“市場監(jiān)督管理”究竟如何理解

上海市市場監(jiān)管局 劉剛

目前有一種觀點認為市場監(jiān)督管理的監(jiān)督管理（簡稱監(jiān)管）是源于英文單詞Regulation，是基于管制經(jīng)濟學(Regulation Economics)的最新研究進展和成果。筆者并不完全認同這一觀點。

首先，國家市場監(jiān)督管理總局官方英文名稱the State Administration for Market Regulation，強調(diào)的是(國家)行政管理Administration，而作為名詞的Regulation，更多的是表示法規(guī)規(guī)章規(guī)則制度。而類似的國資委使用的是Supervision監(jiān)督，相關(guān)的金融監(jiān)管機構(gòu)使用的是副詞Regulatory。其次，規(guī)制經(jīng)濟學大致分為宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制，而微觀規(guī)制通常是指各級政府部門按照法規(guī)規(guī)定對微觀經(jīng)濟和非經(jīng)濟活動的主體進行更為直接的干預(yù)并最終實現(xiàn)某種經(jīng)濟目標或社會目標，因此微觀規(guī)制是政府行政管理的一種手段，雖然在我國也有把政府規(guī)制稱為政府監(jiān)管的，但更精準的表述應(yīng)該是政府規(guī)制是政府監(jiān)管的一種方式，是行政管理的一種手段。

下面就如何理解市場監(jiān)督管理談幾點個人的看法，歡迎批評指正。

一、如何理解監(jiān)督管理

首先從辭海及百度百科來看：

1.監(jiān)：

查詢辭海，原為鑒的本字，其本義是照影、照視，引申為監(jiān)視、監(jiān)督。

查詢百度百科，其古字形描述的是一個人俯身低頭面對盛水的器皿，本義是以水為鏡照視自己，這種照視由上往下看，引申為自上視下的意思，由此又引申出監(jiān)察、監(jiān)督等含義。

正所謂“正人必先正己，律己才能律人”。

2.督：

查詢辭海，其本義是察看、督察，監(jiān)督并催促。

3.管：

查詢百度百科，“管”字最早見于《說文》，本義指古代的單管樂器，引申而泛指管樂器，又引申為掌管、管轄、管理等義。

4.理：

查詢辭海，原為治玉，引申為整理、治理。

查詢百度百科，“理”為加工玉石即把玉從璞石里剖分出來，順著內(nèi)在的紋路剖析雕琢，引申為紋理之意，又引申為料理、治理。

查詢百度百科，監(jiān)督是對現(xiàn)場或某一特定環(huán)節(jié)、過程進行監(jiān)視、督促和管理，使其結(jié)果能達到預(yù)定的目標。管理是指一定組織中的管理者，通過實施計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、控制等職能來協(xié)調(diào)他人的活動，使別人同自己一起實現(xiàn)既定目標的活動過程。

本人理解市場監(jiān)督管理的本義是市場監(jiān)督和管理。也就是有監(jiān)督的職能，也有管理的職能。而且就當前普遍存在的問題來講尤其在基層不同程度的存在輕管理重監(jiān)督、輕幫扶重執(zhí)法的現(xiàn)象，同時，國家質(zhì)量基礎(chǔ)也存在被削弱的風險。

“監(jiān)”“督”“管”“理”均屬于漢語通用規(guī)范一級字，最早的見于商代甲骨文及金文，因此中國幾千年歷史對“監(jiān)”“督”“管”“理”有自己深刻的理解和做法，這是一個歷史的傳承，并不是一個外來詞匯能說明的。當然古為今用、外為中用，對西方好的管理方法我們也認真借鑒和學習并轉(zhuǎn)化為符合我們國情的管理方法，比如質(zhì)量管理體系標準、卓越績效評價標準等。

