企業在技術交易中雙向主體作用的研究

劉 灝 王 輝

（濟寧市魯南工程技術研究院管理服務中心 魯南技術產權交易中心，山東 濟寧 272100）

0 引言

技術和成果交易是實現技術創新、科技與經濟結合的重要手段，是我國開展新一輪創新性改革的重要內容之一。“十三五”期間，全國技術市場呈現出持續穩定、長期向好的發展態勢，企業創新主體作用突顯，同時作為技術交易主體活躍度明顯增強。長期以來，在科技成果轉移轉化研究中，一般是把企業作為主要技術吸納方的主體，而把高校科研院所作為主要技術輸出方的主體。但從《2021全國技術市場統計年報》中的數據中可以看到，企業已經具備技術輸出和技術吸納的雙主體性質，即企業是科學技術的主要需求方，同時作為技術創新主體，又是科技創新的供給方。筆者以《2021全國技術市場統計年報》數據為統計基礎，針對科技企業技術交易的實際情況，基于扎根理論對資料進行分析，并通過現場調研，提出適應創業型企業技術轉移需求的創新模式，對提高創業型企業的技術轉移成功率、促進科技企業成功創業和迅速成長具有重要意義。

1 企業的技術輸出和技術吸納的雙主體性

市場導向創新機制加速各類創新要素向企業集聚，企業開展研發活動和成果轉化的內生動力持續增強，技術創新能力穩步提升，占據技術要素市場主體地位。從企業數量看，2020年新增企業性質賣方主體13 781 家，企業性質賣方主體總數達到60 130家，占各類賣方主體總數的91.4%；新增企業性質買方主體18 430家，企業性質買方主體總數達到175 600 家，占各類買方主體總數的76.4%。從交易規模看，2020 年，企業輸出技術合同成交額25 828.8 億元，為全國技術交易貢獻了91.4%的市場份額；吸納技術合同成交額22 767.4 億元，貢獻了80.6%的市場份額，企業已經具備了技術輸出和技術吸納的雙主體性質［1］。

1.1 企業技術輸出和吸納均居首位

“十三五”期間，企業在技術交易中的主體地位愈加穩固，輸出和吸納技術總量均實現持續增長，創新能力明顯提升。在技術輸出方面，2020 年，企業輸出技術合同成交額25 828.8 億元，交易量最高，2019 年，占全國技術交易的91.5%，占比最高；2016年，成交額9 881.41億元，占比86.63%，均為最低。在技術吸納方面，2020 年，吸納技術合同成交額22 767.4億元，占比80.6%，均為最高；2016年，吸納技術成交額8 773.18 億元，為最低，2017 年，占比76.82%，為最低。表1 顯示，企業在技術輸出方面的占比均在85%以上，技術吸納占比均在75%以上，并呈現出平穩發展的態勢，企業已經成為技術要素市場化配置的主力軍。

同伴反饋的性質和質量由反饋的三個方面決定： ①與教學目標相關的功能(例如，促進信息處理的認知功能)； ②與反饋內容相關的語義方面； ③與反饋的呈現相關的形式和技術方面(例如，頻率、時長、模式和數量)。[2] 研究者們從形式、內容和功能等三個方面將反饋類型進行分類并提出了多種同伴反饋的分類方式。

1.2 企業之間技術交易活躍

企業法人技術輸出和吸納均居首位。其中，企業技術交易主體地位穩固，輸出和吸納技術總量均實現持續增長，創新能力明顯提升。2020 年，企業技術輸出對象依次為企業、機關法人和事業法人。其中，輸出到企業的技術合同為297 293項，成交額為21 422.8 億元，居第一位，占企業技術輸出合同成交額的82.9%［1］。

2 企業作為技術輸出和吸納雙主體的特點分析

那么疑問在于，既然“二度區隔”中所虛構的可能世界不直接指涉現實，卻如何反映實在世界的真實呢？對此，趙毅衡明確指出：“在同一區隔的世界中，再現并不表現為再現，虛構也并不表現為虛構，而是顯現為事實，這是區隔的基本目的。”因此，無論是“一度區隔”還是“二度區隔”，在區隔的內部世界中，所呈現的都是“紀實性”的敘述內容，這種“橫向真實”正是藝術“逼真性”得以實現的基本前提。

?關于“特蘭托公會議對造型藝術的激進改變”，可參見：émile Male,L'Art religieux de la fin du XVIe siècle,du XVIIe siècle et du XVIIIe siècle ：étude sur l'iconographie après le Concile de Trente.Italie-France-Espagne-Flanders，Paris，1951.

