既有力度又有溫度

金萱

機(jī)構(gòu)改革以來(lái)，北京市市場(chǎng)監(jiān)管局轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，持續(xù)打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，積極探索柔性監(jiān)管方式，大力推行行政指導(dǎo)，不斷推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，進(jìn)一步培育和激發(fā)市場(chǎng)主體活力，為優(yōu)化首都營(yíng)商環(huán)境作出一系列努力和探索。據(jù)了解，近三年來(lái)，北京市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)開(kāi)展行政指導(dǎo)一萬(wàn)余次。截至今年8月，北京市有違法事實(shí)依法不予行政處罰案件近3000件，免罰總額達(dá)9000余萬(wàn)元，不予立案案件4700余件，責(zé)令改正案件3600余件。

將行政指導(dǎo)貫穿行政執(zhí)法全過(guò)程

行政指導(dǎo)是貫穿于行政執(zhí)法全過(guò)程的一套行之有效的柔性執(zhí)法制度，是市場(chǎng)監(jiān)管部門在行政許可、日常監(jiān)管以及行政執(zhí)法過(guò)程中，為預(yù)防違法行為或消除輕微違法狀態(tài)以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，基于法律精神和原則，在行政相對(duì)人同意或協(xié)助下，采取的非強(qiáng)制性行政措施。

“行政指導(dǎo)是對(duì)行政執(zhí)法行為的重要補(bǔ)充，可以進(jìn)一步完善監(jiān)管手段，促進(jìn)首都經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)健康發(fā)展，強(qiáng)化企業(yè)自律，減少行政成本，規(guī)制行政執(zhí)法行為。行政指導(dǎo)應(yīng)遵循合法性、自愿性、必要性和公開(kāi)性的原則，采取書(shū)面形式、口頭形式或其他形式，包括行政提示、行政告誡、行政約見(jiàn)、行政建議、信息披露公示等內(nèi)容。”據(jù)北京市市場(chǎng)監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，近年來(lái)，該局深入推進(jìn)助成性和調(diào)停性行政指導(dǎo)，將行政指導(dǎo)融入市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管和行政執(zhí)法的過(guò)程中，依照市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)和政策要求，重點(diǎn)圍繞企業(yè)注冊(cè)登記、廣告、食品安全、價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管等領(lǐng)域，全面提升行政指導(dǎo)效能，督促市場(chǎng)主體落實(shí)責(zé)任、加強(qiáng)自律并規(guī)范自身行為。

目前，北京市各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局也形成了許多行之有效的做法。其中，通州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局印發(fā)《關(guān)于服務(wù)北京城市副中心高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施包容審慎監(jiān)管的意見(jiàn)》，完善三大類12項(xiàng)包容審慎監(jiān)管的具體措施，并創(chuàng)新引入“沙盒監(jiān)管”模式，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式“四新經(jīng)濟(jì)”企業(yè)留足發(fā)展空間，在守住安全底線前提下，針對(duì)其性質(zhì)、特點(diǎn)分類制定和實(shí)行相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)行政指導(dǎo)等柔性監(jiān)管方式，引導(dǎo)和督促企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、大膽創(chuàng)新，為市場(chǎng)主體投資興業(yè)營(yíng)造穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的法治環(huán)境。

大興區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局運(yùn)用行政約見(jiàn)、行政告誡、行政提示等方式，對(duì)企業(yè)初期輕微的違法行為進(jìn)行警示和教育；采取座談、點(diǎn)評(píng)、個(gè)別約見(jiàn)、上門服務(wù)等措施，主動(dòng)約見(jiàn)企業(yè)相關(guān)人員，通過(guò)面對(duì)面的溝通、交流，賦予企業(yè)平等的話語(yǔ)權(quán)，協(xié)助其解決存在的問(wèn)題，從而促進(jìn)其規(guī)范發(fā)展，實(shí)現(xiàn)查處一戶企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)、惠澤一方百姓的行政指導(dǎo)效果。該區(qū)以行政提示書(shū)、行政告誡書(shū)、行政建議書(shū)為載體，堅(jiān)持先提示、后告誡、再處罰的“三步式”柔性執(zhí)法方式，對(duì)“輕微違法”的情形不予立案、不予處罰而予以警示教育規(guī)范，做到從查處案件向規(guī)范、指導(dǎo)和查處相結(jié)合轉(zhuǎn)變，從事后查處為主向事前防范為主轉(zhuǎn)變，從個(gè)案查處向行業(yè)整體規(guī)范轉(zhuǎn)變。

