1)．

1.2 計量模型

1.2.1 模型設定 基于Romer(1986)和Lucas(1988)的經典經濟增長動力測度模型內生經濟增長模型(C-D模型)進行計量模型的具體設定，內生經濟增長模型表示為[28]103

Y=λKρ1Lρ2A1-ρ1-ρ2(1)

對(1)式兩邊取對數：

其中,Y為產出水平；K為資本投入水平;L為勞動投入水平;A為技術進步水平．文中重點實證檢驗由創新研發水平、技術市場交易水平所代表的技術進步對工業產出影響，同時將創新研發水平劃分為研發投入水平和研發產出水平，由此，將計量模型設定為

其中,I為研發投入;O為研發產出;M為技術市場規模．

在模型(3)的基礎上，結合創新研發、技術市場對工業增長的影響機制，分別構建靜態面板模型和空間面板模型(空間自回歸模型、 空間誤差模型)實證檢驗創新研發、技術市場對工業增長的影響效應．

靜態面板模型設定如下[28]103

空間自回歸模型設定如下[29]593

空間誤差模型設定如下[29]593

其中,λ1,λ2和λ3分別為各模型截距項(固定效應或隨機效應);ρ1,ρ2,ρ3,ρ4,ρ5分別為待估計系數;ρ0/λ0為空間相關系數;εi,t/υi,t為隨機擾動項；w′為空間權重矩陣；下標i表示地區，t表示時間，下同．

1.2.2 變量選取與數據說明 根據前人在相關實證研究中的經驗，結合數據的系統性和可獲得性，① 選取各省(直轄市、自治區)工業生產總值作為衡量各地區工業產出水平(Y)的指標，并以2008年不變價格進行消脹；② 選取各省(直轄市、自治區)規模以上工業企業固定資產合計作為衡量各地區工業資本投入水平(K)的指標，并以2008年不變價格進行消脹；③ 選取各省(直轄市、自治區)城鎮單位工業就業人員數作為衡量各地區勞動投入水平(L)的指標；④ 選取各省(直轄市、自治區)研發資本存量作為衡量各地區創新研發投入水平的指標，采用朱有為等[30]所使用的永續盤存法進行各地區的研發資本存量測算，具體計算公式為[30]60

Ii,t=Ri,t=(1-δ)Ii,t-1,

其中,I表示工業的研發資本存量;R為工業的研發經費投入;δ為折舊率，設定為15%.研發資本存量基期由2008年各省(直轄市、自治區)研發經費投入除以折舊率和研發投入年均增長率計算得到，同時研發資本存量以2008年不變價格進行消脹；⑤ 選取各省(直轄市、自治區)有效專利數作為衡量地區創新研發產出水平(O)的指標；⑥ 選取各省(直轄市、自治區)技術市場成交額作為衡量地區技術市場規模水平(M)的指標，并以2008年不變價格進行消脹；⑦ 選取各省(直轄市、自治區)行政中心(省會)之間公路路程距離的倒數構建地理距離權重矩陣，選取各省(直轄市、自治區)工業生產總值之差的倒數構建經濟距離權重矩陣．工業產出水平(Y)為模型因變量，工業資本投入水平(K)、工業勞動投入水平(L)、創新研發投入水平(I)、創新研發產出水平(O)以及技術市場規模水平(M)為模型自變量．為有效緩解異方差對模型帶來的影響，實證模型中均對絕對數變量取對數．所有基礎數據均來源于國家統計局官網國家數據庫分省年度數據(2008—2018)，經整理計算后所得到的各變量描述性分析見表1．

表1 變量描述性分析Tab 1 Descriptive analysis of variables

2 實證分析

2.1 創新研發、技術市場對工業增長影響的總體效應

通過運用Stata 15.1對靜態面板模型(4)進行實證分析，結果列于表2.對模型進行F檢驗、似然比檢驗以及霍斯曼檢驗可得應選擇固定效應模型．從模型的回歸結果來看，調整的R2為0.91，表明模型的擬合優度較高．資本投入對我國工業產出的增長彈性最高，達到0.457，且高度顯著，即當資本投入每增加1%時，工業產出將增加0.457%，表明過去10多年資本驅動是我國工業增長最主要的動力，這與我國工業當前仍處于全球價值鏈中低端環節的發展狀況基本吻合，也反映了我國工業整體上仍處于資本密集型產業．勞動投入對我國工業產出的增長彈性為0.244，且高度顯著，即當勞動投入每增加1%，工業產出將增加0.244%，表明勞動投入是推動我國工業增長的重要動力，我國龐大的人力資本優勢持續凸顯．研發投入對我國工業產出的增長彈性為0.265，且高度顯著，即當研發投入每增加1%時，工業產出將增加0.265%，這符合研發投入總體推動工業產出增長的預期，表明我國創新驅動發展戰略在工業領域持續噴發強勁動力．研發產出對我國工業產出的增長彈性系數顯著為負，這與研發產出水平正向推動工業產出增長的預期不一致，可能的原因在于：一是我國專利數雖增速較快，但“實用模型”專利占有較大比重，同時在“創新專利”中為保有20年有效期付出低廉的維持費的專利占比較低[31]，從而體現出創新專利與市場需求的契合度不高，對產出的貢獻度有限；二是有效專利數在進行產業化進程中仍未完全釋放出現實生產力．技術市場規模對我國工業產出的增長彈性為0.064，且高度顯著，即當技術市場規模每增加1%時，工業產出將增加0.064%，盡管符合技術市場發展水平正向促進工業產出增長的預期，但其促進效應有待進一步提升，充分提高技術市場對創新要素的配置效率也應成為未來促進工業高質量發展的重要途徑．