2.1 大型企業技術交易表現突出

為了逐步規范院區的各項收費和結算工作，財務部門會同相關部門和單位共同完成了院區 “一卡通”結算中心的搭建工作，并委托物業公司負責系統前臺的運行和管理，軟件負責后臺數據的運維和上傳。為全院職工辦理園區卡，實現餐卡的充值和消費。并設計將院區的各項收費業務逐步納入結算系統進行管理，統一納入財務信息系統集中管理，加強對收費和結算工作的核實和監督，不斷提高服務全院的水平。

2.2 大型企業與中小企業技術交易基本平衡

改革開放以來，特別是黨的十八大以來，我國陸續出臺了大量有關科技成果轉移轉化的政策措施。但由于這些政策的制定部門不同，制定的時期不同，針對的問題不同，政策問題的演變程度也不同，使得我國促進科技成果轉移轉化的政策有重復，有空白，也有矛盾，政策釋放信號不一致，政策設計不科學，號召性的多，可操作性較差，政策成本預算和控制不力等，導致相關政策缺乏系統性，尚未形成完整的政策體系［6］。

2.3 中小型企業更多采用技術轉移方式獲得所需技術

企業發揮雙主體作用的制約因素是多方面的，而且具體到每個企業的具體制約因素又是不一樣的。筆者認為有4方面因素需要綜合考慮。

碭山縣園藝場占地1萬畝的“碭園”牌綠色酥梨和果園場占地1萬畝的“翡翠”牌綠色酥梨，這都是碭山縣實施酥梨綠色營銷帶來的有利于農產品發展的良好成果。園藝場和果園場是碭山縣最大的綠色酥梨生產基地，其中果園場“翡翠”牌綠色酥梨連續多年獲得國家級和省級農產品大獎，并在2002年通過ISO9001：2000國際質量體系認證，農業部在2004年把果園場評定為無公害農產品示范基地農場，為碭山酥梨的綠色營銷起到很好示范作用，更為綠色碭山酥梨品牌打造加不少分,目前碭山酥梨品牌價值在全國梨品牌價值中排名第一。

2.4 企業的技術轉移對創新能力更具有拉動效應

相對于高校院所而言，企業的技術轉移對于創新能力的拉動效應更加顯著，這是因為高校科研院所的技術成果開發往往以科研為目標導向，而沒有考慮企業在生產過程中的成本問題、原料使用問題，以及規模化生產和設備擴增等實際問題。因此對于企業而言，高校科研院所的技術成果更加注重前瞻性和理論性，但是與實際生產之間具有一定的距離，多數成果無法直接使用，轉化的周期較長，試錯的成本較高，一般企業較難承受。而企業出于自身經濟效益的考量，更加傾向于有使用價值并且能夠快速為企業帶來經濟利益的“短平快”項目和受市場歡迎的新技術、新成果。由于通過技術轉移能夠為企業快速帶來實際經濟效益，有助于企業發展和市場擴張，因而企業會自發地尋求技術轉移的機會并將科研成果進行產業化［5］。

2020年，大型企業共向大型和中小型企業輸出技術38 979 項，成交額為8 356.2 億元，占企業法人技術輸出合同成交額的32.4%，從大型和中小型企業共吸納技術合同55 967 項，成交額為8 181.7 億元，占企業法人吸納技術合同成交額的35.9%［1］。大型企業有著雄厚的經濟實力，良好的科研基礎“硬件”優勢，優秀的科研人才“軟件”優勢，其產品研發資金投入多、研發人員多、研發速度快、新產品開發品種多，與中小企業相比，有更多的科研和技術優勢，與高校科研院所相比，有生產優勢和市場競爭優勢，這些均為各類主體間的技術交易創造了良好條件。