推出“兩張清單” 激發(fā)市場(chǎng)主體活力

2020年7月，北京市市場(chǎng)監(jiān)管局印發(fā)《輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)清單》（以下簡(jiǎn)稱容錯(cuò)糾錯(cuò)清單）。容錯(cuò)糾錯(cuò)清單涵蓋企業(yè)登記管理、廣告、食品安全、價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管、計(jì)量、認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)化、合同、商標(biāo)11個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域，將行政處罰法不予處罰的規(guī)定予以細(xì)化。

在容錯(cuò)糾錯(cuò)清單推進(jìn)過(guò)程中，海淀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局推出了包容審慎執(zhí)法指導(dǎo)意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)專家論證、向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)等程序制定了該局包容審慎執(zhí)法處罰清單，創(chuàng)新性推出“一案三書(shū)”，在對(duì)企業(yè)作出不予處罰決定的同時(shí)，送達(dá)行政建議書(shū)和市場(chǎng)主體信用承諾書(shū)，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育，指出其存在的問(wèn)題，督促其遵守法律規(guī)定。

延慶區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局制定《關(guān)于食品類案件適用過(guò)罰相當(dāng)原則指導(dǎo)意見(jiàn)》，根據(jù)違法行為的社會(huì)危害后果、主觀故意情況、主體配合積極改正情況、貨值金額大小、違法時(shí)間長(zhǎng)短等，結(jié)合新修訂的處罰法規(guī)定的過(guò)罰相當(dāng)、處罰教育相結(jié)合、首違不罰等原則，通過(guò)負(fù)責(zé)人集體討論決定適當(dāng)采取從輕、減輕處罰方式，從而降低處罰額度，減輕案件查辦阻力，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管與秩序規(guī)范雙贏。意見(jiàn)自實(shí)施以來(lái)，該局共對(duì)120余件食品類案件減輕處罰，減輕罰款600余萬(wàn)元。

東城區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局結(jié)合本區(qū)實(shí)踐，進(jìn)一步推出《首違不罰容錯(cuò)機(jī)制適用暫行規(guī)定》，對(duì)免予處罰適用范圍進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)大，明確適用條件和要求，增加可執(zhí)行性和規(guī)范性，為新冠肺炎疫情防控常態(tài)化下企業(yè)減負(fù)松綁、激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力提供了政策紅利。

在總結(jié)前期容錯(cuò)糾錯(cuò)清單改革經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，北京市市場(chǎng)監(jiān)管局進(jìn)一步加大執(zhí)法方式改革力度，今年5月印發(fā)《不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施清單》（以下簡(jiǎn)稱不予強(qiáng)制清單）。不予強(qiáng)制清單適用性強(qiáng)，涵蓋了可能實(shí)施強(qiáng)制措施的絕大多數(shù)領(lǐng)域，共計(jì)12類，涉及商標(biāo)、廣告、企業(yè)監(jiān)管、計(jì)量、專利、價(jià)格、食品7個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。清單實(shí)施后成效明顯，切實(shí)減少了對(duì)市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。下一步，該局將根據(jù)執(zhí)法實(shí)踐情況，注意收集、匯總適用不予強(qiáng)制清單時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、市場(chǎng)主體的反饋以及典型案例，動(dòng)態(tài)完善清單的適用范圍及條件。