城市軌道交通資產管理信息系統建設研究

趙 剛

(上海申通地鐵集團有限公司，201103，上海∥高級工程師)

資產是城市軌道交通網絡運營和發展的基礎，卓越的資產管理方式不僅為乘客提供優質服務，同時能不斷優化資產壽命、生產力和成本效益[1]。探索城市軌道交通先進資產管理方式，是提高資產利用率、降低企業運維成本、優化企業資源的核心[2]，對我國城市軌道交通可持續發展有巨大推動作用。

目前，上海軌道交通運營線路有19條，全長約773 km，設460座車站，已形成超大規模網絡運營格局，其資產總額高達3 000多億元。如此龐大的資產具有分布廣、涉及單位多、管理跨度大等特點，如何做到全局性、系統性、全周期的管理，是當前上海軌道交通需研究的重要課題。為更好地實現資產的規劃、建設(購置)、驗收、交付(登記)、使用、維護、更新改造及報廢等全生命周期管理，需借助信息化技術，建設1個結構完備、功能完善、信息完整、高效智能化的資產管理信息系統來實現對上海軌道交通資產業務的科學管理，作為企業提升效率、安全水平、服務品質，以及節約投資的重要保障[3]。

1 城市軌道交通資產管理的特點

城市軌道交通資產管理貫穿規劃、建設、運維及經營的全周期，其主要特點是：① 在組織、戰略、策略、標準、流程及信息化等方面均有有相關制度；② 覆蓋全過程，以資產的整體運營與發展為主線，涉及全周期；③ 實現資產從規劃至報廢的實物流、價值流及信息流管理；④ 圍繞全周期，對管理范圍、架構、決策、管控及評估等內容持續改進，實現綜合最優目標。為此，需融入資產戰略與決策、業務執行管控、績效評估以及管理改進優化的先進理念，實現城市軌道交通在運營安全、效能、成本等方面的綜合最優目標，并構建符合ISO 55000標準的資產管理信息系統。

2 資產管理信息系統建設目標與原則

資產管理信息系統按全壽命管理方式，以“資產家底清晰，動態監督管理，資產信息共享”為目標，堅持“前瞻性與可操作性結合、統籌性與自主性相結合、信息化與標準化相結合、先進性與開放性相結合、規劃適應性與組織機構可變性相結合”的原則，實現管理從靜態向動態、從實物向價值、從職能和條塊向流程、從重設備向重資產等的轉變。

2.1 建設目標

1)資產家底清晰，確保信息準確和完整性。對于資產數量和價值，利用信息化手段實現資產實物清冊和編制，記錄資產權屬、價值、狀態和移交接過程等結構化信息。根據資產規劃設計、采購建造與交付要求，形成完整的全過程信息管理，建立健全的資產全周期信息管理模式，實現精細化管理，確保資產信息準確、全面、可追溯。此外，管理資產相關照片、影音資料及文檔記錄等附件，定期盤點并動態跟蹤記錄資產權屬、價值、狀態等，全方位地掌握清晰的資產信息。

2)動態監督管理，提升管理效率和利用率。有計劃地進行科學預算，對資產動態信息進行有效監管，結合關鍵業務規則和信息化手段，推進資產管理前置、移交、運維過程管控、大修更新改造決策等工作。管理過程根據動態信息，對資產所屬、價值(折舊)及位置等信息進行有效監管，并根據保修期、使用狀態及折舊等關鍵信息輔助管理者科學制定資產報廢及更新大修等工作的資金預算和報告，提高資產完好程度和利用效果。

3)資產信息共享，提升管理服務質量與水平。通過資產管理信息系統，通過信息公開、交互式問答及知識庫等進行信息共享、提升服務質量。在建設期，從工程項目管理的角度進行管理；在運營期，從運維及運行安全的角度進行管理；對財務管理部門，從實現會計核算，價值和實物等角度進行管理。由于從不同角度進行管理，對應的專業、類型和顆粒度等就都不一致，故需根據業務需求建立3個維度之間的關聯。

2.2 建設原則

1)前瞻性與可操作性結合。以業務需求為導向，通過借鑒城市軌道交通行業資產管理信息化經驗，結合上海申通地鐵集團有限公司的建設和業務發展規劃，形成以發展為主導、面向未來的網絡化資產管理模式。