3 發揮企業技術交易雙主體作用的制約因素

在開放式創新環境中，越來越多的企業通過技術轉移提升自身的競爭實力。美國一項關于技術轉移的研究發現，采用技術轉移方式獲得所需技術，企業的平均收益為55%，而采用技術創新方式獲得所需技術的平均收益為22%［3］。2020 年，中小型企業從大型和中小型企業共吸納技術合同132 369 項，成交額為6 019.3 億元，占企業法人吸納技術合同成交額的26.4%［4］。企業規模小，能夠適應市場環境的變化，通過小批量、多品種的生產特點滿足不同消費者的需求，可以很好地適應市場環境的變化，具有船小好調頭的優勢。中小企業還可以通過占領大企業不愿意干的邊緣市場，通過為大企業協作服務，利用中小企業的集群方式，特別是通過技術轉移方式獲得所需技術，從而發展壯大。

3.1 政策體系尚不完善

一般認為，大型企業與中小企業相比，有更多的科研和技術優勢，在兩者進行技術交易過程中，大型企業應該主要為輸出方，中小型企業為吸納方。然而數據表明，2020 年，中小型企業吸納大型企業技術合同成交額為2 454.2億元，中小型企業向大型企業輸出技術合同成交額為2 279.7 億元。中小企業與大型企業相比，產品品種單一，技術獨特，可以在某個領域精益求精，通過自己的核心競爭能力擴展市場份額。特別是一批“獨角獸”“瞪羚”企業的崛起，更突顯了中小企業的獨特優勢。從實際情況看，尤其是專注于基礎軟件開發、新能源、環境保護等領域，能夠提供專業化、精準化的綠色技術研發與服務的中小企業，更受大企業青睞。例如，濟寧市羅盒網絡科技有限公司是一家大學生創辦的基礎軟件開發公司，2019年轉讓技術合同22項，成交額925萬元；2020年轉讓技術合同24項，成交額1 493萬元，在基礎軟件開發取得軟件著作權后，將其轉讓，技術吸納方是騰訊、阿里等大公司，大型企業更傾向于向中小企業購買技術，用于技術集成與二次開發。

3.2 企業缺乏內在的動力

目前，企業缺乏良好的協同創新環境，部分制造企業創新動力不足是因為低端制造還有盈利空間，比如說人口紅利。相比增加勞動力獲得利潤，在信息不對稱，不確定技術投資是否會得到回報的情景下，企業進行科技創新投入或者通過其他方式創新難度更大。我國經濟正在從粗放式發展逐漸走向集約式發展，通過廉價勞動力獲取利潤也會產生示范效應。當然，不乏一些有理想、有追求的企業家在引領創新，可大部分中小企業尚缺乏創新意識，很多企業家仍在使用簡單的辦法運營企業。

3.3 資金是制約企業創新的重要因素

企業創新資金來源仍以自有資金為主，《創業企業調查（三期）報告》顯示，有56.3%的企業認為缺少資金支持，中小型企業融資難問題更加突出［7］。大企業可以通過發行股票、債券進行融資，在這方面中小企業基本上無能為力，大企業的銀行融資也優于中小企業，這是由于中小企業資產少、信譽不強、擔保難等因素造成的，資金薄弱的問題對中小企業來說制約著企業的經營和發展。在技術交易過程中，無論是技術轉讓還是技術開發，吸納方沒有一定的資金保障，都將無法實施。

技術轉移的成敗取決于技術能否被有效地轉移到企業并生成新的生產力。技術轉移能否實現一般應包含三個因素。一是技術轉移的雙方能否客觀準確地分析技術需求；二是技術輸出方能否清晰地描述自己技術的創新性、可行性及市場前景，并被技術吸納方接受；三是技術能否被完整地傳遞給技術吸納方并被其吸收和利用［2］。

