充分釋放容錯機制的激勵效能

陳朋 戚宋旸

正確的路線制定以后，干部就是決定性因素。在國家治理中，干部隊伍發揮著重要作用，承擔著特殊的角色期待。一直以來，我們黨就注重激發干部隊伍的工作效能。激勵機制是一項復雜的系統工程，其中容錯機制深受關注。當前，需要深入思考“為什么要把容錯機制作為一種激勵方式”“容錯機制發揮激勵效能的影響因素有哪些”“如何發揮容錯機制的激勵效能”等重要問題。

容錯機制是一種重要激勵方式

容錯原本是信息技術領域的一個概念，是指盡管發生一個或若干個故障，程序或系統仍能正確執行其功能。它通常包括三方面的功能：第一是約束故障，防止故障影響繼續擴大;第二是檢測故障;第三是恢復系統。由此可見，容錯主要是為了糾正系統發生的小范圍錯誤，防止小錯釀成大錯進而對系統的整體運行構成威脅。政策制定和執行系統的有效運行離不開一定的容錯機制。一方面，現代政治生活日趨復雜，面對各種各樣、錯綜復雜的情勢，人們難免會出現一些失誤。另一方面，人類的認識有其局限性，不可能窮盡對所有事物的認知，總會出現一些認識誤區。這種情況就需要相應的容錯機制給予包容和理解。

實際上，在現代國家治理中，人們之所以需要容錯機制，并不僅僅因為它是對復雜情勢下人們難免出現失誤的寬容，更是源于它承擔著重要的激勵功能。激勵并不是一個新話題，早在20世紀20年代，政治學、管理學、心理學等領域的研究者就提出了這個話題，并逐漸形成了內容型激勵、過程型激勵和綜合型激勵等三大激勵模型。所謂內容型激勵，主要就是關注哪些因素能發揮激勵作用。其中，最為人們熟知的就是馬斯洛的“需要層次理論”。它將生理、安全、社會、尊重和自我實現等因素視為重要的激勵要素。所謂過程型激勵，主要就是將行為與激勵之間的關系看作是一種過程，著力探究“行為—預期—激勵—進一步采取行為”之間的邏輯關系。在繼承這兩大激勵模型的基礎上，綜合型激勵進入人們的視野。在他看來，激勵效能的發揮并不僅僅維系于某個單一因素。它受激勵體系、獎懲制度、工作分工、團隊結構、考核方式、領導態度及作風、組織寬容、合理容錯等多重因素制約。應該說，這回應了現代社會的客觀情況及現實激勵難題，也為構建容錯機制提供了理論基礎。比如，調研發現，一些干部不僅將晉升看作重要的激勵方式，而且也看重組織的包容、公眾的體諒、容錯免責等層面的軟激勵。這充分說明，當前把容錯機制看作一種重要的激勵方式有其必要性和合理性。

影響容錯機制發揮激勵效能的三要素

作為一種重要的激勵方式，容錯機制承載著人們的諸多期待。但是，要想發揮其應有的激勵效能，還需要弄清楚三大要素。

容什么錯。從容錯機制的本體含義可以看出，其關鍵字是“錯”。也就是說，要弄清楚何種“錯”可以容、何種“錯”不可容。2016年5月，在省部級主要領導干部學習貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上，習近平總書記提出了“三個區分開來”。這是當前全國各地界定可容之錯還是不可容之錯的主要參照。隨后，一些地方在此基礎上結合自身實際提出了更加明細的標準。比如，《江蘇省進一步健全容錯糾錯機制的辦法》提出了“六看”，以分清是失誤錯誤還是違紀違法、是無心之過還是明知故犯等。其他地方也大致如此。縱觀這些政策文本可以看出，可容之“錯”顯然是在法律允許范圍內、出于公心不謀私利的失誤或偏差，而不是違法亂紀之“錯”。只有把這個基礎性問題弄清楚，才能推動容錯機制有效運轉。

