教育策略治理貧困代際傳遞的邏輯困境與認知機制研究

● 楊 陽

世界銀行2018 年基于全球代際流動數據發現發展中國家貧困代際傳遞尤其嚴重。中國共產黨的十九大提出中國已經進入新時代，貧困群體更多表現出個性化較強、自主脫貧內生動力不足的特征。貧困代際傳遞屬于中國由第二階段脫貧攻堅發展到第三階段鄉村振興的貧困問題，[1][2]是具有福利依賴性、代際性的永久貧困[3]。教育被認為是減緩貧困代際傳遞最有效的措施，脫貧攻堅與鄉村振興都將“優先發展教育事業”作為核心內容。[4]然而，相較人力資本屬性的教育，考察認知資本屬性的教育對貧困代際傳遞群體的治理探索才剛剛開始。[5]政府想要治理貧困代際傳遞，若追求速成，僅依靠外力實現兜底性與保障性扶貧，容易引發貧困群體代際內和代際間的惡性循環，導致貧困代際傳遞。[6]相反，若追求長效，相較人力資本視角，認知資本視角下教育策略被認為能夠通過激發內生動力和增強發展能力，更能達到轉變貧困戶思維方式、代際貧困意愿與能力以及行為表現的質性目的。[7][8]

關于教育和貧困代際傳遞之間的發展，已有學者基于效率機制、未來機會成本和異質性，證明教育不僅會降低貧困代際傳遞發生傾向，還會進一步提高居民個體繁榮的發生率，在二者中起到調節作用。[9]另外，對于破解貧困代際傳遞的觀點較為一致地認為教育是阻斷貧困代際傳遞的主要途徑，基于人力資本理論視角研究教育策略普遍被認可能夠阻斷貧困代際傳遞，[10但基于認知資本理論視角研究教育策略，考察其對貧困群體的轉變探索才剛剛開始，由于在中國仍然存在一些相對貧困家庭的子女已經獲得較好的教育，具有參與社會生產勞動的能力和素質，仍然沒能擺脫貧困的情況，人力資本視角下教育策略投入已經不能很好地解釋這一現象，認知資本視角下的教育策略開始進入研究者視野。[5]筆者發現，認知資本視角下教育策略之所以是實現貧困居民個體繁榮的保障，得益于教育認知為其家庭成員帶來的強大抗逆力和適應性，讓家庭凝聚力提升成為可能。因此，本文立足于探索如何利用認知資本視角下教育策略根本性破解貧困代際傳遞，實現鄉村振興階段自主發展的長效治理。

一、教育策略治理貧困代際傳遞的關系衍變

教育策略治理貧困代際傳遞的關系研究分為基于人力資本理論治理與基于認知資本理論治理兩類。如何阻斷貧困代際傳遞？梳理早期學術成果發現，人力資本、社會資本、財富資本是國內外的主要聚焦路徑，而人力資本是其中重點。在人力資本的子因素中，教育被普遍認為是重要治理因素。顯然，教育將其人力資本屬性作為策略研究如何治理貧困代際傳遞已然成為主要途徑，但是，教育將其認知資本屬性作為策略研究如何治理貧困代際傳遞才剛剛開始。無論是20 世紀60 年代國外出現的分析父輩職業與教育影響子代所能獲得社會地位的“布勞—鄧肯模型”，還是21 世紀初期中國學者構建的“教育貧困改善良性循環累積因果效應”，[11]都可以作為基于人力資本理論的教育治理貧困代際傳遞的典型代表模型，它們共同強調人力資本視角下教育策略的精準扶貧是治理居民貧困代際傳遞的重要利器。主要內容包括：一要精準識別貧困代際傳遞。對貧困代際傳遞對象立卡建檔，確保教育治理貧困代際傳遞對象“一個不漏”“一個不少”，改漫灌為滴灌，反對“扶假貧”，支持“扶真貧”。二要精準教育幫扶對象。精準幫扶貧困代際傳遞家庭的子代與父代共同接受學歷教育與技能再造教育，保證受教對象不輟學，開展基礎教育、高等教育、在職教育的精準扶貧。三要精準制定貧困代際傳遞教育管理體制。建立教育治理貧困代際傳遞對象的準入與退出管理制度，遏制貧困代際傳遞治理對象的不求上進情況循環發生；同時精準協調貧困代際傳遞治理的教育資源，保障中央和地方的教育資源“好鋼用在刀刃上”，確保教學資金合理利用，保障優秀師資不頻繁流失，提高教育治理貧困代際傳遞效率。四要精準改善教育治理貧困代際傳遞社會生態。完善教育外部環境，促進發達地區與落后地區之間、城鄉之間的教育均衡，阻斷教育貧困代際傳遞，實現落后地區教育精準治理貧困代際傳遞，促進鄉村振興與教育公平。[12]