3.4 人才匱乏始終是制約企業創新的重要瓶頸

創新人才短缺始終被企業家認為是阻礙企業創新的最主要因素。目前，科技人才尤其是高端科技人才多數集中在高校和科研院所，經濟效益一般的中小企業不但不能引進人才，反而人才流失非常嚴重。企業專業人才缺口明顯，創新型、復合型、實用型的人才不多，一線操作工的工匠型人才不足，專業技術能力不強，且頻繁跳槽的現象較為普遍，加重了企業的人才培養成本負擔，不利于企業的可持續發展［8］。

4 發揮企業雙主體作用的技術轉移模式

4.1 挖掘企業有效需求模式

在現實生產活動中，由于信息的不對稱，企業特別是中小微企業往往只知道需要人才、技術和資金，真正需要什么樣的人才、什么樣的技術、多少資金并不明確。建立一種以企業有效需求為導向、以專業技術人員和技術經紀人為重要組成部分的技術轉移模式，該模式的關鍵點在于“挖掘”和“有效”，即充分發揮專業技術人員或技術經紀人的作用，深入企業、了解企業、幫助企業找到真正適合它的需求，同時經過專業評估，確定其可行性和市場前景。然后對接高校科研院所、企業尋找解決方案，促成技術交易的模式。以魯南技術產權交易中心為例，該中心是濟寧市打造的創新型公益服務機構。近年來，在發展模式上提出：以挖掘企業有效需求為導向，以技術經紀人制度為抓手，通過建設線上、線下同步聯動的立體化、一站式科技公共服務平臺，對接國內外先進科技成果與技術，實現技術轉移與交易，促進科技成果轉化為現實生產力。2021年完成技術合同登記金額143.29億元，實現技術交易額126.43 億元，連續7 年增長20%以上。這種以企業需求為導向、以專業技術人員和技術經紀人等專業隊伍建立的技術轉移模式成功率高、落地快，深受中小企業歡迎。

4.2 繪制重點產業發展“創新圖譜”模式

“創新圖譜”采取實地調研座談、填報技術需求等方式，收集區域優勢主導產業重點企業需求，形成企業研發需求圖譜，主要反映現階段企業研發活動在各產業鏈中所處位置、技術難點和攻關方向。這種模式是在挖掘企業有效需求模式基礎上實施，一般由地方科技主管部門推動。2021年濟寧市科技局按照產業鏈條繪制形成了“全市企業研發需求圖譜”，并探索推廣該模式。如濟寧市高端裝備企業研發需求圖譜包含高端裝備產業中的工程裝備、礦山裝備、數控加工中心、農機裝備、汽車及零部件、軌道交通裝備、輸變電裝備等7個產業鏈條，匯總企業研發需求209項、行業共性技術研發需求108項。圖譜向企業及全國高校院所、專家團隊發布，取得良好效果。

4.3 技術轉移公共服務平臺模式

技術轉移公共服務平臺是指為實現創新技術從供給方到需求方的轉移，提供各類服務的專門機構，它是技術創新體系的重要組成部分。一般有網絡平臺支撐，具有信息發布、成果拍賣、線上交易等功能，如科易網、浙江網上技術市場、山東省科技成果轉化公共服務平臺、濟寧市綜合科技信息服務平臺等。技術轉移平臺有專門的機構和工作人員，職能明確且服務專業。該模式讓交流渠道更通暢，確保更高效率的技術轉移服務。

4.4 “政產學研金服用”七位一體服務模式

發揮政府部門（政策）、企業、高校、科研院所、金融機構、科技服務機構、產品使用單位各自優勢，通過線下具體活動的形式，將多方面因素納入技術轉移活動的直接參與者。在政府政策的激勵引導下，企業提出相關技術需求，高校科研院所對技術之間的關系作出明確判斷，金融機構負責分析技術的經濟產值，并為技術的實際價值作出客觀評價，科技服務機構提前介入，產品使用單位提出相關意見［9］。這樣的多方參與的技術轉移機制可以有效降低風險，并且在控制技術轉移成本上也有良好表現。切實解決企業在人才、資金、技術、管理等各個方面的難題，引導并突出技術轉移與落地，促進科技資源與經濟結合。