2)統籌性與自主性相結合。資產管理信息系統應能實現信息資源的統籌規劃、分級管理、職責分明、有序共享，基于各角度針對資產所屬專業及類型提出需求，應充分結合自主與統籌，增強資產管理信息系統實效，實現信息共享。

3)信息化與標準化相結合。通過信息技術標準化，來保障資產管理信息系統各部分之間的高效集成，消除信息孤島；通過管理標準化，來保障規劃的資產管理信息系統可持續發展。

4)先進性與開放性相結合。資產管理信息系統應采用先進、成熟和開放的技術，盡量與已有的技術兼容，兼顧熱點和發展趨勢，滿足城市軌道交通對信息化技術的先進性和可持續性要求。

5)規劃適應性與組織機構可變性相結合。建立業務模型，保證規劃以業務為導向，結合業務管理特點和組件形式使資產管理信息系統與組織架構能相對獨立，從而實現信息化規劃與企業組織的相對獨立性。

3 資產管理信息系統及其管理對象

3.1 資產管理信息系統

資產全壽命周期管理(LCAM)源于設備全生命周期成本(LCC)管理，其核心思想是對資產的形成期、運行期、維護期和退役期等各階段進行統一管理，實現資產全生命周期內的安全、效能及成本等方面的綜合最優[4]。

資產管理信息系統的業務流程應用LCAM理念，并參考ISO 55000標準對資產管理作出定義[5]。資產管理信息系統涉及建設前期的規劃至調試管理，以及交付運行后的狀態監控、維護保養、大修更新直至報廢的管理，集財務、工程、運營于一體，是實現整體戰略目標的重要保障。資產管理業務體系組成見圖1，其包括時間、業務、屬性3個維度。

圖1 資產管理業務體系的組成

在時間維度上，資產管理主要劃分為線網規劃、工程建設、運維維護及退役處置等4個階段；業務維度上，資產管理主要劃分為各階段的業務板塊和業務流程體系；從屬性維度上，資產管理主要分為資產實物、價值、周期成本及收益等4大屬性。其中，業務維度與屬性維度貫穿了整個全生命周期。

1)規劃設計階段。在該階段，應確立資產、資產集、資產組合的建設目標，以及設計和交付的最終資產形態與交付標準。本階段業務包括資產規劃、項目立項及投資計劃等。

2)工程建設階段。資產在該階段形成。資產管理理念需貫穿于招標采購、工程建設、移交投運及轉資的全過程；在移交轉資階段，需制定統一驗收與投運管理標準，制定轉資和價值分攤標準，制定項目資產驗收、資產投運和資產設備交接制度，還需建立貫穿工程項目管理、招標合同、財務結算及運維全過程的資產移交體系。

3)運營維護階段。該階段分為運維與資產經營兩大板塊：① 運維板塊為資產的使用維護，以狀態評價為基礎，制定運維策略，輔助資產運營、維護、檢修及更新改造的管理；② 資產經營板塊為網絡中資產資源經營通過市場化最大限度地發揮資產價值，形成資產經營收益。

4)退役處置階段。綜合考慮資產的物理壽命、技術壽命及經濟壽命，制定退役處置策略，制定資產退役與處置管理制度及原則。

3.2 管理對象

3.2.1 城市軌道交通資產劃分

城市軌道交通資產根據運維管理特點劃分為線性資產、固定安裝資產及可移動資產。

1)線性資產。即具有線性屬性的資產，通常與其他線性資產關聯，形成線性架構。其包括軌道、隧道、光纜、輸電線路及附屬設施。線性資產管理可準確定義線性資產的屬性、測量點、所屬區域及其與其他線性資產的關系。資產管理方可建立科學的線性資產模型，通過定義線性資產及其分類與功能、定義線性資產之間的關系，以及確定相應測量值等來實現科學管理，還能將相關的檢修作業方式進行關聯，從而有效管理線性資產的點檢、巡檢、預防性維護及故障檢修等，實現資產維修維護的科學性及計劃性。

2)固定安裝資產。固定安裝資產主要分布于車站、區間、車輛段、停車場及變電站。這些資產不僅與線性資產關聯，成為線性資產的附屬資產，而且還可根據功能系統、位置信息及資產樹等來建立非線性資產管理信息系統。將功能相同的資產及其位置通過統一的功能分類集中管理：在資產管理信息系統中建立位置信息，記錄和跟蹤資產現狀和履歷；按資產樹建立分類結構，描述固定安裝資產的層次關系。