表2 創新研發、技術交易對我國工業增長影響的靜態面板模型實證結果Tab 2 The empirical results of static panel model of theimpact of innovation R&D and technologytransactions on our country’s industrial growth

2.2 創新研發、技術市場對工業增長影響的空間溢出效應

基于空間計量的理論與方法，對研發投入、研發產出和技術市場規模進行全局相關性檢驗，結果見表3，我國各省(市、自治區)研發投入、研發產出和技術市場規模的莫蘭指數均大于0，且均通過顯著性檢驗，表明我國各省(市、自治區)的研發投入、研發產出和技術市場規模存在空間正相關性，由于篇幅有限，表中只呈現隔年數據，3個指標未呈現年份的檢驗結果同樣均大于0，且通過顯著性檢驗.然而，地區空間全局相關存在掩蓋局域非平穩性的情況，甚至出現全局相關趨勢與局部相關趨勢相反的情形[32]，因此使用空間關聯局域指標來檢驗空間關聯的局域特性.文中選擇測驗了2018年我國30省研發投入的局部莫蘭指數并繪制了散點圖，結果見圖2，阿拉伯數字1～30依次分別代表北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆，可見絕大多數省份分布在第一象限和第三象限，其中13個省份分布在第一象限，10個省份分布在第三象限，表明我國研發投入在各省(市、自治區)之間存在高度正的空間自相關關系，并與全局相關趨勢相同．

表3 我國各省創新研發和技術市場的莫蘭指數(2008—2018年)Tab 3 The Moran’s index of innovative R&D and technology markets in China’s provinces(2008—2018)

圖2 2018年我國各省研發投入的空間關聯局域指標分布Fig 2 The spatial correlation local index distribution mapof R&D investment of China’s provinces in 2018

為進一步分析研發投入、研發產出和技術市場規模對我國工業產出增長的空間溢出效應，分別從經濟距離權重和地理距離權重來構建面板空間自回歸模型和面板空間誤差模型進行實證分析，結果列于如表4.根據霍斯曼檢驗可得4個模型均應選擇固定效應模型估計；調整的R2值均超過0.75，說明模型的擬合優度較好；空間效應指數均通過顯著性檢驗，其中地理距離權重模型在0.01水平內顯著，說明模型的空間效應顯著；從4個空間計量模型的回歸結果來看，資本投入、勞動投入、研發投入、研發產出和技術市場規模對我國工業產出增長的作用方向、作用效應以及顯著性水平大體保持穩定，說明模型具有較好的穩定性，在考慮空間溢出效應的情形下，資本投入、勞動投入、研發投入和技術市場規模對我國工業產出增長同樣具有顯著的正向促進作用，符合預期，但以有效專利數代表的研發產出存在顯著的負向作用，與預期不一致.可能的原因除上文分析總體效應時所闡述的因素外，還存在有效專利在產業化進程中存在跨區域流動不暢等問題．由于表4中的回歸結果并不能表征創新研發、技術市場對我國工業增長影響的直接效應、空間溢出效應以及總效應，因此對地理距離權重的空間自回歸模型進行進一步計算，文章重點考察創新研發、技術市場對我國工業增長影響，因此采取白俊紅等[6]相類似的處理方式，只對研發投入、研發產出、技術市場規模的直接效應、空間溢出效應和總效應的結果進行呈現.結果見表5，研發投入和技術交易規模對我國工業產出增長的直接效應和空間溢出效應均顯著為正，表明研發投入和技術市場規模對我國工業產出增長不僅具有直接促進效應，而且所引致的空間溢出(間接)效應對我國工業增長同樣具有明顯的促進效應，但技術市場規模對我國工業產出增長的直接效應系數和空間溢出效應系數較小，遠低于研發投入所帶來的促進效應，有待進一步提升．觀察研發投入和技術市場規模的空間溢出效應和總效應可得，二者對于工業產出增長的空間溢出效應占總效應的比重超過30%，由此也驗證了研發要素在區域間的自由流動以及技術交易市場作為推動地區創新資源合理流動、促進技術成果轉化和技術轉移的重要平臺與體制保障對于我國工業產出增長的重要貢獻．有效專利數所代表的研發產出對我國工業產出增長的直接效應和空間溢出效應顯著為負，影響方向與研發產出對工業產出增長具有正向直接效應和空間溢出效應的預期相反，可能的原因在于：一是我國專利數雖增速較快，但“實用模型”專利占有較大比重，創新專利與市場需求的契合度不高，對工業產出增長的貢獻度有限；二是有效專利在進行產業化進程中仍未完全釋放出現實生產力；三是有效專利在產業化進程中仍存在跨區域流動不暢等問題．