如何容錯。公共政策理論表明，科學合理、周密完整的程序，對于政策的執行落實至關重要。容錯機制激勵效能的發揮同樣與其程序是否明確、是否科學合理密切相關。當前，一些地方的容錯機制大多設定了一些必不可少的程序，如提出申請、調研核實、收集相關證據材料、廣泛聽取意見、及時組織會商、形成處理意見、嚴格審核把關、認真溝通反饋等。應該說，這些程序總體上涵蓋了容錯機制的主要環節，有其合理性。

容錯后怎么辦。這是容錯機制建設的“后半篇文章”。因為，容錯不是一容了之，也不是為了免責而尋找借口，而是為了激發干部隊伍干事創業的精氣神。這就意味著在容錯意見作出后，要妥善處理容錯的后續環節。比如，做好心理疏導，及時了解被容錯干部的思想動態，幫助當事人放下思想包袱，真正釋放容錯機制的激勵效能。一些地方的典型案例表明，能不能做好容錯機制的“后半篇文章”，是影響容錯機制發揮整體效能的重要環節。

著力推動容錯機制釋放激勵效能

推動容錯機制釋放激勵效能，不僅要弄清容什么錯、如何容錯、容錯之后怎么辦，還要在以下幾個方面尋求有效突破。

明細容錯標準。清晰、明確的標準是容錯機制釋放激勵效能的首要環節和基礎性工程，也是維系其生命力的必備要素。實踐表明，建立一套科學合理、明晰具體的標準，再依據這些標準來研判錯誤行為是否可以納入容錯范疇，是容錯機制得以啟動的前提。當前，各地雖然制定了容錯免責辦法，對什么錯可以容、什么錯不能容等作出了規定。但是，總體上看，粗放式特征仍然比較明顯。比如，有的地方將“有無造成重大損失以及是否及時采取補救措施”作為判定是否納入容錯機制的主要標準。但是，對到底多大程度才算重大損失并沒有作出明確規定。還比如，同經濟損失相比，對于社會心理遭受的創傷、生態環境的破壞等方面的損失如何衡量，也沒有作出說明。諸如此類，都是制約容錯機制發揮激勵效能的因素。這就要求對類似模糊的研判標準作出進一步細化。

抓住容錯流程的關鍵點。如果說明細的標準是容錯機制建設的前端環節，那么規范完整、易于操作的流程則是充分釋放容錯機制激勵效能的中樞環節。當前，雖然一些地方制定的政策文本或詳或略地勾畫出了容錯機制的“流程圖”，但是對“何以啟動”這個關鍵點沒有給予足夠的重視。有的地方規定當事人主動提出容錯申請以后，組織、紀檢監察及其他相關部門再正式啟動調查核實等后續環節。表面上看，這一流程合乎情理。但是，實際上大多數當事人出于各種各樣的考慮，并不會主動提出容錯申請。這就意味著，要著力優化“容錯申請”這一環節：一旦當事人心存憂慮，其所在單位或地區黨組織就應為其擔當、主動作為，積極推動當事人提出申請。只有打通這“最先一米”，才能暢通容錯機制的整個流程。

注重執行落實。公共政策理論表明，“政策制定”與“政策目標”之間存在一個重要環節——執行落實。這是政策工具運用和政策目標實現的關鍵所在。正如美國學者艾利森所言，“在實現政策目標的過程中，方案確定的功能只有10%，而其余90%取決于有效的執行”。可見政策執行落實的重要性。對于容錯機制而言，其激勵效能的發揮同樣與執行落實情況密切相關。因此，應重點抓好執行落實環節。其中，一個重要策略就是抓好“一把手”。調研發現，“一把手”對政策的理解程度、拿捏水平和主觀態度，直接影響著容錯機制能不能啟動、處理意見如何作出。當前，要強化“一把手”的政治判斷和責任擔當，對于明顯存在疑慮和缺乏擔當精神的“一把手”，上級部門應加強指導，通過談心談話等方式，幫助其端正思想認識，引導其積極落實政策。

（作者單位：江蘇省社科院廉政與治理研究中心;東南大學經濟管理學院） 責任編輯：李佳婧