人力資本視角下教育策略為貧困代際傳遞治理領域的研究提供了前期理論基礎，基本邏輯是：教育治理貧困效益高→教育治理貧困投入增加→受教人數增加→教育程度提升→居民素質提升→家庭勞動水平整體提升→家庭生產率整體提升→家庭收入整體提升→教育治理貧困代際傳遞效益更高……從教育治理貧困效益高到教育治理貧困代際傳遞效益更高，從初始狀態提升到結束狀態更高，呈現出因果傳遞效應，增強教育脫貧，治理貧困代際傳遞，最終實現精準脫貧。[13]但是，結合實際，立足于長遠看，該策略仍有不足，它忽略了教育的認知資本屬性在治理貧困中的有效應用。人力資本視角下教育策略研究已然關注到教育對貧困個體與貧困戶的機會提高、收入增加、技能提升等人力資本的積極影響，但很少關注教育對貧困個體和貧困戶認知資本的改善效益。然而，現實邏輯是，教育能夠提升貧困個體和貧困戶的機會、收入以及技能的前提是貧困群體認知的改善。教育策略在運用認知資本理論治理貧困代際傳遞方面的有效應用主要得益于教育的知識和能力誘發的社會性流動。[14]具體的，宏觀效應表現為通過教育可以促進資源均衡發展達到階層間的自由流動，貧困代際傳遞人群的脫貧內生動力得以激發；微觀效應表現為通過教育可以提升貧困個體和貧困戶人力資本存量與增量，間接增加了貧困群體的認知機會和社會競爭力。

認知資本視角下教育策略治理貧困代際傳遞是繼人力資本視角下教育策略治理貧困代際傳遞之后，為鄉村振興階段實施的自主發展型脫貧方式，實現了從單向治理貧困代際傳遞到雙向激發政府與貧困群體內生動力、長效治理貧困代際傳遞機制的轉變。[15]但是，基于當前教育策略仍主要立足于人力資本理論，認知資本理論尚未成為治理貧困代際傳遞的主要政策依據的現實，教育策略能否真正實現長效治理貧困代際傳遞的目標？教育策略難以由人力資本視角轉為認知資本視角背后的邏輯困境到底是什么？本文修正后的教育策略，即認知資本視角下教育策略，應該能為以上問題提供較準確的分析框架。認知資本視角下教育策略是根據人類的認知層次水平，將認知資本劃分為神經、心理、語言、思維和文化五個由低到高的認知層級，其中，神經認知和心理認知側重認知意識層次，語言認知、思維認知以及文化認知側重認知能力層次。[16]基本邏輯是：教育主要通過逐層提升包括貧困個體與貧困戶在內的貧困群體的神經認知水平、心理認知水平、語言認知水平、思維認知水平以及文化認知水平來治理貧困代際傳遞。此邏輯假設提出的依據是因為上述五層次認知是進化中的人類逐步形成的由低到高的能力和心智，基本契合人類教育的五個階段，包括幼兒、小學、中學、本科以及研究生。因此，五層認知水平中最重要的兩層，即思維和文化認知水平的可提升性，是衡量政府治理貧困代際傳遞長效性的重要指標依據。如果思維和文化認知水平得不到提升，則需要退一步測試貧困個體和貧困戶的神經認知、心理認知以及語言認知是否有所提升，再對思維和文化認知進行相應調適，由此形成螺旋上升的貧困代際傳遞治理過程。