3)可移動資產。可移動資產主要集中于電客列車、工程車及軌道車等，屬于地鐵運營的核心資產。這些設備結構復雜、可靠性要求高。在資產管理信息系統構建中需對此類高價值的復雜資產進行明確定義并劃分。

3.2.2 資產信息結構

資產信息主要由靜態信息和動態信息構成。在資產管理信息系統構建過程中，核心是資產信息體系的建立，結構化信息與非結構化信息需在數據架構、數據存儲及信息安全等方面進行細化設計。

1)資產靜態信息。① 資產結構化信息，用于記錄資產基本屬性(從資產啟用到在資產管理信息系統中生成，不因業務要求而產生變更的屬性)，其主要分為基本信息、附屬設備信息及廠商信息。基本信息包括資產編碼、資產名稱、所屬分類、單位、數量、規格型號、產地、出廠日期、設計使用年限、出廠價及合同價等；附屬設備信息包括設備編號、名稱、型號、安裝位置、廠家及設備參數等；廠商信息包括供應商名稱、聯系信息、原廠商名稱及聯系信息等。② 資產非結構化信息包括照片、影音資料、文檔記錄等，主要為資產管理提供輔助信息。

2)資產動態信息。指資產在運營管理過程中，因其所屬、價值(折舊)、位置狀態等變化而產生的信息。① 資產所屬信息：位置類信息(所屬線路、車站或區間)，管理類信息(權屬單位、使用責任人、使用單位、維護單位)，時間類信息(開始使用日期、停止使用日期、保修期截止日期)。② 資產價值信息：出廠價格、合同價格、原值、決算價、本期折舊、累計折舊、凈值、殘值率、折舊方法(大修、更新、改造、新增費用)。③ 狀態信息：資產使用狀態及資產狀態等信息，在資產生命周期過程中隨著業務動態更新。

4 資產管理信息系統建設

4.1 建設需求

資產管理信息系統應滿足決策層、管理層、執行層及基礎層等多層管理人員的應用需求(見圖2)。

圖2 各層管理人員對資產管理系統的應用需求

1)對決策層而言，資產管理信息系統可用于管理駕駛艙、指標分析及決策支持。

2)對管理層而言，資產管理信息系統可用于資產臺賬、資產履歷、資產價值管理、資產日常事務(資產建卡、資產調撥、資產增減、資產盤點業務)。

3)對執行層而言，資產管理信息系統可用于資產維修管理、故障管理、資產設備移交接管、實物資產臺賬、設備臺賬、狀態管理等。

4)對基礎層而言，資產管理信息系統可用于主數據(資產分類、線路站點代碼等)、業務流程及管理規范。

4.2 資產管理平臺的集成架構

資產管理平臺作為資產管理信息系統的重要一環，是資產管理者的操作平臺，可實現資產的精細化管理，是搭載資產管理信息系統的重要基礎。

資產管理信息系統需通過資產管理平臺同企業項目管理平臺、合同管理平臺、協同平臺、財務系統及二級公司維修執行系統等外部平臺或系統實現集成與信息交互。其采用數據總線技術、WebService技術等，在資產管理平臺中定義數據交互形式、業務交互方式、交互頻率及信息交互安全(見圖3)。通過資產管理平臺，建立資產移交、業務處理、決策分析及集成服務等功能體系。

圖3 資產管理平臺的集成與信息交互

上海申通地鐵集團有限公司的資產管理信息系統覆蓋了已建成投運的所有線網。目前，已入賬16條線路資產，18萬項資產靜態信息，35萬項資產動態信息，實現了對資產的“全過程、分層次、多維度”全生命管理。

5 結語

上海申通地鐵集團有限公司的資產管理信息系統按總體規劃、分步實施的原則建設，實現了對上海軌道交通資產的全生命周期管理，兼顧決策層、管理層、執行層及基礎層的管理需求，實現資產信息數據的互聯、互用及互通，解決了信息孤島問題。如今，隨著信息技術的快速發展，大數據、人工智能、物聯網等技術日趨成熟。新時代的城市軌道交通資產管理信息系統建設可利用先進信息技術，升級形成智慧化資產管理平臺，為城市軌道交通的安全高效運營提供重要支撐。