二、如何理解市場監(jiān)督管理

首先，我們來看構(gòu)成市場監(jiān)督管理的市場（下稱市場），包含三個方面，一是市場主體（包括個體戶及農(nóng)村合作社等）；二是消費者；三是市場交易的物或者服務(wù)，我們叫產(chǎn)品（服務(wù)）或者商品，因此是市場的客體。也即企業(yè)、個體戶以及其他等和消費者構(gòu)成市場的交易雙方即市場主體，而商品（產(chǎn)品或者服務(wù)）構(gòu)成交易物即市場客體。因此市場監(jiān)督管理的對象既有市場主體（消費者是保護對象，因而屬于管理范疇）、也有市場客體（產(chǎn)品或者服務(wù)）。有專家把市場監(jiān)管的要素分為主體（政府或法律授權(quán)的公共機構(gòu)）、客體（各類市場主體，包括個人、企業(yè)以及其他經(jīng)濟組織）本人認為是不全面的，因為遺漏了非常重要的交易物即商品（產(chǎn)品或者服務(wù)）的監(jiān)管，比如食品、藥品、特種設(shè)備等。這里我們要區(qū)分市場主體、客體和所謂的市場監(jiān)管主體和客體，市場監(jiān)管的主體是政府或法律授權(quán)的公共機構(gòu)，市場監(jiān)管的對象即客體是市場，包括市場主體和市場客體。根據(jù)市場監(jiān)管局職能本人理解，市場監(jiān)管主要是對市場主體的監(jiān)督和管理；質(zhì)量監(jiān)管、安全監(jiān)管主要是對市場客體的監(jiān)管。當然在監(jiān)管過程中，市場監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管、安全監(jiān)管都有可能涉及市場的主體和客體，但側(cè)重點不同是有區(qū)別的。

其次，對市場主體和客體的監(jiān)管內(nèi)容也是有差異的，市場主體監(jiān)管內(nèi)容是主體行為以及由此引申的主體信用；而市場客體（產(chǎn)品或者服務(wù)）監(jiān)管內(nèi)容包括質(zhì)量和價格，也就是《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》和《中華人民共和國價格法》所規(guī)定的內(nèi)容。商品質(zhì)量必須符合明示標準且不存在不合理的風險即缺陷，商品僅僅符合明示標準即合格還不行，如果存在不合理的風險即缺陷必須立即啟動召回，以消除缺陷解除風險。

再有，為什么必須把市場客體作為監(jiān)管對象（因為有人認為市場客體是市場主體提供的產(chǎn)物，抓住市場主體就解決了市場客體的問題），原因有三：

一是產(chǎn)品（包括零部件）還在使用但市場主體不存在了（企業(yè)倒閉、注銷等）。對此，我們必須針對產(chǎn)品設(shè)計有效制度進行救濟。

二是市場主體生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)是符合明示標準的是合格的，但若干時間后隨著科學技術(shù)的進步發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品存在不合理的風險即缺陷，那也必須針對缺陷產(chǎn)品設(shè)計有效制度進行救濟。

三是由于市場客體質(zhì)量引申出來的一些基礎(chǔ)項目比如計量基礎(chǔ)、基礎(chǔ)檢測技術(shù)等，因沒有利益市場主體缺乏研發(fā)建設(shè)動力，此時需要國家投入人力、物力、財力開展建設(shè)，這也是當今世界各國特別重視的國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施（NQI）建設(shè)，而我國更是自秦始皇統(tǒng)一度量衡以來就特別重視這項工作，我們有這個優(yōu)良傳統(tǒng)和質(zhì)量文化。

三、重視對市場監(jiān)督管理的認識

首先，充分重視對市場監(jiān)督管理的認識是加快建立全方位、多層次、立體化監(jiān)管體系的重要舉措。是落實加強市場綜合監(jiān)管提高市場監(jiān)管現(xiàn)代化水平的思想保證。

其次，充分重視對市場監(jiān)督管理的認識是市場監(jiān)管總局充分融合的需要，只有搞清楚相關(guān)概念并充分認證讓廣大干部職工充分理解，才能促進市場監(jiān)管總局的全面融合。

再次，充分重視市場監(jiān)督管理的認識是市場監(jiān)管制度設(shè)計的需要，只有充分認識其本質(zhì)，設(shè)計的制度才能符合實際規(guī)律，才能符合中國國情。