二、人力資本視角下教育策略治理貧困代際傳遞的邏輯困境

（一）治理貧困代際傳遞的價值困境：教育政策制定過程的低認知意識驅動

第一，重教育普及脫貧，輕教育心理脫貧。中國政府運用教育政策治理貧困代際傳遞具有顯著的普及性特點，一方面體現在關注城鄉之間、精英與大眾之間教育的不均衡因素如何加大貧困代際傳遞的發生強度，另一面體現在重視建立早期兒童教育政策體系，以備貧困群體在人生階段中后期由于社會競爭力不足引致貧困代際傳遞出現。2020 年，中國實現絕對貧困人口整體性脫貧。在此引領下，父代教育水平對子代的影響程度遠超過父代收入對子代影響的理論論斷得到社會群體認可并為人力資本視角下教育政策治理貧困代際傳遞找到出口，“低父代教育水平—低家庭教育成本—低個體財富累積—低社會資本累積—低子代教育水平”的教育貧困代際傳遞之間的惡性循環被攻破。但是，政策制定者進一步回溯歷史和分析教育貧困現實就會發現，因教育短缺，貧困群體特別是貧困代際傳遞家庭成員受到的深度損害不一定在人力資本上表現，而是反映在認知資本上。由于良好的啟蒙教育無法獲得，貧困家庭的子代會在貧困文化持續中形成怕事、膽怯、自卑的心理，這會影響子代一生的發展，造成子代再傳子代的認知貧困循環。根據貧困文化的發展表現，既有的教育脫貧政策尚未很好地解決這一負向貧困文化深度影響。[17]

第二，重教育技能脫貧，輕教育思維與教育文化脫貧。在脫貧攻堅階段政治任務驅動下，地方政府官員用教育治理貧困代際傳遞的策略主要集中在開展技能式教育脫貧競賽，為了短期就能以更快的速度呈現出教育脫貧效果，部分官員依靠自身政治優勢申請短、平、快的教育技能脫貧家庭項目，打造教育技能脫貧示范家庭，樹立教育治理貧困代際傳遞典型并獲取政績。但是，“實踐是檢驗真理的唯一標準”，不經過實踐測試直接套用教育理論或現成教育經驗的脫貧做法是無法起到相對貧困群體自主發展脫貧作用的。例如，理論上頗具成效的加大對農業市場勞動投入的教育脫貧策略，經過實踐檢驗農業市場勞動力的素質提升對教育脫貧的功效不顯著，反而是通過教育渠道提升非農市場勞動力的素質卻能夠改善整體市場和人員的技術能力。而部分官員從簡化工作難度立場出發在政策制定上實行“一刀切”，忽視貧困戶的類別差異，在技能培訓與思維訓練上流于表面，政策實施無法達到預定效果。正如習近平總書記在2015 減貧與發展高層論壇上指出的那樣，脫貧工作屬于涉及內部資源與外部資源相互配備的一項系統工程，不僅要重視外部資源，更要關注內部認知動力。“扶貧不扶智，到頭一場空”，貧困戶自我脫貧認知意識的動力因素必須重視。另外，部分運用教育策略治理貧困代際傳遞的官員在制定政策時“只見樹木，不見森林”，教育脫貧政策體系建設中只撿最簡單的小學教育進行教育脫貧政策制定與政策實施監督，忽視其他基礎性教育甚至高等教育的硬件條件改善。實踐證明，盡管識字能力與生活技能“雙低”是造成相對貧困群體發生貧困代際傳遞的主要因素，但是，即使保證此類貧困群體完成小學教育，他們也不具備好好生活的職業技能和積極改善生活質量的認知能力，這說明僅僅通過接受基礎教育并不能完全滿足相對貧困群體擺脫代際貧困的現狀。而且，已有研究證明，子代教育程度，尤其是高中以上子代教育程度的增加，對農民的代際收入有顯著正向影響，并且這種影響能夠治理貧困代際傳遞，[18]而這屬于地方政府官員制定教育政策治理貧困代際傳遞的系統工程思考，是對他們工作勝任力的艱巨考驗。

（二）治理貧困代際傳遞的實踐困境：貧困群體教育水平與認知能力的“脫嵌”