表4 創新研發、技術市場對我國工業增長影響的空間計量實證結果Tab 4 The empirical results of spatial measurement ofthe impact of innovative R&D and technologymarket on China’s provinces industrial growth

表5 創新研發、技術市場對我國工業增長影響的直接效應、空間溢出效應和總效應Tab 5 The direct effects,spatial spillover effects andtotal effects of the impact of innovative R&D andtechnology markets on China’s provincesindustrial growth

3 結論與啟示

3.1 結論

文中在定性闡述創新研發和技術市場對工業產出增長影響機制的基礎上，構建靜態面板模型和空間面板模型，利用2008-2018年我國省級面板數據，實證檢驗創新研發、技術市場對我國工業增長影響的整體效應和空間溢出效應．得出如下結論：

1)研發投入對我國工業產出增長具有顯著正向促進效應，且相對于資本投入和勞動投入的促進效應來說作用同樣明顯；研發投入對我國工業產出增長不僅具有直接促進效應，而且所引致的空間溢出效應對我國工業增長同樣具有明顯的促進效應，我國創新驅動發展戰略在工業領域噴發強勁動力．

2)技術市場規模對我國工業產出增長具有顯著正向效應，且技術市場規模對我國工業產出增長同樣具有顯著的直接效應和空間溢出效應，但效應水平較低，遠低于研發投入所帶來的整體效應、直接效應和空間溢出效應，提高技術市場對創新要素的配置效率應成為未來促進工業高質量發展的途徑．

3)以有效專利數所代表的研發產出水平對我國工業產出的增長彈性系數顯著為負，且有效專利數對我國工業產出的直接效應和空間溢出效應均顯著為負，其影響方向均與預期相反．

3.2 啟示

1)研發投入是促進我國工業產出增長的重要動力源泉，在全面貫徹“創新發展”理念的進程中，各地區需注重工業研發資本存量的增量提質共享，以持續提升其對工業全要素生產率的貢獻度．一是推進宏觀產業政策和地區財稅優惠政策協同發力，在重塑工業發展信心的同時塑造研發提質信心，引導社會資本進入工業研發領域，引導工業企業擴大研發投入規模、提高研發經費占比，保證工業研發經費存量的“源頭活水”；二是組建跨地區工業創新研發平臺，暢通研發資本要素流動渠道、降低研發資本要素流動成本，探索跨地區工業研發資本共享機制、模式，充分釋放研發資本存量對于工業產出增長的空間溢出效應．

2)技術市場是促進我國工業產出增長的重要動力，各地區需進一步完善這一推動地區創新資源合理流動、促進技術成果轉化和技術轉移的重要平臺與體制保障，以逐步提升其對工業產出增長的促進效應．一是各地區需重視技術市場對工業產出增長的直接促進效應，不斷健全技術市場監管機制，不斷深化技術市場交易流程便利化改革，不斷提高技術市場整體服務化水平，充分釋放技術市場對于工業產出增長的正外部性；二是各地區應該充分利用地理鄰近釋放技術市場對于工業產出增長的空間溢出效應，不斷促進技術市場在跨地區間的互聯互通，不斷暢通技術市場對跨地區間創新要素、創新成果吸納和擴散的溝通渠道．

3)以有效專利數所代表的創新研發產出水平對我國工業增長的促進效應還未充分釋放，各地區需加強對有效專利的質量提升監管，進一步優化有效專利結構，提高有效專利的產業化水平．一是破除有效專利數量評價弊端，堅持以質量提升為導向，引導投資向重點攻克制約產業化進程的關鍵技術環節集聚，補齊產業化進程中的核心技術短板；二是優化有效專利結構，提高高質量有效專利數在專利總數中的占比，提高與社會需求發展方向相契合的專利數比重；三是加強產學研協作聯盟建設，釋放技術市場對技術產業化的強大促進效應，暢通有效專利產業化和跨區域流動渠道，提高有效專利對工業產出增長的貢獻度．

應該指出，文中的實證研究指標選擇較為單一，可能會在一定程度上影響研究結論，在檢驗創新研發、技術市場對我國工業增長促進效應的實現路徑方面有所欠缺，后期將進一步從多個數據庫變量的匹配融合、主效應兩者關系的中介影響機制分析、調節效應分析等方面做深入研究．