第一，貧困群體認知能力的衰微。貧困群體的認知能力主要表現為貧困個體與貧困戶通過腦神經對脫貧信息進行加工、存儲以及提取，掌握貧困構成因素、脫貧內部動力、脫貧改善方向的能力。馮仰存和任友群同樣強調能力與脫貧的關聯性，常規性脫貧容易造成代際間更為深重的復貧，能力性脫貧才能真正治理貧困代際傳遞。[19]但在這一過程中，貧困群體的教育認知能力卻表現得極其衰微。一方面，人力資本視角下教育策略的邏輯前提存在問題。教育的人力資本屬性治理貧困代際傳遞關鍵在于其顯性社會流動性成果，例如貧困戶素質提升、技術改善以及機會增大。但是，這種成果顯著的預設前提是貧困群體的性別、家庭、階層等天賦要素對貧困群體的工作與教育獲得的影響很低，受后續影響很高的自致因素，例如努力程度、智力水平、能力高低，才是決定性影響。但是，這套價值預設看似公平，卻隱含無視原生家庭對貧困個體智力塑造和先天階層對貧困個體機會影響的約束，先天認知資本差異存在卻被人為忽略，故而治理效果評價有失偏頗。另一方面，暫時脫貧與長效脫貧的博弈。鄉村振興階段的貧困現實是絕對貧困整體性消除、相對貧困點式出現，短期貧困減少、持續貧困甚至貧困代際傳遞增加。貧困群體認知的改變可以使得貧困群體的人力資本改善效果加倍，人力資本視角下教育策略有助于暫時性量化脫貧，認知資本視角下教育策略有助于長效性質化脫貧。對于這一觀點，瑪尼等早就論證過，他們指出貧困和認知能力二者之間存在顯著因果關系。[20]哈佛跨心理學實驗團隊同樣指出，個體處于貧困時，受到過分占有稀缺資源的意識影響，會改變思維方式，降低認知能力，即使通過人力資源教育培訓使得貧困者短期脫貧成功，但因人格的不健全，貧困者依然會繼續陷入資源搶奪的非理性行為困境中，貧困父代和子代的不良認知行為，例如“不脫帽、不開放、固步自封、依賴政府”會不斷發生，返貧隨之出現。

第二，教育脫貧舉措與貧困群體認知能力間的脫節。對于治理貧困代際傳遞，學術界一致認為，讓貧困群體受到良好的教育是主要策略，教育作為人力資本中的重要構成因素被廣泛認可為有效途徑。但是，當今中國仍然存在具有相對貧困特征的支出型貧困群體、過度消費型貧困群體，他們涉及的中低收入人群兼具子代受過較好教育和子代未受較好教育兩種情況。為何在教育脫貧政策已經形成體系并實施的前提下，對下一代較好的教育仍然沒有很好地阻止貧困代際傳遞并導致相對貧困時有發生？因而，若地方政府針對貧困群體的教育政策僅以人力資本價值導向為主，則很容易在相對貧困治理實踐中出現以完成教育指標任務為導向的政策制定標準，教育脫貧政策目標設定上也會偏重于教育改善貧困個體與貧困戶技能與收入提升的短期可衡量效果為主，大幅降低貧困群體主動性脫貧的過程性指標測評，影響脫貧結果的長效性，無法真正落實習近平總書記強調的“扶貧必扶智”宏觀指導，而“扶智”恰好屬于認知資本的重要手段，是用于生產性脫貧政策的有力理論武裝。

（三）治理貧困代際傳遞的結果困境：教育策略難以形成可持續政策

人力資本視角下教育策略治理貧困代際傳遞的中國政策體系建設，主要集中在黨的十八大以后且發展較為完善。自實施“精準脫貧”以來，習近平總書記提出要讓貧困地區孩子受到良好教育是治理貧困代際傳遞重要手段的教育脫貧論斷。2013 年，政府出臺《關于實施教育扶貧工程的意見》，到2016 年底，我國首個教育脫貧五年規劃《教育脫貧攻堅“十三五”規劃》的提出，再到2018 年的《深度貧困地區教育脫貧攻堅實施方案（2018-2020 年）》，都明確指定和規劃了用人力資本視角下教育策略治理貧困的細則。但歸納發現，針對認知資本視角下教育策略的政策制定相對不多，有代表性的是2011 年中央頒布的《中國扶貧開發綱要（2011—2020）》。它明確指出要注重脫貧對象發展能力的自我建設和脫貧致富的自我實現，強調鄉村脫貧群體主體地位的尊重與創造性的主動式開發。2017 年，習近平總書記提出鄉村振興戰略，其中，“人才振興”作為“五大振興”工作部署之一，基于脫貧攻堅，依靠教育，不斷激發鄉村內生發展動力，為鄉村振興強化人才支撐。因而可知，國家政策及領導層均高度重視貧困群體的脫貧主體地位及其脫貧心理建設，國家相關部門在出臺關于脫貧攻堅政策性文件中都屢次強調要“激發貧困群體內生動力”。但內生動力到底如何解釋？怎樣才能激發？相關宏觀政策文件卻未給出確切闡釋，更沒有詳細的激發路徑說明。地方政府官員想要通過認知資本視角下教育策略形成可持續政策治理貧困代際傳遞，還需要繼續付出努力。

三、認知資本視角下教育策略治理貧困代際傳遞的長效機制對策

（一）價值回歸：提升教育脫貧政策輸入過程的認知意識

習近平總書記多次強調過精準脫貧中內生動力的重要性，輸血與造血要繼續結合。從此角度出發，基層政府在脫貧政策制定中要著重開發貧困群體的自我發展和自我生產的積極性，重點培養貧困群體自力更生的認知意識，引領貧困群體依靠自身建設治理貧困代際傳遞并實現致富，盡最大努力發揮貧困群體代際間的創造能力，徹底消滅“坐、等、靠”被動思想。所以，雖然人力資本視角下教育策略能夠在一定程度上保證貧困代際傳遞治理的“短、平、快”效果推行，但是在政府治理能力現代化要求下，政府官員最終仍要實現向認知資本視角下教育策略治理的思想轉變，即“在基本脫貧制度下運用具體認知資本提升策略指導貧困群體治理代際傳遞的范式”。

教育認知意識提升之所以是重要構成要素之一，最大優勢是基于“扶貧先扶志”的理論指導與實踐引用，它能夠清楚地關注到貧困的本質不是資金短缺，而是貧困個體循環往復的不斷選擇消耗自身認知資源的過程。因此，通過教育不僅要提升貧困代際傳遞發生客體，即貧困個體與貧困戶的認知意識，還要提升貧困代際傳遞治理主體，即政策制定者的認知意識，前者已經有學者開始介入研究并初見成效，而后者恰恰容易被學者、專家和政府官員忽視。政府官員在制定貧困代際傳遞治理方案時，不能簡單地將其常規化操作，而是要設置科學的教育策略治理效果評價指標，引入上下級、部門間與社會組織三方評價指標綜合打分，幫助各級政府建立完善的教育脫貧考核體系和樹立正確的教育脫貧政績觀。同時，地方政府作為貧困代際傳遞治理主體要提升分析自身認知意識的管理能力，提升分析貧困代際傳遞發生客體認知意識的決策能力，提升分析貧困代際傳遞典型行為事件觸發因素的辨析能力，以確保地方政府官員有足夠工作能力使原本需要政治動員才能凝聚起來的脫貧力量自主轉化為生產性脫貧力量。另外，在地方政府治理貧困代際傳遞過程中，社會力量的參與依然比較薄弱，現有地方政府對社會組織扶貧的吸納范圍集中在動員高等院校、企業、社會組織三個層面，雖然實現多方參與治理貧困，但是多元貧困治理機制僅表現出較低層次的教育聯盟特征。[21]但是，只有將政府和其他社會主體的治理聯動方式與中國情境結合，將認知資本視角下教育策略認知意識作為價值理念引入以縮短貧困群體貧困周期為目標的自我修正，才能真正吸引多方社會行動主體深度參與認知教育策略治理貧困的戰略行動中。

（二）實踐路徑重塑：促進貧困群體教育策略與認知能力的精準對接

第一，完善教育策略與貧困群體認知能力之間的精細化對接。認知能力開始作為治理貧困代際傳遞的教育政策組成部分進入中國貧困政策體系實踐，始于20 世紀80 年代中期國家提出的“開發式扶貧”新舉措，反貧困方略由“輸血”轉向“造血”，個人能力與責任隨后進入反貧困政府政策視域。鄉村振興階段，政府應當促進貧困群體教育水平提升與認知能力提升的精準對接，確保認知資本視角下教育策略是通過提升貧困群體的思維認知水平與文化認知水平來治理貧困代際傳遞，這兩種認知水平培訓有助于幫助貧困群體實現正負向心智轉換和能力優化。其中，思維認知水平的提升與政府推動本科教育密切相關，文化認知水平與政府推動研究生教育密切相關。具體為，首先，政府要建立精細化的貧困代際傳遞家庭教育干預制度，依據貧困代際傳遞家庭的貧困認知能力層級、特征、致貧因素等對其進行分類。其次，政府要構建合理的家庭教育資源保障制度，通過教育提升家庭的凝聚力，整合家庭成員的工作合力，鼓勵相對優勢成員承擔更多家庭責任，為相對弱勢家庭成員創造更多脫貧的物質條件與精神指導。再次，建立貧困代際傳遞家庭教育認知激活制度。依據貧困家庭實際發展需要，優化家庭發展路徑，激發家庭活力。[22]

第二，完善貧困戶的認知能力實施機制。在鄉村振興階段，基于政治任務驅動和工作業績考核制度的逐漸弱化，基層政府官員完成脫貧任務的沖勁弱化，貧困代際傳遞家庭成員的權利容易被忽略，但是，貧困個體的自我認知能力不足是客觀事實，如若政府脫貧引導不到位，就很容易出現貧困積壓。因此，政府應該更加積極引導、主動吸納貧困戶參與脫貧教育認知培訓。具體為，首先，政府應該完善貧困代際傳遞群體的認知能力表達體系，為貧困戶與地方政府之間搭建對話平臺，讓貧困戶能夠及時獲得政府救助。同時，在精準識別下還要充分考慮貧困代際傳遞家庭的實際狀況，建立動態貧困進退體系，將子代返貧家庭、父代脆弱家庭及時納入調整系統，打破單純以絕對貧困線或者相對貧困線劃定貧困的標準，使貧困代際傳遞識別更加精細化。其次，政府要完善貧困群體的教育認知參與體系。重視貧困人口文化素質提升，以就業幫扶和發展教育促進貧困家庭整體減貧，推動教育資源中的人才資源部分向相對貧困地區傾斜。鼓勵貧困代際傳遞家庭根據成員不同要素稟賦，形成各具特色的“造血能力”。健全中央和地方政府的家庭式教育扶貧基金，針對家庭致貧原因分類別進行特色化教育培訓，力求構建代際間的教育文化傳承和貧困文化突破。[23]再次，政府要完善貧困群體的教育認知監督體系，將認知資本視角下教育脫貧政策的運行過程置于政策受眾的密切監督之下。

（三）結果評估：實現貧困群體教育認知資本策略的精準評價

若把貧困代際傳遞治理的貧困群體簡單地理解為子代繼承父代的貧窮后，子代的收入水平超過絕對貧困線，則這種脫貧是不可持續的、暫時的，不是真正意義的脫貧。這里，教育被賦予新的歷史使命來治理貧困代際傳遞，就要求配套相應的制度保障體系。因此，“脫線式脫貧”已經不能作為政府測評貧困代際傳遞治理效果的唯一指標，貧困代際傳遞戶的教育認知水平及貧困個體的應對風險能力應該成為重點考查指標。其他方面的評價指標還應當包括家庭貧困結構、致貧原因、致貧等級等可量化的內部評價指標，能夠體現家庭結構主義、個體主義以及社會關系主義的價值取向指標，能夠反映貧困家庭可持續發展的認知路徑選擇、認知保障程度以及恢復力程度等內生發展指標。總之，一級評價指標需要考量可持續性、效率性、參與性，二級評價指標需要通過認知資本投入率、應用率和回報率，以及家庭關系的重建度，考量貧困家庭成員的求學意愿、教育質量和就業質量，并測評主流社會對于貧困代際傳遞群體的認可度和幫扶率。